內控領導幹部職責
一、職責：
1.1促進公司目標實現；
1.2定期執行風險評估程序，發現影響公司目標實現的內部控制缺陷並提出改進建議；
1.3在董事會審計委員會的領導下，組織協調年度內部控制自我評價工作；
1.4在董事會審計執行會的領導下，設計、擬定內部控制自我評價相關制度；
二、 工作流程（風險評估工作流程）
2.1風險評估（目標設定、風險識別、風險分析、風險應對）
2.2改進建議 （小公司可將2.3、2.4及2.5整合至一個整改報告即可）
2.3整改方案
2.4整改執行
2.5整改報告
2.6監督檢查
三、不清楚公司是否有內審部門，以及與內審的職責劃分，所以簡化了以上內容。供參考。
❷ 高級管理層的內部控制職責主要有哪些
商業銀行高級管理層在內部控制中的主要職責如下：
一、負責執行董事會決策；
二、負責根據董事會確定的可接受的風險水平，制定系統化的制度、流程和方法，採取相應的風險控制措施；
三、負責建立和完善內部組織機構，保證內部控制的各項職責得到有效履行；
四、負責組織對內部控制體系的充分性與有效性進行監測和評估。
商業銀行高級管理層所有的內部控制中的職責必須實現以下目標：
（一）保證國家有關法律法規及規章的貫徹執行。
（二）保證商業銀行發展戰略和經營目標的實現。
（三）保證商業銀行風險管理的有效性。
（四）保證商業銀行業務記錄、會計信息、財務信息和其他管理信息的真實、准確、完整和及時。
商業銀行高級管理層履行內部控制中的職責時，必須遵循以下原則：
（一）全覆蓋原則。商業銀行內部控制應當貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋各項業務流程和管理活動，覆蓋所有的部門、崗位和人員。
（二）制衡性原則。商業銀行內部控制應當在治理結構、機構設置及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督的機制。
（三）審慎性原則。商業銀行內部控制應當堅持風險為本、審慎經營的理念，設立機構或開辦業務均應堅持內控優先。
（四）相匹配原則。商業銀行內部控制應當與管理模式、業務規模、產品復雜程度、風險狀況等相適應，並根據情況變化及時進行調整。
❸ 領導幹部的主要職責是什麼
領導幹部是各項事業成功的重要保證，領導幹部的主要職責是發揮領導幹部作用的關鍵。領導幹部的主要職責應當有三條：
1、一個好的領導幹部應當把主要精力用在立風氣上。立風氣，就是倡導先進思想、高尚道德，並在行動上帶頭實行，從而，讓廣大人們逐步樹立共同的信仰，共同的價值觀，共同的道德標准，促進社會團結和諧進步。
2、一個好的領導幹部要把主要精力用在用人才上。用人才，就是從全社會或者全局的需要出發，及時發現、培養、提拔、任用有道德、有能力的人，從而使社會中德才兼備的人才能夠在社會建設和發展中發揮作用，服務大眾
3、一個好的領導幹部要把主要精力用在建規則上。建規則，就是制定法律、建立制度、制定規則、訂立規矩、制定紀律等。共同的規則是社會進步最重要的秩序和條件，社會活動的效率也是通過規則實現的。只有有了好的規則，人們才能用最少的成本獲得最大的效率。
(3)內控領導幹部職責擴展閱讀：
領導幹部工作要求如下：
1、暢通組織內外溝通聯絡的渠道。
信息溝通使組織活動統一起來。一方面，信息溝通可以把組織中的各項管理工作聚合成一個整體；另一方面，主管人員通過信息交流可以了解組織外部環境。信息溝通使組織成為一個開放的系統，並與外部環境相互發生作用。
2、運用適宜的激勵措施和方法。
領導工作就是指導和引導個體和群體的行為，去實現組織的目標。主管人員應當明確，他們只有幫助組織中每個成員的需要得到最大限度的滿足，才能同時實現組織目標，領導工作才是有效的。這就要求主管人員了解並掌握有關的激勵理論和方法，並在領導的實際工作中隨機制宜地加以運用。
3、不斷改進和完善領導作風和領導方法。
主管人員良好的領導作風和方法，能夠鼓舞士氣。而領導作風和方法往往又和主管人員所採取的激勵措施和方法相聯系。只有改進和完善領導作風和領導方法，領導工作才會有效，從而主管人員的工作也才是有效的。
參考資料：領導幹部職責-人民網
❹ 如何規范各級黨政主要領導幹部的職責許可權
「適當分來解主要領導幹部權力和責源任」， 中央紀委監察部網站推出對十八屆三中全會精神的解讀系列報道，明確提出了這一操作辦法。
各級黨政主要領導的職責就是為民辦實事、解民憂，做到群為民所用，利為民所謀！黨政主要領導要開展經常性黨性教育、黨風廉政教育，開展下基層大體驗大鍛煉活動，真真切切的體驗基層生活，聆聽百姓的心聲，使權利真正用到實處。
從實踐情況看，主要領導幹部腐敗的情況非常普遍。前幾年在黨政機關縣處級以上所有受紀律處分的幹部中，主要領導幹部的比例占總數的1/3以上。許多黨政領導就是在重大事項上決策顯得獨斷專行，沒有體現民主決策，這勢必會影響到黨政領導在群眾中的威信和形象，無形中大打折扣。針對上述問題，這就要求我們黨和國家進一步健全權力運行制約體系，加強和改進對主要領導幹部行駛權力的制約和監督，加強行政監察和審計監督。要對我們的權力進行制約，也就需要我們的制度進行規范，而我們的制度怎麼規范，也就需要我們的監管部門和紀委發揮起積極的作用，讓我們的人民和我們的黨政機關內部監管齊心協力，共同對我們的幹部進行積極的引導和規范。
❺ 請問，平安銀行內控經理主要職責是什麼日常工作涉及哪些內容，越詳細越好。謝謝
你好，親。你的工作情況請描述准確一點。這樣才好回答。
❻ 怎樣理解認識銀行內控經理職責
一、樹立責任意識,履行工作職責。
營業經理作為內控防案的責任人,防範和控制網點高風險點是營業經理的主要工作職責,每天都有大量的授權、審批業務,面對各式各樣的風險,要確保每筆業務不發生差錯,不留有後患,把內控工作落實到位。盧賢良同志始終緊綳責任這根弦,嚴格執行各項規章制度,嚴格審查每一個業務內控環節,對待特殊業務的處理更應慎之又慎,有時為了核實一筆業務的真實性、客戶身份與網點負責人一起親自上門核對或上發證機關核保，防範詐騙風險，使櫃員對如何規避風險有了一個新的認識，加深了記憶。平時認真學習反洗錢知識，履行反洗錢工作職責，如在8月份的發生一筆可疑交易業務，由於盧賢良同志高度的責任心，積極向上級主管部門反映可疑交易，協助人行及公安部門成功查處一起以偷盜機動車車牌涉嫌敲詐詐騙案件，受到有關部門表揚。
二、增強防範意識，營造內控氛圍。
建立一個良好的內控環境和氛圍遠遠超過任何的說教，這種氛圍包含了員工中間形成的一種自覺執章防範風險的意識，以及一個積極向上的良好的工作環境，而不僅僅把內控工作當作是營業經理一個人的事，為此，盧賢良同志作業網點內部管理人員，積極配合網點負責人採取多種方法，多種形式的活動，開展內控知識學習。利用三會，學習各類案件通報，從一件件血的例子中吸取教訓，警鍾長鳴。在網點負責人的帶領下，組織了一次又一次的防案演習，使我們每位員工都能練掌握各類器材的使用，牢記報警電話及應急處置預案，分工明確，遇到突發情況時能有備無患。積極開展員工觀摩規范化服務，實地感受我行規范化服務網點及其他銀行的臨櫃服務，從身邊人最直觀的事例中學習，查找差距，規范操作。利用業務時間，組織、參加新業務知識培訓、學習進行崗位練兵，互相比賽，形成一個你追我趕的良好的學習態勢。帶頭學習新業務，新知識，確保第一時間內掌握領會文件精神，對發生的重要事項進行點評，舉一反三，防止同樣的差錯再次發生，有效防範控制了業務風險，全年差錯率低於全市平均水平。
三、注意細節控制，提高網點核算質量。
風險來自每一筆業務，每一個環節，沒有相應的控制手段，監控就會不到位，就會形成「真空地帶」。在平時的工作中，他嚴格要求自己，認真履行好職責，加強檢查監督，狠抓制度落實，合理安排好當日或次日工作的重點，切實履行好定期或不定期檢查、監督工作，全面協助網點負責人做好業務管理工作，做好櫃台營銷、櫃台服務、內部管理和風險控制工作。從風險角度看，櫃員每一筆業務都存在著一定的操作風險。他時刻保持警惕性，及時發現、解決、糾正業務操作和內控管理中出現的問題。通過努力，他的業務能力和管理能力不斷得到提高，所在網點的核算成績顯著。
四、學習新興業務,提高整體素質。
想要管好，自己學好。隨著新業務的不斷更新，櫃面操作時常會碰到困難，櫃員遇到問題，首先想到的就是詢問營業經理該如何操作？作為營業經理也必須在第一時間給予正確的操作答復和指導，所以，對營業經理的的要求也更高。從網點員工素質來看，一些年輕員工進行較晚，以前大多從事是個人金融業務，對公業務不太熟悉。盧賢良同志作為營業經理，積極利用業余時間，多看業務書，一時不理解或有疑問的，認真向上級主管部門和同行們請教，認真做好筆記備查，並通過三會與網點員工共同學習、傳達、培訓，以達到共同進步的目的，提高業務整體素質，提高內控防案水平和本領。
五、嚴格執行制度，靈活處理矛盾。
內控與營銷就象翹翹板的兩端時刻考驗著它的平衡，考驗著我們處理突發事件高風險事件的能力，通融辦理與嚴格按規章制度辦事之間不是用幾句話可以將兩者間的界限區分開來的。由此，在平常的工作中，除了把營銷的好處說盡，也把風險說盡，讓客戶明明白白地知道他們得到的益處，領悟到我們的控制和嚴格要求始終是以他們的資金安全為首選，盡量避免給客戶造成為難客戶的不良印象。在不違反銀行制度的基礎上，盧賢良同志多角度地為客戶解決問題，並根據客戶需求為其提供一種組合解決方案，使客戶增加對工行的滿意度、信任度、忠誠度。
❼ 國企內部控制的崗位職責主要是什麼
第3章 技能分類之——一內部控制的原理、術語與概念 3.1 內部控制的定義 3.1.1 美國注冊會計師協會的內部控制定義 3.1.2 COS0的內部控制定義 3.1.3 控制系統的含義是什麼 3.1.4 內部控制不能做什麼 3.2 計劃－執行－檢查－整改(PDCA)的循環 3.3 業務工作流程 3.4 控制詞彙表 3.5 控制的三個層級 3.6 內部會計控制 3.7 內部控制的層級制度 3.8 控制負有的責任 3.8.1 內部控制的責任 3.8.2 COS0定義的內部控制角色與職責 3.8.3 區分不同的控制責任 3.8.4 恢復內部控制中失去的信任 3.8.5 內部控制概念如何才能改進評估 第4章 技能分類之二——內部控制環境 4.1 環境控制的職責與概念 4.1.1 執行管理層建立控制環境的責任 4.1.2 控制的層級制度 4.1.3 環境控制(公司治理)如何發揮作用 4.1.4 控制環境與公司風險 4.1.5 有效控制環境的10個最高屬性 4.1.6 行為守則政策 4.1.7 企業的價值觀 4.1.8 首席執行官成為楷模 4.1.9 組織結構(職責分離) 4.1.10 人員的勝任能力 4.1.11 責任和權力的特別委派與溝通 4.1.12 一般授權(預算和財務報告)與責任制 4.1.13 內部審計 4.1.14 資產保護 4.1.15 規定的工作流程 4.2 建立控制環境 4.2.1 管理層的「高層基調 4.2.2 作為環境控制的組織結構 4.2.3 作為環境控制的計劃 4.2.4 作為環境控制的指導 4.3 監督控制的職責 4.4 控制環境的屬性 4.4.1 控制環境中的授權 4.4.2 控制環境中的溝通 4.4.3 控制環境中職責分離 4.4.4 有能力和可信賴 4.4.5 記錄保存程序 4.4.6 建立物理訪問控制 4.4.7 制衡原則 4.4.8 監控合規性 4.5 計算機安全控制環境 4.5.1 計算機安全風險 4.5.2 規定關鍵的成功因素 4.6 組織的計算機安全政策 4.7 計算機安全的作用和職責 4.7.1 首席安全官 4.7.2 計算機安全規劃委員會 4.7.3 安全員 4.7.4 安全責任人 4.7.5 安全質量保證 4.7.6 計算機安全項目的持續行動 4.8 發起行動激發個人對安全的熱情 4.8.1 向下分解安全任務 4.8.2 安全的個人所有權 4.8.3 親自反饋安全任務的效果 4.8.4 計算機安全活動的獎勵制度 第5章 技能分類之三——風險管理 5.1 風險管理領域 5.1.1 風險的概念和詞彙 5.1.2 什麼是風險 5.1.3 風險的詞彙 5.1.4 風險與控制 5.1.5 計算由於風險造成的損失 5.1.6 經營環境中的風險 5.1.7 風險與控制的三個層次 5.1.8 風險的概念和CoSO控制框架 5.2 COSO對業務系統的控制活動 5.3 系統設計師如何面對業務應用系統的風險 5.4 風險的原因和結果 5.4.1 技術的不適當使用 5.4.2 錯誤的連鎖效應 5.4.3 不合常規的處理 5.4.4 無法將需要轉化成技術需求 5.4.5 無法控制技術 5.4.6 錯誤的重復 5.4.7 數據的不正確錄入 5.4.8 數據的不正確使用和解釋 5.4.9 數據的集中 5.4.10 無法快速反應 5.4.11 無法證實處理 5.4.12 職責的集中 …… 第6章 技能分類之四——評估應用控制 第7章 技能分類之五——業務系統的控制評估 第8章 技能分類之六——風險評估 第9章 技能分類之七——內部控制衡量與報告 第10章 技能分類之八——公司治理實務 附錄1 詞彙表 附錄2 參考書目資料來源 《國際注冊內部控制師通用知識與技能指南》