內控業務崗位職責
公司的內控管理部門的職責：
一、促進公司目標實現；
二、定期執行風險評估程序，發現影響公司目標實現的內部控制缺陷並提出改進建議；
三、在董事會審計委員會的領導下，組織協調年度內部控制自我評價工作；
四、在董事會審計執行會的領導下，設計、擬定內部控制自我評價相關制度。
Ⅱ 公司的內控管理部門的職責
一、職責：
1.1促進公司目標實現；
1.2定期執行風險評估程序，發現影響公司目標實現的內部控制缺陷並提出改進建議；
1.3在董事會審計委員會的領導下，組織協調年度內部控制自我評價工作；
1.4在董事會審計執行會的領導下，設計、擬定內部控制自我評價相關制度；
二、 工作流程（風險評估工作流程）
2.1風險評估（目標設定、風險識別、風險分析、風險應對）
2.2改進建議 （小公司可將2.3、2.4及2.5整合至一個整改報告即可）
2.3整改方案
2.4整改執行
2.5整改報告
2.6監督檢查
三、不清楚公司是否有內審部門，以及與內審的職責劃分，所以簡化了以上內容。供參考。
Ⅲ 怎樣理解認識銀行內控經理職責
一、樹立責任意識,履行工作職責。
營業經理作為內控防案的責任人,防範和控制網點高風險點是營業經理的主要工作職責,每天都有大量的授權、審批業務,面對各式各樣的風險,要確保每筆業務不發生差錯,不留有後患,把內控工作落實到位。盧賢良同志始終緊綳責任這根弦,嚴格執行各項規章制度,嚴格審查每一個業務內控環節,對待特殊業務的處理更應慎之又慎,有時為了核實一筆業務的真實性、客戶身份與網點負責人一起親自上門核對或上發證機關核保，防範詐騙風險，使櫃員對如何規避風險有了一個新的認識，加深了記憶。平時認真學習反洗錢知識，履行反洗錢工作職責，如在8月份的發生一筆可疑交易業務，由於盧賢良同志高度的責任心，積極向上級主管部門反映可疑交易，協助人行及公安部門成功查處一起以偷盜機動車車牌涉嫌敲詐詐騙案件，受到有關部門表揚。
二、增強防範意識，營造內控氛圍。
建立一個良好的內控環境和氛圍遠遠超過任何的說教，這種氛圍包含了員工中間形成的一種自覺執章防範風險的意識，以及一個積極向上的良好的工作環境，而不僅僅把內控工作當作是營業經理一個人的事，為此，盧賢良同志作業網點內部管理人員，積極配合網點負責人採取多種方法，多種形式的活動，開展內控知識學習。利用三會，學習各類案件通報，從一件件血的例子中吸取教訓，警鍾長鳴。在網點負責人的帶領下，組織了一次又一次的防案演習，使我們每位員工都能練掌握各類器材的使用，牢記報警電話及應急處置預案，分工明確，遇到突發情況時能有備無患。積極開展員工觀摩規范化服務，實地感受我行規范化服務網點及其他銀行的臨櫃服務，從身邊人最直觀的事例中學習，查找差距，規范操作。利用業務時間，組織、參加新業務知識培訓、學習進行崗位練兵，互相比賽，形成一個你追我趕的良好的學習態勢。帶頭學習新業務，新知識，確保第一時間內掌握領會文件精神，對發生的重要事項進行點評，舉一反三，防止同樣的差錯再次發生，有效防範控制了業務風險，全年差錯率低於全市平均水平。
三、注意細節控制，提高網點核算質量。
風險來自每一筆業務，每一個環節，沒有相應的控制手段，監控就會不到位，就會形成「真空地帶」。在平時的工作中，他嚴格要求自己，認真履行好職責，加強檢查監督，狠抓制度落實，合理安排好當日或次日工作的重點，切實履行好定期或不定期檢查、監督工作，全面協助網點負責人做好業務管理工作，做好櫃台營銷、櫃台服務、內部管理和風險控制工作。從風險角度看，櫃員每一筆業務都存在著一定的操作風險。他時刻保持警惕性，及時發現、解決、糾正業務操作和內控管理中出現的問題。通過努力，他的業務能力和管理能力不斷得到提高，所在網點的核算成績顯著。
四、學習新興業務,提高整體素質。
想要管好，自己學好。隨著新業務的不斷更新，櫃面操作時常會碰到困難，櫃員遇到問題，首先想到的就是詢問營業經理該如何操作？作為營業經理也必須在第一時間給予正確的操作答復和指導，所以，對營業經理的的要求也更高。從網點員工素質來看，一些年輕員工進行較晚，以前大多從事是個人金融業務，對公業務不太熟悉。盧賢良同志作為營業經理，積極利用業余時間，多看業務書，一時不理解或有疑問的，認真向上級主管部門和同行們請教，認真做好筆記備查，並通過三會與網點員工共同學習、傳達、培訓，以達到共同進步的目的，提高業務整體素質，提高內控防案水平和本領。
五、嚴格執行制度，靈活處理矛盾。
內控與營銷就象翹翹板的兩端時刻考驗著它的平衡，考驗著我們處理突發事件高風險事件的能力，通融辦理與嚴格按規章制度辦事之間不是用幾句話可以將兩者間的界限區分開來的。由此，在平常的工作中，除了把營銷的好處說盡，也把風險說盡，讓客戶明明白白地知道他們得到的益處，領悟到我們的控制和嚴格要求始終是以他們的資金安全為首選，盡量避免給客戶造成為難客戶的不良印象。在不違反銀行制度的基礎上，盧賢良同志多角度地為客戶解決問題，並根據客戶需求為其提供一種組合解決方案，使客戶增加對工行的滿意度、信任度、忠誠度。
Ⅳ 高級管理層的內部控制職責主要有哪些
商業銀行高級管理層在內部控制中的主要職責如下：
一、負責執行董事會決策；
二、負責根據董事會確定的可接受的風險水平，制定系統化的制度、流程和方法，採取相應的風險控制措施；
三、負責建立和完善內部組織機構，保證內部控制的各項職責得到有效履行；
四、負責組織對內部控制體系的充分性與有效性進行監測和評估。
商業銀行高級管理層所有的內部控制中的職責必須實現以下目標：
（一）保證國家有關法律法規及規章的貫徹執行。
（二）保證商業銀行發展戰略和經營目標的實現。
（三）保證商業銀行風險管理的有效性。
（四）保證商業銀行業務記錄、會計信息、財務信息和其他管理信息的真實、准確、完整和及時。
商業銀行高級管理層履行內部控制中的職責時，必須遵循以下原則：
（一）全覆蓋原則。商業銀行內部控制應當貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋各項業務流程和管理活動，覆蓋所有的部門、崗位和人員。
（二）制衡性原則。商業銀行內部控制應當在治理結構、機構設置及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督的機制。
（三）審慎性原則。商業銀行內部控制應當堅持風險為本、審慎經營的理念，設立機構或開辦業務均應堅持內控優先。
（四）相匹配原則。商業銀行內部控制應當與管理模式、業務規模、產品復雜程度、風險狀況等相適應，並根據情況變化及時進行調整。
Ⅳ 請問銀行風險內控崗位具體職責是什麼，需要具備什麼素質謝謝！
有經驗，最好有相關工作經驗，如信貸工作經驗，如果考個什麼證更好。
Ⅵ 內控部門責任清單怎麼寫
【2016年事業單位內部控制工作方案】
為了貫徹落實依法治國基本方略，加強內部權力制約，有效防控廉政風險和行政風險，根據上級財政工作會議有關要求，現就進一步加強我局內部控制制度體系建設制定如下工作方案。
一、總體要求
按照黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關於全面推進依法治國若乾重大問題的決定》中關於「加強對政府內部權力的制約，是強化對行政權力制約的重點。對財政資金分配使用、國有資產監管、政府投資、政府采購、公共資源轉讓、公共工程建設等權力集中的部門和崗位實行分事行權、分崗設權、分級授權、定期輪崗，強化內部流程式控制制，防止權力濫用」的要求，以及省市財政部門的工作部署，加快推進財政內控工作，建立健全高效有序的內部控制運行體系。
二、工作目標
通過查找、梳理、評估財政業務及管理中的各類風險，制定、完善並有效實施一系列制度、流程、程序和方法，對財政工作風險進行事前防範、事中控制、事後監督和糾正，提高內部管理水平，達到以下目標：
(一)嚴肅行政紀律，提高工作質量和效率，有效履行財政職能，貫徹落實好黨中央、國務院、上級財政部門和區委、區政府的決策部署。
(二)各項政策與規章制度符合國家法律法規規定並得到有效貫徹執行，各項財政業務活動合法合規。
(三)嚴格遵守廉潔從政規定，防範舞弊和預防腐敗，提高財政資金的安全性、規范性、有效性。
(四)預決算報告和相關報告、工作記錄和其他管理信息真實完整。
Ⅶ 國企內部控制的崗位職責主要是什麼
第3章 技能分類之——一內部控制的原理、術語與概念 3.1 內部控制的定義 3.1.1 美國注冊會計師協會的內部控制定義 3.1.2 COS0的內部控制定義 3.1.3 控制系統的含義是什麼 3.1.4 內部控制不能做什麼 3.2 計劃－執行－檢查－整改(PDCA)的循環 3.3 業務工作流程 3.4 控制詞彙表 3.5 控制的三個層級 3.6 內部會計控制 3.7 內部控制的層級制度 3.8 控制負有的責任 3.8.1 內部控制的責任 3.8.2 COS0定義的內部控制角色與職責 3.8.3 區分不同的控制責任 3.8.4 恢復內部控制中失去的信任 3.8.5 內部控制概念如何才能改進評估 第4章 技能分類之二——內部控制環境 4.1 環境控制的職責與概念 4.1.1 執行管理層建立控制環境的責任 4.1.2 控制的層級制度 4.1.3 環境控制(公司治理)如何發揮作用 4.1.4 控制環境與公司風險 4.1.5 有效控制環境的10個最高屬性 4.1.6 行為守則政策 4.1.7 企業的價值觀 4.1.8 首席執行官成為楷模 4.1.9 組織結構(職責分離) 4.1.10 人員的勝任能力 4.1.11 責任和權力的特別委派與溝通 4.1.12 一般授權(預算和財務報告)與責任制 4.1.13 內部審計 4.1.14 資產保護 4.1.15 規定的工作流程 4.2 建立控制環境 4.2.1 管理層的「高層基調 4.2.2 作為環境控制的組織結構 4.2.3 作為環境控制的計劃 4.2.4 作為環境控制的指導 4.3 監督控制的職責 4.4 控制環境的屬性 4.4.1 控制環境中的授權 4.4.2 控制環境中的溝通 4.4.3 控制環境中職責分離 4.4.4 有能力和可信賴 4.4.5 記錄保存程序 4.4.6 建立物理訪問控制 4.4.7 制衡原則 4.4.8 監控合規性 4.5 計算機安全控制環境 4.5.1 計算機安全風險 4.5.2 規定關鍵的成功因素 4.6 組織的計算機安全政策 4.7 計算機安全的作用和職責 4.7.1 首席安全官 4.7.2 計算機安全規劃委員會 4.7.3 安全員 4.7.4 安全責任人 4.7.5 安全質量保證 4.7.6 計算機安全項目的持續行動 4.8 發起行動激發個人對安全的熱情 4.8.1 向下分解安全任務 4.8.2 安全的個人所有權 4.8.3 親自反饋安全任務的效果 4.8.4 計算機安全活動的獎勵制度 第5章 技能分類之三——風險管理 5.1 風險管理領域 5.1.1 風險的概念和詞彙 5.1.2 什麼是風險 5.1.3 風險的詞彙 5.1.4 風險與控制 5.1.5 計算由於風險造成的損失 5.1.6 經營環境中的風險 5.1.7 風險與控制的三個層次 5.1.8 風險的概念和CoSO控制框架 5.2 COSO對業務系統的控制活動 5.3 系統設計師如何面對業務應用系統的風險 5.4 風險的原因和結果 5.4.1 技術的不適當使用 5.4.2 錯誤的連鎖效應 5.4.3 不合常規的處理 5.4.4 無法將需要轉化成技術需求 5.4.5 無法控制技術 5.4.6 錯誤的重復 5.4.7 數據的不正確錄入 5.4.8 數據的不正確使用和解釋 5.4.9 數據的集中 5.4.10 無法快速反應 5.4.11 無法證實處理 5.4.12 職責的集中 …… 第6章 技能分類之四——評估應用控制 第7章 技能分類之五——業務系統的控制評估 第8章 技能分類之六——風險評估 第9章 技能分類之七——內部控制衡量與報告 第10章 技能分類之八——公司治理實務 附錄1 詞彙表 附錄2 參考書目資料來源 《國際注冊內部控制師通用知識與技能指南》
Ⅷ 請問，平安銀行內控經理主要職責是什麼日常工作涉及哪些內容，越詳細越好。謝謝
你好，親。你的工作情況請描述准確一點。這樣才好回答。
Ⅸ 如何建立內控體系包括如何建內控制度，內控組織架構，內控崗位設置，內控崗位職責，內控日常業務開展
內控體系建立的原則
企業建立財務內控制度體系既要以《會計法》、《公司法》、《會計基礎工作規范》等法律法規作為依據，又要結合企業的具體情況，便於企業有效增強內部管理，防範經營風險，保護單位財產，保護國家、集體和職工三者利益，增強企業效益。具體來講，企業財務內控制度體系的建立要符合以下原則：
1.合法性原則，就是指企業必須以國家的法律法規為准繩，在國家的規章制度范圍內，制定本企業切實可行的財務內控制度。這是企業建立內控制度體系的基礎，在大量的違法違規的企業中，一則是因為不依法辦事，更重要的是因為企業財務內控制度本身就脫離了國家的規章制度，任意枉為，最後給國家給企業造成了損失，給社會帶來了不良影響。
2.整體性原則，就是指企業的財務內控制度必須充分涉及到企業財務會計工作的各個方面的控制，它既要符合企業的長期規劃，又要注重企業的短期目標，還要與企業的其他內控制度相互協調。我們在工作中通常存在著很多局限性或「近視症」，往往就事論事，僅從財務單方面出發考慮問題，結果顧此失彼，與其他內控制度執行相互矛盾，或不受廣大幹部職工的理解，而造成制度的「名存實亡」，因此，在建立財務內控制度體系時應把握全局，注重企業的整體實施效果。
3.針對性原則，是指內控制度的建立要根據企業的實際情況，針對企業財務會計工作中的薄弱環節，針對企業容易出現錯誤的細節，制定企業切實有效的內控制度，將各個環節和細節加以有效控制，以提高企業的財務會計水平。目前我們很多企業沒有一套根據企業實際制定的財務會計制度與規范，從而造成會計工作薄弱，財務管理混亂。
4.一貫性原則，就是指企業的財務內控制度必須具有連續性和一致性，不能朝令夕致，隨時變動，否則就無法貫徹執行。我們在制定企業財務內控制度時，要高度重視這一點，要力求制度盡可能連續，保證會計工作的嚴肅性。
5.適應性原則，指企業財務內控制度應根據企業變化了的情況及財務會計專業的發展及社會發展狀況及時補充企業的財務內控制度。適應性可分為兩個方面，一方面是對外部的適應性，另一方面是對企業內部的適應。外部適應性是指企業的財務內控制度要適應國家的宏觀經濟發展，產業的發展和對企業競爭對手機制的適應。而內部適應性是指要適應企業本身的戰略規劃、發展規模和企業的現狀。企業要把握這兩個方面，制定適時適用的財務內控制度，並將企業財務會計水平向更高、更好的方向發展。
6.經濟性原則，是指企業的財務內控制度的建立要考慮成本效益原則，就是說在運用過程中，從經濟角度看必須是合理的。一項制度的制定是為控制企業的某些環節、關鍵點，並最終落實到提高企業管理水平及增加效益上，若違背了這個觀點，就變得得不償失。
7.適用性原則，是指企業財務內控制度應便於各部門、各職工實際運用，也就是說企業財務控制度的操作性要強，要切實可行。這是制定財務內控制度的一個關鍵點。企業內控制度的適應性可概括為「內容規范、易於理解、便於操作，靈活調整」。
8.發展性原則，制定企業財務內控制度要充分考慮宏觀政策和企業的發展，密切洞察競爭者的動向，制定出具有發展性或未來著眼點的規章制度。企業財務內控制度是企業的一項重要制度，它能促進企業財務會計水平的提高，為此，我們要具有戰略的高度把它引向更完備的發展方向。
內控體系的目標
企業財務內控制度是為企業的經營目標服務的，我們制定財務內控制度體系必須達到以下五個目標：1保證業務活動按照適當的授權進行。2保證所有交易事項以正確的金額，在恰當的會計期間及時記錄於適當的賬戶，使財務會計報告的編制符合有關財務會計制度和會計准則的要求。3保證對資產和記錄的接觸、處理均經過適當的授權。4保證賬面資產和實存資產定期核對相符。5保證財務會計監督的及時性和准確性。
內控體系控制的要點
企業的財務內控制度要達到服務於企業經營目標，要達到對經營活動的控制，必須使財務內控制度對每個環節進行控制，控制好各個要點。實行企業財務內部控制要實現以下要點：
1.明確管理職責、縱向與橫向的監督關系；2.職責分工，權利分割，相互制約；3.交易授權，建立恰當的審批手續；4.設計並使用適當的憑證和記錄；5.資產接觸與記錄使用的授權；6.資產和記錄的保管制度；7.獨立稽核，例行的復核與自動的查對；8.制訂和執行恰當的會計方法和程序；9.工作輪換；10.獨立檢查，包括外部和內部審計等。
內控體系框架
在國家有關法律法規的指導下，在解決了企業財務內控制度體系建立的前提下，按照企業內控制度建立的原則、目標、要點的要求，企業應建立起本單位的完備的財務內控制度體系。我認為企業財務內控制度體系應包括以下七個方面的基本財務會計控制制度：
1.可靠的憑證制度；2.完整的簿記制度；3.嚴格的核對制度；4.合理的會計政策和會計程序；5.科學的預算制度；6.定期的資產盤點制度；7.適時適用的監督考核制。
具體地講，財務內控制度體系框架可分為以下五個方面：
（一）原則性的財務、會計制度
1.會計核算制度：
（1）會計核算的體制；（2）主要會計政策；（3）會計科目名稱和編號；（4）會計科目使用說明；（5）會計報表種類及其格式；（6）會計報表編制說明（附註）。
2.財務管理制度：
（1）企業內部財務管理體制；（2）貨幣資金管理；（3）往來結算管理；（4）存貨管理；（5）短期、長期投資管理；（6）固定資產管理；（7）在建工程管理；（8）無形資產、遞延資產管理；（9）其他資產管理；（10）銷售收入管理；（11）成本費用管理；（12）盈利及分配管理；（13）財務會計報告與財務評價管理。
（二）綜合性管理制度
1.賬務處理程序制度（對會計核算基本流程，有關會計事項處理的必需手續以及具體操作規范作出規定）；2.財務預算管理制度；3.會計稽核制度；4.內部牽制制度（根據需要，對會計核算中需強調的內部牽制、制約程序作出集中的規定）；5.財產清查制度；6.財務分析制度；7.會計檔案管理辦法；8.會計電算化管理辦法；9.對子（分）公司等所屬單位的財務會計管理辦法。
（三）財務收支審批報告制度
1.財務收支審批管理辦法；2.重大資本性支出審批與授權審批制度；3.重大費用支出審批與授權審批制度；4.財務重大事項報告制度。
（四）財務機構與人員管理制度
1.財務管理分級負責制；2.會計核算組織形式；3.會計人員崗位責任制；4.內部會計人員管理辦法（含會計工作崗位輪換管理辦法、會計人員委派管理辦法等）；5.對違反財經紀律及企業財會規章制度事項的處罰規定。
（五）成本費用管理制度
1.費用報銷管理辦法；2.成本核算辦法；3.成本計劃管理辦法；4.成本控制管理辦法；5.成本分析管理辦法；6.成本費用考核管理辦法。