流程與內控管理專員

1. 內控專員是做什麼的有前途嗎晉升路線是什麼

目前國內剛剛開始重視內控環節，
屬於朝陽行業，
但目前沒有足夠的專業人次，
企業的認識還到位，
正在慢慢興起

2. 華住內控專員主要做什麼

內控專員崗位職責：
1、根據外部監管要求和集團內在管理需要，參與標准手冊的編制、修訂和發布，結合集團各單位業務實際，負責標准手冊在各單位的本地化工作並督導落實；
2、根據集團內控測評安排，進行內控測試並編制測試底稿，整理提交內控測評結果，必要時進行內控缺陷認定，向各單位分管財務的總經理部成員和流程責任人提供測試結果反饋；
3、實地調研所負責單位或業務的運營管理，收集業務運營、會計核算中使用和產生的文件或表單，對照標准手冊進行差異分析，編制流程及控制差異分析報告，組織進行內控差異改進與缺陷整改；
4、定期進行內控工作小結，報送所在單位分管財務的總經理部成員和集團內控部查閱。定期小結的內容至少應包括：所分管單位內控工作計劃的完成情況（進度和質量）、計劃執行中發現的問題（按流程分列）及解決方案、本期間流程變動情況及其對控制活動的影響、風險分析與提示、其他重大事項等；
5、參與集團風險管理專題調研，編寫風險管理專題報告，根據專題研討結果完善標准手冊；
6、參與集團有關管理指引或辦法的編寫和制定，開展內控知識培訓，講解內控手冊，宣貫內控理念。

3. 內控專員好做,還是人人力資源專員好做

我覺得是人力資源。我就是學著一塊兒的。但是也得看你個人興趣和擅長哪方面。兩個都不難，但是要做好還是難的。你學的哪方面

4. 內控為什麼要通過流程進行管理

中國有句俗話說得好：無規矩不成方圓
因為流程可以讓內部之間的人與人之間，部門與部門之間溝通有規矩可循，有規范可做，這樣每個部門和每個人都可以按照標準的操作流程進行工作，這樣就可以起到很好的規范和控製作用，因此，內控首先的要樹立好各種流程，包括工作流程、申請流程、申報流程、審批流程、執行流程等等。
有了這些流程的規范，就可以形成行之有效的工作配合和默契，讓內控工作起到非常好的良性循環的結果。

5. 公司的內控管理部門的職責是什麼

公司的內控管理部門的職責：

一、促進公司目標實現；

二、定期執行風險評估程序，發現影響公司目標實現的內部控制缺陷並提出改進建議；

三、在董事會審計委員會的領導下，組織協調年度內部控制自我評價工作；

四、在董事會審計執行會的領導下，設計、擬定內部控制自我評價相關制度。

6. 如何做好內控管理

（一）提高對內部控制機制建設重要性的認識。一是領導層特別是「一把手」要充分認識到加強內部控制機制建設的重要性，把建立健全內部控制機制當作大事來抓，要積極吸收國外銀行先進的管理手段和先進的內控管理理念，要堅持業務開拓、內控監督齊頭並進，兩手抓兩手都要硬，要堅持內控優先，在防範風險的基礎上發展業務。

二是要加強對員工的思想教育，強化員工的制度觀念和內控觀念，讓他們熟知各自崗位的制度和操作規程，嚴格按制度和規程來處理每一筆業務，提高他們認真執行內控制度的自覺性，使每位員工成為業務運營過程中實施內部控制的一個節點。

（二）建立健全有效的、系統的內部控制機制。內部控制機製作為一種在業務運營中時時監控和每個部門和崗位之間環環相扣、相互制約的動態監督機制，它是以健全的規章制度為基礎，以部門內部和崗位自身的自我約束、部門之間和崗位之間的相互牽制和制約、上級對下級的授權控制為內容，以科學監控方法和獨立的監督機構進行監督檢查評價，以防範各種風險為核心的內部控制制度的總和。

因此，要建立健全有效的、系統的內部控制機制，一是完善現有的內部控制制度，使之全面、系統並具有前瞻性，對內部控制制度要實行動態管理，根據不同時期、不同業務發展的需要不斷改進和完善，使銀行的各項業務自始至終處於內部控制制度的監督和控制下。二是完善崗位的設置和業務操作規程的設計。

要明確每一個崗位的職責、許可權，同時還要有一定的制約和控制措施，使每個員工、每項業務的辦理都處在內控制度的監督和控制之中，尤其是每項業務都必須經過具有相互制約關系的兩個或兩個以上的控制環節才能辦理，防止出現控制真空，產生風險。三是建立權利制約機制。要建立上下級和部門之間的授權授信和審批機制，在上下級之間、部門之間、崗位之間，根據不同的業務類別、職責、許可權，設立不同的授權、授信和審批許可權，相互制約和控制，強化整體控制能力。

（三）完善內控監督檢查機制。一是建立具有獨立性、權威性的監督檢查機構。借鑒國外銀行業的經驗，在銀行總部設立稽核局或內部審計局，在下級機構設置派駐的、垂直管理的獨立單位，專司機構內部的監督檢查職責，該部門只對銀行董事會負責，向董事會匯報銀行經營管理中存在的各種問題和風險隱患，督促經營管理者制定整改措施，提高監督檢查的獨立性和權威性。

二建立風險預警監測機制。隨著銀行也電子化水平的不斷提高，利用計算機網路建立健全風險預警監測機制，提高內部控制水平成為可能。要根據銀行不同業務的性質、特點和要求，設置不同的科學的風險預警監測指標，通過收集業務部門真實、完整、准確、全面的數據資料，採取非現場監督監測和定量和定性分析相結合的形式，對業務經營中金融風險狀況進行綜合分析和判斷，向董事會反映銀行在資金的流動性、安全性和內部控制以及經營管理中發現的問題和和風險隱患，為預防和處置資金風險提供參考依據。

（四）建立內部控制評價體系。內部控制機制建設是一個持續改進的過程，在這個過程中，內控監督評價發揮著重要的作用。

內部控制機制評價應包括以下三個方面：

一是內控環境的評價，是指內控執行人員的價值觀和道德觀是否完整可靠；內控激勵約束機制的建設及作用程度是否達到預期目的；內控人員的內控能力是否與其責任相匹配；內控用人機制是否健全有效；監督層對內控是否給予了充分的關注等。

二是內控風險識別的評價，是指內控管理的總體目標和分項目標是否明確，二者的關聯程度如何，管理層為確保整體目標實現的參與情況和承擔責任是否清晰、明確；是否建立了對內部和外部內控風險預測和識別機制，即內控風險預測是否透徹和恰當，內控風險評價概率和頻率依據是否准確可靠，是否建立了內控風險的預測和識別的反應機制。

三是內控活動的有效性的評價，是指執行部門是否都設有恰當的風險監控活動；內部風險控制活動是否保證內控指令得到全面的執行；通過內控活動的實施是否及時有效地化解相關風險。四是內控信息及時反饋的評價，是指是否建立了各種有效的內控信息交流反饋系統，即崗位員工通過內控責任的履行，發現可疑和不軌行為是否及時將信息傳遞給管理層，管理層是否將內控信息以一定方式及時轉達給有關人員有效履行其內控職責，達到內控的預期效果；內控信息的上傳下達和橫向交流手段與方式是否切實可行、及時有效等。

7. 作為公司的內控專員 1、在平時工作中有哪些工作流程和內容 2、日常工作中要注意哪些事項 3、遵循哪些原則

你交帶的事不清楚，一般情況來說你公司人力資源部或行政部會有個指引給你的，我們一概如論指引給你你是牛頭不對馬嘴的。明嗎？因我不了解你公司情況。

8. 凡客 內控專員是做什麼的

一、凡客內控專員的主要工作內容如下：
1、負責跟進市場部商務合同簽批流程，跟進訂單合同等單據的審批；
2、協助完成部門與供應商之間，每月的對賬工作；
3、日常數據統計，跟進付款計劃、個人報銷；
4、對部門單據記錄歸檔，處理異常單據；
5、做好部門日常資產、辦公用品、考勤等行政事務；
6、完成公司領導交代的其他工作任務。
二、凡客內控專員的任職要求：
1、專科及以上學歷；
2、具有強烈的責任心，較好的自我管理能力；
3、能熟練使用EXCEL等辦公軟體；
4、身體健康，性格良好，能夠吃苦耐勞。

9. 我是學會計的，在一個企業做內控崗好還是做會計崗好，在自身發展、前途、待遇各方面有哪些差別影響

會計崗位與內抄控專襲員崗位是兩種職責，會計是業務，內控是管理。會計是按照制度進行核算，內控是檢查會計核算過程、程序、手續是否存在漏洞和風險及防範風險，內控要熟悉會計核算，比會計看得要高一些。內控人員的前途是全面的的管理人才。

10. 內控專員是做什麼的

企業風險管理的整合