光大證券內控

❶ 光大為何非要掩蓋234億資金來源

對光大證券來說，如果承認是出租自營業務通道的話，那就明顯是違規了。寧願承認自己的風控系統出了問題，這只能被定性為失誤！將自營通道給別人用的，光大證券絕對只是小弟。業內有的是更大的魚。中國的資本市場監管有多大的問題？如果這就是中國所謂的金融創新，那真應該好好反思反思了！ 光大證券烏龍指的事情，其實應該是幾分鍾就說清楚的事情，但怎麼就是說不清楚呢？或者說好像是說清楚了，但怎麼又依然有那麼多的疑問呢？ 一位業內資深朋友直接道出了原因：那是因為光大證券根本沒有說到點子上！ 這個點子指的也就是這個事件的核心，就是234億資金是怎麼來的？ 按正常來看，234億元，是光大證券的瞬時下單金額，這也是其凈資本的接近2倍，而證監會有過規定自營盤不能超過券商凈資本。光大證券號稱是全行業風險內控的第一，怎麼就出這樣的差錯了呢？ 據說券商自營業務的風控都是很嚴格的，每一筆交易的單子都會有買入價格的上限，號稱風險把控第一的光大證券犯這么小兒科的錯誤，顯然是這筆資金根本沒有過內控合規部門。這么明顯的超過凈資本下單額居然都內控不了，這能叫內控么？ 可是事實又擺在面前，這個234億鐵定是從光大的自營通道中出現的，要不然當時交易所也查不出是光大的問題。 交易席位一般分為G開頭、T開頭、A開頭等。G主要是基金席位，A一般是證券營業部的普通經紀席位，T屬於機構席位。一般券商的自營業務的席位應該是T,嚴格與經紀業務區分。 新交易規則規定，機構席位是指基金專用席位、券商自營專用席位、社保專用席位、券商理財專用席位、保險機構專用席位、保險機構租用席位、QFII專用席位等機構投資者買賣證券的專用通道和席位。 當然只有後台交易系統才能看到是不是機構在買進，一般交易軟體看不到。 從席位上看來，交易所認定資金通過光大證券的自營席位，這絕對沒有錯。而這筆234億的資金通過交易席位卻沒有經過內控把關，朋友一下子就猜出來了，十有八九根本不是光大自己的自營資金，壓根就是別的資金在借用光大的自營通道。 這在券商早就是個公開的秘密。 為了爭奪大機構客戶，各個券商都在進行一定的「創新」，以根據客戶的具體需求，提供可讓客戶獲利的特色服務，包括投資市場研究、資產管理等服務，還有一個很重要的手段就是出租其自營業務通道。這就是大機構客戶的所謂一整套服務，當然屬於券商暗地操作！ 將自營通道給別人用的，光大證券絕對只是小弟。業內有的是更大的魚。 國泰君安或許就是其中一個大哥級機構。國泰君安的交易單元一向活躍，歷來被業界所關注，其中的交易單元(227002)眾所矚目。這個交易席位總能抓住熱點並踩准時點，總能做短線炒作，散戶跟風這個號稱「敢死隊」的席位。 近一年來，該席位在龍虎榜上榜次數接近400次，最近一個月就上榜100多次。其主攻熱門的手游、互聯網金融、信息服務、傳媒等概念股，像掌趣、生意寶、東方財富、光線傳媒等都被其玩轉於股掌之間。 那麼，這個227002幕後的操盤手究竟是何方神聖？又是什麼資金在其中興風作浪？ 大家的默認答案是澤熙投資。其實從一個專用席位判斷是否是澤熙還很難下定論，但從該席位的市場敏銳度，漲停敢死隊的炒作手法來看，國泰君安的這個交易席位早就被公認為是市場人士公認的私募一哥徐翔操盤的澤熙投資的御用席位。 會員將其自營席位提供給證券投資基金或者保險公司等機構還可以理解，但提供給這樣的私募基金或者這次光大證券的台灣團隊，那是不可原諒的。當然，這些券商願意將席位外借，也許從中可以賺錢，這可以理解。那麼私募為什麼願意選券商的自營席位呢？ 內部人士有個說法，一般券商總部的自營席位都是留給重要客戶、自營和資管用的。這類交易單元背後的交易賬戶一般都很少，以保證重要客戶的下單速度。 自營通道外借這個問題是在券商行業普遍存在，如果光大證券沒有弄出這次的事情，以後還會冒出更大的魚。怪就只怪光大證券將自營通道租給的那個台灣團隊太不靠譜，玩程序化玩量化投資玩出火來了。 這也不難理解為何光大證券一方面對公司嚴格的風控信心十足，另一方面對外界的質疑又只能支支吾吾。 對光大證券來說，如果承認是出租自營業務通道的話，那就明顯是違規了。寧願承認自己的風控系統出了問題，這只能被定性為失誤！ 如果是違規，那這次光大得賠償多少？如果是失誤，那就另當別論了。 所以不出意外，光大證券肯定會說，這個台灣團隊不是來租借自營通道的，而是光大證券本身的自營團隊，屬於自營的一部分。錯誤都錯在程序化軟體太差勁，而光大的內控也出現了失誤。 程序化也好，ETF套利也好，這些都不是關鍵，可以暴露給大眾。但關鍵的234億資金來源，那是絕對要掩蓋的。 說回來，光大這次的幾百億還真不大。以出租券商自營渠道業務來看，租借這一渠道的資金規模通常數十億起，幾百億的規模尚屬平常，甚至多達近千億的資金規模也曾有過。那全中國加起來，這個數字會有多可怕呢？能瞬間讓大盤連續漲停十多次么？ 從中也可以折射出，中國的資本市場監管有多大的問題？證監會早就已經注意到這個現象，也曾經提醒過，但提醒有用么？ 如果這就是中國所謂的金融創新，那真應該好好反思反思了！ (本文作者介紹：青年經濟學家，CCTV證券頻道首席策略評論員，總製片人兼節目製作總監。) 本文為作者獨家授權新浪財經使用，請勿轉載。所發表言論不代表本站觀點。

❷ 光大政券處罰

光大證券被處5.23億元罰單 證監會認定內幕交易4責任人終身市場禁入本報訊（記者 許超聲）「8·16」光大證券「烏龍」事件過去兩周之後，中國證監會昨天在例行新聞通報會上公布調查和處理結果，開出了史上最嚴罰單：認定光大證券內幕交易，沒收其違法所得並處以5倍罰款，罰沒款總計5.23億元。調查顯示，光大證券在異常交易事件發生後，13時至14時22分，光大證券賣空IF1309、IF1312股指期貨合約共6240張，獲利7414萬元。同時，轉換並賣出180ETF基金2.63億份、50ETF基金6.89億份，規避損失1307萬元。以上兩項交易獲利和避損合計8721萬元。證監會認定，光大證券構成內幕交易等多項違法違規行為。針對公司內幕交易的處罰達到「沒一罰五」的最高標准，罰沒款金額達到5.2億元。同時，停止公司自營業務（固定收益證券除外），並責令公司無限期整改；對公司總裁徐浩明等4名有關責任人罰款60萬元並被採取終身市場禁入措施。

光大證券領史上最嚴罰單(圖)

2013-08-31 07:00:00來源: 廣州日報(廣州)有0人參與

分享到

網易微博 0

新浪微博

騰訊空間

人人網

有道雲筆記

罰沒5.23億 4責任人終身市場禁入

本報訊 （記者張忠安）中國證監會昨日通報光大證券異常交易案調查和處理結果，認定光大證券構成內幕交易等多項違法違規行為，沒收光大證券違法所得8721萬元，並處以5倍罰款，罰沒款金額總計5.23億元，同時停止其證券自營業務。

證監會表示，光大證券異常交易事件雖然是因證券經營機構交易系統設計缺陷導致的，但這一事件暴露了光大證券在內部控制、風險管理、合規經營等方面存在很大問題。事件發生後，光大證券及其事件相關人員在考慮對沖風險、調劑頭寸，降低可能產生的結算風險時，採取了錯誤的處理方案，構成內幕交易、信息誤導、違反證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。

證監會宣布：沒收光大證券違法所得8721萬元，並處以5倍罰款，罰沒款金額總計5.23億元；對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告，罰款60萬元並採取終身的證券市場禁入措施，宣布徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為期貨市場禁止進入者；對梅鍵責令改正並處以罰款20萬元；停止光大證券從事證券自營業務（固定收益證券除外），暫停審批光大證券新業務，責令光大證券整改並處分有關責任人員，並將整改情況和處理結果報告中國證監會。

此前，徐浩明已經辭去光大證券總裁職務，上海證監局已暫停光大證券自營業務，中國銀行間協會也取消光大證券非金融企業債券的承銷資格。

（下轉A4版）

中國證監會認定:

14時22分公告前，光大證券知悉市場異動的真正原因，公眾投資者並不知情。光大證券在內幕信息依法披露前即著手反向交易，明顯違反了公平交易的原則。

光大證券在8月16日13時（公司高管層決策後）至14時22分轉換並賣出50ETF、180ETF基金以及賣空IF1309、IF1312股指期貨合約，構成內幕交易行為。徐浩明是直接負責的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波是其他直接責任人員。

當時，光大證券董事會秘書梅鍵對市場大幅波動的原因並不知情。但是，梅鍵未做任何核實即以個人猜測對外發表言論，其輕率言論加劇了市場波動，對投資者造成了嚴重誤導。

徐浩明：

時任光大證券董事、總裁

楊赤忠：

光大證券總裁助理兼研究所所長

沈詩光：

光大證券董事、會計機構負責人

楊劍波：

光大證券策略投資部總經理

梅鍵：

光大證券董秘、辦公室主任

（上接A1版）光大證券異常交易事件發生後，不少投資者和業內人士都質疑光大證券涉嫌操縱市場。中國證監會表示，事件的起因是系統技術缺陷，調查沒有發現公司及相關人員組織、策劃、促使這一事件發生的證據。根據《證券法》、《期貨交易管理條例》和中國證監會執法實踐，因突發事故導致相關證券、期貨價格和交易量異常波動的，不構成操縱市場。

對於市場關心的賠償問題，證監會也給出方向。對於投資者因光大證券內幕交易受到的損失，投資者可以依法提起民事訴訟要求賠償。根據《證券法》第76條第三款規定，內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。不過，法律人士表示，由於目前針對內幕交易賠償的司法解釋存在空白，預計股民賠償之路比較艱難。

參考資料與更多資訊：http://news..com/ns?cl=2&rn=20&tn=news&word=%E5%85%89%E5%A4%A7&ie=utf-8

❸ 光大證券股份有限公司

光大證抄券股份有限公司（以下簡稱「公司」）創建於1996年，系由中國光大（集團）總公司投資控股的全國性綜合類股份制證券公司，是中國證監會批準的首批三家創新試點公司之一。2009年8月4日公司成功發行A股股票，共計募集資金109.62億元，並於8月18日在上海證券交易所掛牌上市。截至2010年12月31日，公司注冊資本34.18億元，凈資本176.47億元，凈資產227.16億元，總資產595.79億元。

❹ 我國近期內控出現問題的企業

光大證券、海源機械、西王食品、山東如意、海聯訊、*ST長油、長春經開、北回大荒、中材國際答、上海物貿、西藏葯業、陽光產險、風神股份、中石油、貴糖股份等等，數不勝數，怎麼說呢，如果你想知道更多的信息就多關注證監局的通報，中國現在內控還不成熟，還有很長的路要走，內控不應該是一陣風，從上邊刮到下邊，而應該是形成一種文化，員工形成一種自覺的行動，不應該為了內控而內控，從認識到實踐，這路可太漫長了。 另外希望樓主看看這篇文章： http://money.163.com/12/1018/02/8E2JU3MM00253B0H.html 希望能幫到你。

❺ 光大證券是小券商嗎

光大證券是由中國光大（集團）總公司投資控股的全國性綜合類股份制證券公司，創建於1996年，是中國證監會批準的首批三家創新試點公司之一。 該公司業務規模及主要營業指標居國內證券公司前列，綜合實力排名位居業內前十，已成功發行A股股票，並於2009年8月18日在上海證券交易所掛牌上市。

外文名
Everbright Securities Co,. Ltd.[1]

公司名稱
光大證券股份有限公司

總部地點
上海市靜安區新閘路1508號[1]

成立時間
1996年

經營范圍
零售證券、財富管理、投資銀行、機構證券、資產管理、國際業務

公司性質
國有企業

公司口號
為國家圖富強，為天下聚財富[2]

年營業額
165.7億元[3]

員工數
6428[4]

證券類型
A股、H股

上市狀態
已經上市

上市地區
中國大陸、中國香港

上市交易所
上海證券交易所、香港聯合交易所

上市日期
2009-08-18、2016-08-18[5]

發行價
21.08元、12.68港元[6]

首日收盤價
27.4元、12.68港元[6]

公司官網
www.ebscn.com

年營收
100.57億元(2019年)
公司秉承「為國家圖富強，為天下聚財富」的核心價值觀和「合規穩健，創新發展」的經營理念，積極投身於國內外資本市場，資本充足、內控嚴密、運營安全、服務優質、效益良好、創新能力和市場競爭能力突出。

各項業務迅速發展，在鞏固證券承銷、證券經紀、資產管理、證券投資、基金管理、財務顧問、投資咨詢等傳統業務優勢的同時，全方位搶跑集合理財、權證、資產證券化、融資融券、股指期貨等創新業務，業務規模及主要營業指標居國內證券公司前列，綜合實力排名位居業內前十。是中國證監會批準的首批三家創新試點證券公司之一和首批17家A類A級證券公司之一。

展望未來，公司擬通過經營綜合化、展業國際化、收入多元化、業務優質化、管理精細化、機制市場化等戰略的實施，逐漸增強營銷能力、定價能力、風控能力、研發創新能力以及企業文化等核心競爭能力，進一步完善公司治理機制，提高股東回報，實現股東價值最大化，努力將光大證券打造成為一傢具備全能型金融服務能力、在市場上有重要影響力的優質、大型、藍籌上市證券公司

❻ 急求！！論文寫企業的內部控制，國內內控有問題的企業

今年，寶潔公司出售集團業務以期換來業績重生，而青山紙業竟也出售金融資產裝扮業績，而連年虧損的思達高科通過賣地收入再次成功保殼。這些應該都算是內控有問題的企業吧？

❼ 8·16光大證券烏龍指事件的事件評論

有評論人士指出，來「此番事源件無論是操作失誤，還是模塊故障，抑或程序交易的連鎖反應，其毫無徵兆、驟然發生，首次將A股先進的金融交易環境與參與者落後風控制度間的矛盾暴露無遺。2003年前，因公司治理結構紊亂，風險意識差，內控機制形同虛設，包括南方證券、華夏證券等紛紛在市場的大潮中『裸泳』出局。上一輪的券商整頓，在市場付出了沉重代價的同時，其教訓無疑非常深刻。」
資深財經評論人皮海洲指出，「從這一事件來看，作為券商，一定要看到自身的薄弱環節，尤其是要做好基礎管理工作。這幾年來券商的創新不斷，像這次光大證券『烏龍指』事件就是由於光大證券衍生品部門做量化投資的一個ETF套利產品下單失誤造成的。券商創新固然重要，但基礎管理必須跟上，尤其是交易部門，風控必須從嚴。作為個體來說，投資者的損失是否屬於賠償范圍，恐怕還很難界定，不排除投資者為自己的沖動付出代價，而這樣的投資者實際上占據著最大多數。」

❽ 光大證券的烏龍事件

2013年8月16日上午11：06和11：07兩分鍾之內，滬指突然直線拉升100點，暴漲5%，2分鍾內成交額約78億元。
工商銀行、中國銀行、農業銀行、招商銀行等多隻銀行股一度漲停。中國石油、中國石化也一度漲停。大盤的瘋狂也帶動了股指期貨各主力合約暴漲。隨即大盤立即回落。
截止午間收盤，大盤漲逾3%。市場有傳聞稱是有人通過光大證券的自營通道導演了當天的鬧劇，並稱目前光大所有高管不準離開准備接受上交所調查，午間光大證券臨時停牌，此後光大證券第二大股東中國光大控股午後急跌近6%。 光大證券發布提示性公告稱，2013年8月16日上午，光大證券股份有限公司（以下簡稱「公司」）策略投資部門自營業務在使用其獨立的套利系統時出現問題，公司正在進行相關核查和處置工作。
公司其他經營活動保持正常。操作者一度為媒體定為光大證券葛新元量化投資團隊。光大證券董事會秘書梅健指，目前公司正在進行進一步交易核查，至於是否是葛新元量化投資團隊，梅健並未直接確認，只是稱會進一步核查。而投資者對於大盤早間波動而造成的投資者損失賠償非常關注，梅健稱，會進一步討論，如有具體方案會通過公告公布。 大盤早間的瘋狂也帶動了投資者對於股指期貨空頭主力合約的關注。有分析指，期指空頭今天一共爆倉 66.28億，是有股指期貨以來最大一次的爆倉。
中金所當天回應稱，滬深300股指期貨交易一切正常，系統運行平穩，12%的保證金比例足以抵禦當前市場波動，沒有出現客戶爆倉等風險案例。同時，當天即將交割的IF1308合約交易一切正常，多空雙方有序平倉離場，未出現異常現象。
光大證券18日發布公告，詳細披露「8·16」事件過程及原因，稱當日盯市損失約為1．94億元，並可能因此事件面臨監管部門的警示或處罰，公司將全面檢討交易系統管理。 此前一月初，也曾經有不少網友反映光大期貨交易系統出現重大故障，客戶使用的金仕達交易系統在客戶沒有操作的情況下，自動發出報單並成交。 2013年8月19日，光大證券的固定收益部交易又出烏龍，導致其超低價賣出10年期國債。光大證券當日上午在銀行間市場以4.20%的收益率賣出了1000萬元的12附息國債15。
12附息國債15(120015)為2012年記賬式附息(十五期)國債，期限為10年，於2012年8月23日發行，發行額為300億元，發行價為100元，票面利率3.39%。
傳成交對手方為農業銀行，光大證券8月19日表示，當日上午，公司金融市場總部在銀行間本幣交易系統進行現券買賣點擊成交報價時，誤將「12附息國債15」債券賣價收益率報為4.20%(高於前一日中債估值約25個基點)，債券面額為1000萬元，後被交易對手點擊成交。光大證券正與對手方溝通並協商處理。 光大證券2013年8月20日晚間向媒體記者確認，公司策略投資部總經理楊劍波已被暫時停職，配合相關調查工作的進行。當日在公司內部下發通知，宣布了這一消息。同時，根據光大證券此前公告，上海證監局在8月19日至11月18日期間暫停光大證券策略投資部證券自營業務活動。因此，楊劍波所在策略投資部的其他工作人員目前也暫時停止工作，配合相關調查。
楊劍波領導的光大證券策略投資部於8月16日使用獨立套利系統時發生事故，導致光大證券在短時間內向上交所申報買單234億，實際成交72.7億元，並造成上證指數短時間內大幅波動。2013年8月19日，光大證券下發了一份人事任命文件，公司風險管理部總經理李海松擔任策略投資部總經理。 2013年8月20日，光大證券收到中國銀行間市場交易商協會《關於開展非金融企業債務融資工具主承銷業務規范自查的通知》，稱光大證券近日出現的交易異常事件反映出公司在內控合規、風險管理等方面存在重大問題，不符合交易商協會關於主承銷類會員應建立健全風險管理和內部控制制度的自律管理相關要求，決定暫停其非金融企業債務融資工具主承銷業務。
為維護市場秩序，確保公司規范開展非金融企業債務融資工具相關業務，中國銀行間市場交易商協會要求光大證券採取以下措施：
一、待相關問題查明後，協會將依據協會自律規則和證券公司類主承銷商管理要求對你公司存在的問題採取相應自律管理措施。
二、你公司應對非金融企業債務融資工具業務相關業務流程、電子系統、內控合規、風險管理、人員管理等體系進行自查，認真查找存在的問題，並提出相應的整改方案。自查結果和相關整改方案應於，8月30日前報交易商協會。
三、你公司對於此前主承銷的已發行債務融資工具應繼續履職盡責到債務融資工具存續期結束。你公司應協調聯席主承銷商切實負起責任，共同認真履行相關職責。
四、在調查和整改期間，你公司應嚴格遵守相關法規和協會自律規則，規范開展銀行間市場各項業務，履行各項義務和職責，並對協會相關調查和自律管理予以配合。
光大證券於2012年11月28日獲得非金融企業債務融資工具主承銷業務資格，由於該業務在光大證券尚處於起步階段，截至目前，光大證券在該業務上實現項目收入約54萬元。 立案調查
2013年8月18日，中國證監會新聞發言人通報了8月16日光大證券交易異常的應急處置和初步核查情況。上海證監局已決定先行採取行政監管措施，暫停相關業務，責成公司整改，進行內部責任追究。中國證監會決定對光大證券正式立案調查，根據調查結果依法作出嚴肅處理，及時向社會公布。
交易有效
2013年8月16日11時5分左右，上證綜指突然上漲5.96%，中石油、中石化、工商銀行和中國銀行等權重股均觸及漲停。中國證監會對此迅速作出反應，組織上海證監局、上海證券交易所、中國證券登記結算公司、中國金融期貨交易所等單位立即進行應急處置和核查。
經核查，上交所各交易和技術系統均運行正常。核查發現主要買入方為光大證券自營賬戶後，上交所立即向光大證券電話問詢，並與上海證監局共同派人趕赴光大證券進行核查。
根據光大證券申請，午後暫停其股票的交易。核查發現事故原因為光大證券策略交易投資系統的問題後，上交所和上海證監局立即督促其採取對外公告說明情況、答復投資者詢問、在故障排除前停用策略交易投資系統等措施。依據有關法規，8月16日全天股市交易成交有效，能夠順利交收，整個結算體系運行正常。
問題所在
經初步核查，光大證券自營的策略交易系統包含訂單生成系統和訂單執行系統兩個部分，存在程序調用錯誤、額度控制失效等設計缺陷，並被連鎖觸發，導致生成巨量市價委託訂單，直接發送至上交所，累計申報買入234億元，實際成交72.7億元。同日，光大證券將18.5億元股票轉化為ETF賣出，並賣空7130手股指期貨合約。發言人表示，在核查中尚未發現人為操作差錯，但光大證券該項業務內部控制存在明顯缺陷，信息系統管理問題較多。
加強監管
此次事件是我國資本市場建立以來的首例，是一起極端個別事件，但暴露出的問題足以引起整個證券期貨行業的高度警覺。發言人表示，必須以此為鑒，舉一反三，吸取教訓，堵塞漏洞，完善制度，堅決防止類似問題再次發生。證券監管部門和證券期貨交易所要進一步加強和改進一線監管，完善監管制度和規則，確保市場安全有效規范運行，切實維護市場公開、公平、公正，維護投資者合法權益。 2013年8月30日證監會新聞發言人表示，光大證券知悉異動真正原因，投資者並不知情，公司本應戒絕交易，待內幕信息公開後再賣空合理避險，但其具體作為違反了市場公平交易的原則。因此認定，公司在信披前轉化賣出ETF、賣出股指期貨合約，構成了內幕交易行為。
證監會認定光大證券8.16異常交易行為已經構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為，同時指光大董秘回應誤導公眾。證監會對相關四位相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入的處罰，並沒收光大證券非法所得8721萬元，並處以5倍罰款，共計5.23億，為證券史上最大罰單。另外，證監會還停止了光大證券從事證券自營業務（固定收益證券除外），責令光大證券整改並處分有關責任人。
光大證券異常交易事件，是中國市場建立以來首次發生的因交易軟體產生的極端個別事件，對市場負面影響很大。鑒於該案屬於新型案件，證監會在深入調查基礎上，組織外部專家對問題進行論證咨詢，調查審理已終結，進入事先告知程序，下一步將作出處罰決定。而光大證券事件導致投資者損失嚴重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。光大證券「8.16」事件發生之後，其非金融企業債務融資主承銷業務也被暫停。原策略投資部總經理楊劍波也被停職，而總裁徐浩明也於8月22日辭任。
證監會新聞發言人披露的調查情況顯示，光大證券在8月16日公開披露錯單前，轉化賣出ETF、賣空股指期貨共獲利7414萬元，披露後，繼續賣空避險、獲利1307萬元，獲利共計8721萬元。發言人對徐浩明，楊赤忠，沈詩光，楊劍波分別予以警告，罰款60萬元並採取終身的證券市場禁入措施，並宣布為期貨市場禁止進入者。對董秘梅鍵責令改正並處罰款20萬元。停止光大證券從事證券自營業務（固定收益證券除外），暫停審批其新業務，責令公司整改並處分有關責任人員。下一步證監會將依照法定程序，做出正式處罰決定。沒收光大證券非法所得8721萬元，並處以5倍罰款，共計5億2千3百28萬。另外，還停止了光大證券從事證券自營業務（固定收益證券除外），責令光大證券整改並處分有關責任人。光大證券事件導致投資者損失嚴重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。
證監會發言人介紹，光大證券策略交易投資部門未納入公司風控系統，該交易系統自7月29日上線運行後到事發運行僅15個交易日，其系統的訂單重下功能從未被實盤測試過，當日該重下功能直接造成了錯單事件。
2013年11月14日，光大證券發布公告，證監會對光大證券ETF內幕交易直接負責的主管人員光大證券原總裁徐浩明，其他直接責任人員原助理總裁楊赤忠、原計劃財務部總經理沈詩光、原策略投資部總經理楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款；對光大證券股指期貨內幕交易直接負責的主管人員徐浩明以及其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款。上述兩項罰款每人合計60萬元。
證監會對原董事會秘書梅鍵的信息誤導行為責令改正，並處以20萬元罰款。證監會同日下發《市場禁入決定書》，決定內幕交易行為相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場禁入者、期貨市場禁入者。
「光大證券在進行ETF套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以234億元的巨量資金申購180ETF成分股，實際成交72.7億元」為內幕信息。光大證券2013年8月16日下午將所持股票轉換為180ETF和50ETF並賣出的行為和8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計6240張的行為，構成內幕交易行為。
自2013年12月起，投資者訴光大證券公司證券/期貨內幕交易責任糾紛案件陸續訴至上海市二中院。2014年12月26日，北京市第一中級人民法院對原告楊劍波訴被告中國證監會行政處罰、市場禁入決定兩案一審公開宣判，兩案均判決駁回楊劍波訴訟請求。楊劍波不服上訴，2015年5月，北京市高級人民法院判決駁回上訴，維持原判。
2015年9月30日，上海市二中院對首批8起同類型案件作出一審宣判，駁回兩名投資者的訴訟請求，6名投資者分獲2220元到200980元的民事賠償。
2015年10月23日，上海市第二中級人民法院對23起投資者訴光大證券股份有限公司內幕交易民事索賠案件作出一審裁判:5件案件因投資者申請撤訴而經法院審查裁定予以准許，對其餘18件案件分別作出了判決，支持了投資者共計66萬余元的賠償款。 5.23億
光大證券昨日晚間發布公告，稱收到中國證監會《行政處罰決定書》。光大證券在「8·16」事件中被最終認定為存在內幕交易行為，被處以罰沒違法所得及罰金共計5.23億元。