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內控合規部英文

發布時間: 2021-01-24 22:49:39

❶ 銀行的內控合規部法律管理崗的工作職責是什麼

銀行的內控合規部法律管理崗的工作職責:

1、負責本行業務及管理活動中的日常合規審查及咨詢,為本行業務、產品和管理創新提供合規支持;

2、建立、健全本行合規風險管理的控制機制與管理體系,制定本行合規管理計劃和方案並組織實施;

3、負責識別和評估與本行經營活動相關的合規風險,參與本行組織架構和業務流程再造,並提供合規識別和評估支持;

4、組織開展全行員工異常交易行為監測並參與相關系統建設;

5、健全本行合規管理考評體系並組織實施全行合規管理考評等。

(1)內控合規部英文擴展閱讀:

原則:

銀行合規管理應當遵循獨立性、系統性、全員參與、強制性、管理地位與職責明確的科學管理原則。

獨立性原則是指合規管理應當獨立於銀行的業務經營活動,以真正起到牽制制約的作用,是合規管理的關鍵性原則。

系統性原則,是指合規管理應當運用系統觀點進行系統的設計和組織,構建合理的運行體制,協調運作,實現合規管理的最大效能。

全員參與原則是指合規工作應當做到由全體員工在各自的業務活動中全面遵循合規性要求,合規管理應當立足於形成銀行整體的合規文化以從職業道德上約束所有員工。

強制性原則是指鑒於規章制度的強制執行的性質,合規管理相對於其他管理而言,具有強制性,任何人必須服從合規性要求,而不能討價還價。

❷ 內部控制 合規 風險控制

合規 2008年出台了《企業內部控制基本規范》么? 以後肯定會出台更多 相關的法規來規范上市公司、大中小企業的。 所以前途肯定很好。

這是新的領域 你可以 網路 搜索下 內部控制 看看相關前景信息。

❸ 工商銀行內控合規工作包括哪些內容

內控合規工作重點為以下方面:

一是全面推進全行內控體系建設,提升內控管理水平;

二是完善合規管理體系,強化各項合規管理工作;

三是增強操作風險識別評估監測能力,有效發揮操作風險管理職能;

四是創新監督檢查模式,增強監督檢查效果;

五是健全反洗錢工作機制,依法履行反洗錢職責;

六是加強外部監管聯絡配合,充分利用外部審計檢查成果。

(3)內控合規部英文擴展閱讀:

樹立主動合規意識,克服被動合規心理。合規是銀行業穩健運行的基本內在需求,也是銀行文化的重要組成部分。

第一,在銀行員工中樹立合規人人有責、主動合規意識、合規創造價值等理念,讓員工接觸到每一筆業務時,就要想到必須進行合規風險的審查,倡導主動發現和暴露合規風險隱患或問題,以便及時整改

第二,合規文化是由一整套的制度、方法和工具支持的,這需要銀行加強規章制度的後評價。針對發現的問題相應地在業務政策、行為手冊和操作程序上進行適當的改進,以避免任何類似違規事件的發生和糾正已發生的違規事件,並對相關責任人給予必要的懲戒措施。

如果發現了合規風險而隱瞞不報,一旦被內審部門或外部監管者查實,隱瞞不報者一定要受到更加嚴厲的懲罰;而對於主動報告問題或隱患的,則可以視情況減輕處罰,甚至免責乃至給予獎勵。

第三,要將績效考核機製作為培育合規文化的重要組成部分,以充分體現商業銀行倡導合規經營和懲處違規的價值觀念。

❹ 內控稽核部門,稽核部門,內審部門,合規部門的關系

內控包括稽核部門、合規部門,稽核通常重在時候審核,合規偏重事前及事中控制,稽核的內容中包括了業務審核和財務審計

❺ 內控合規與操作風險管理為什麼簡稱grc

就是一個代號簡稱,沒必要去糾結的,另外grc也是一種外牆裝飾材料,所以說grc有不同的意思在不同的語境下。

❻ 如何面試銀行合規管理及風控部總經理

尊敬的領導,評委:
大家好,感謝組織上提供這次競聘機會,使我們每個人都有機會站在這個平台上,正視自己,挑戰自己,超越自己!有句名言說得好:「沒有比腳更長的路,沒有比人更高的山」。只要我們能夠邁出堅定的腳步,勇於超越,就一定能夠實現自己的夢想。今天,我就是為了實現自己的夢想而來,我競聘的崗位是銀行合規部總經理,我希望能夠在這一崗位上發揮自己的優勢和專長,為我行做出更大的貢獻。
下面,我簡單介紹一下我的個人情況,希望能夠贏得各位的支持與信任。
我叫***,今年**歲,(黨員),**學歷,經濟師職稱。我於XXXX年進入金融系統。在XX銀行工作了*年,先後從事**/**/**、分理處副主任、會計科副科長、支行財會部主任兼總稽核等職務。XXXX年,我有幸加入XX銀行,在XX這個大家庭里,我從基層團隊組長做起,先後擔任營業部會計主管、支行運營經理以及***主任等職務。自XXXX年加入XX以來,由於我工作認真負責、業績表現突出,曾先後多次獲得個人榮譽稱號。
各位領導,今天我之所以參加這次競聘,主要源於我熱愛這份工作,並且有做好這份工作的強烈信心。首先,我從事基層銀行業務管理工作多年,熟悉銀行傳統業務和現代業務。其次,我對分行的組織結構、網點布局;人員配備、勞動組合;職能發揮、市場開拓;隊伍建設、思想工作;內控管理、後勤保障等方面都有較深的了解和研究。特別是在作業中心任主任期間,積累了很多的內控管理經驗。再次,我淡泊名利,身無不良習氣,自認是個有肯奉獻、有膽識、對事業執著和處事機敏的人,而這些堪稱是一個優秀的部門負責人必備的品質。最後,我比較熟悉合規部的實際情況。正是鑒於以上原因,我信心十足地參加本次競聘!
眾所周知,既然是競聘必然會「有上有下」,而只有對我行的發展作用最大的競聘者才應該最終留下來。那麼,我的優勢在哪裡呢?「事實勝於雄辯」,我將結合自己的工作經歷,從以下五個方面進行匯報:
第一,我熱愛事業,有強烈的責任心和事業心,具有過硬的綜合素質。我在銀行戰線上工作已近XX年了,始終注重加強自身政治修養,做事堅持原則,思想進步,生活作風正派,工作遵紀守法。此外,我還認真學習和領會國家關於銀行業發展的路線、方針和政策,增強了金融工作者的使命感和責任感,牢固樹立了金融工作者的形象。另外,無論從事哪一個崗位,我都能以端正的工作態度、強烈的責任心和事業心,在第一時間內適應和接受新崗位,吃苦耐勞、兢兢業業。曾於XXXX年被評為分行先進個人、XXXX年被評為分行優秀員工、XXXX年還被評為分行工會積極分子。
第二,近XX年的工作經歷,具有較高的專業理論水平、扎實的業務功底,和豐富的實踐經驗。XX年來,從基層到管理,我從事過多個崗位,踏實好學肯鑽研的個性使我積累了我人生極為寶貴的技能、學識與經驗。我在X行XX分理處任副主任期間,該分理處在整個XX省分行的各個網點中名列榜首,並被譽為省行級「星級網點」、「青年文明號」等光榮稱號。我在X行市南二支行財會部擔任副主任、主任兼總稽核等職期間,個人年度考評連續獲A級,所帶領部室曾榮獲XXXX年行內績效考核第一名、先進集體等榮譽,所在支行榮獲全市績效考核XX年度排名第一,XX年度排名第三的好成績。來到XX後,我曾負責營業部後台清算與業務管理,積極投入分行開業前准備、開業驗收、628系統轉培訓、系統參數設置及新系統上線等重要工作。就職分行運營部作業中心主任後,依靠多年過硬、扎實、全面的業務功底,作業中心業務質量明顯提高,我個人被評為總行先進運營工作者、我所帶領的團隊被評為總行運營條線溝通協作先進團隊。
第三,我熟悉行業法規,風險識別及風險把控能力強,具備一定的合規風險管理水平。我熟悉金融政策、法律、監管以及反洗錢規定。在X行市南二支行兼任總稽核期間,我多次參與過公金、個人、風險,以及財務等各個專業條線的業務檢查與督導、參與了省行組織的拉網式全面檢查以及各類業務風險點,以及各項規章制度的完善和制定等工作,具備了一定的風險管控能力和綜合業務水平。加入XX以後,我在會計基層管理崗位上,認真履行運營經理的崗位職責,負責日常會計核算與監督檢查,各類規章制度與操作辦法的修訂與實施,具備了豐富的實踐經驗;大大提升了自己的基層的風險管控能力。
第四,*年管理崗位的磨礪,使我具有較強的組織管理能力和對外協調能力。我曾在X行做過近X年的部門管理,在本行又先後從事過營業部會計主管、支行運營經理等職務,從而積累了豐富的管理經驗。無論是人員定位,資源整合崗位配置,還是按需組建業務團隊,我都輕車熟路。在擔任我分行運營部作業中心主任以來,我通過健全考核辦法,出台獎罰政策,建立員工手冊及管理檔案,實施團隊積分,開展內部競賽等措施,極大的促進了部門各項業務的良性發展,調動了員工的工作積極性,經過近X年的努力,部門及分行各項集中業務質量明顯提高,員工協作意識與業務水平明顯改善,團隊整體作戰能力及團隊凝聚力也得到了進一步的增強,部門合規文化的踐行也已初見成效。
第五,我的綜合分析與文字處理能力、辦公軟體與計算機應用能力均能達到崗位要求。我能夠熟練使用辦公軟體及我行操作系統,能夠順暢地進行計算機應用與簡單維修,另外,我曾先後參加過總行組織的《會計出納知識題庫》和《會計出納操作及運行管理制度規范》的編寫工作,個人的文字處理及業務分析能力也得到了加強。
如果這次競聘成功,說明我的施政觀點、業務主張、工作能力和處事原則得到了大家的認可。我將十分珍惜我人生旅途中的一次拼搏機會,竭盡全力當好**負責人。力爭在短期內,把分行合規部推上一個新台階。為了實現這一目標,我將主要採取以下措施。
(一)多管齊下在行內倡導和培育良好的合規文化。我將協助分行行長實施有效的合規風險管理,帶領合規部通過網站開辟合規文化建設專欄,定期編發合規文化建設專刊等手段,宣傳有關合規政策和監管文件,普及合規知識和理念;在分行內開展爭做「合規標兵」、創建「合規風險管理示範單位」、舉辦「合規文化建設文藝展演」等形式,傳導合規知識,增強全員合規經營意識,營造良好的合規文化氛圍;提高合規風險管理的有效性,扎實推進合規文化建設。
(二)完善合規管理機制,制定完善的合規風險管理流程和規章制度。我將從流程管理、崗責體系、績效管理等方面入手,探索合規管理新途徑,有效發揮不同層次合規風險管理崗位的管理監督職能,讓其承擔起平行制約和行為監督的責任,協調和處理好各經營單位針對業務發展和合規風險管控之間的關系,使合規風險管理涵蓋各業務領域,實現對風險的全面?及時監控。進一步優化合規風險管理流程,實現合規風險管理與業務管理的平行作業,提高合規風險管理的效率。同時,要建立科學的風險決策流程,確保對合規風險的及時預警。
(三)建立嚴謹規范的制度體系,引導合規風險管理工作的有序開展。一是結合全行《合規手冊》的推廣應用,對現有制度進行清理,制訂統一的《業務操作指南》;二是從制度審查把關,要求業務部門在出台和修改制度前充分調研,廣泛聽取意見,並及時向業務部門反映執行制度的情況,實現上下聯動,避免制度因脫離實際情況而朝令夕改,維護制度的權威性和嚴肅性;三是及時進行管理制度的梳理歸納,對全行歷年來的規章制度進行後評估。把各類基本制度、管理辦法、實施細則、操作規程的健全性、有效性和貫徹落實情況作為監督、檢查和評價的重要內容,從強化流程式控制制入手,對風險控制點和關鍵環節進行了重點評估,及時發現並彌補制度設計和執行上的缺陷,不斷完善和改進制度體系。
(四)加強合規風險監測,探索合規風險監測方法,確保總行各項內控措施得到貫測。我將根據總行合規政策和總行業務條線合規計劃,對分行全轄內業務部門和營業網點的合規風險進行監測,一是建立從業人員不良信息資料庫,收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據,及時分析預警可能發生的合規風險;二是通過現場審核或非場審核對各項政策和程序的合規性進行測試,詢問政策和程序存在的缺陷,及時予以糾正;三是將合規納入績效考核范圍,通過激勵約束機制,體現對合規價值的鼓勵和重視,將合規風險管理能力作為考核評價各部門、分支機構負責人的重要內容。四是協助總行合規部和專業條線合規部門對分行的合規監控與測試,揭示和報告內控薄弱環節,跟蹤整改措施。通過以上措施,確保總行各項內控措施得到貫測,實現領導上重視,執行上有力。
(五)建設高素質的員工隊伍,奠定實施合規風險管理的人力資源基礎。我上任後,將加快對合規風險管理人才的培育,對員工進行持續有效的定期合規培訓、新員工合規培訓,建立高素質復合型的合規風險管理隊伍,以加強對金融交叉產品和衍生產品的風險識別、度量和控制,使整個合規風險管理隊伍在風險管理知識和能力上時刻保持先進性和實用性。
(六)牢固樹立服務意識,做好日常合規咨詢。我將積極為基層開展業務出謀劃策、排憂解難,為各業務部門提供合規咨詢、合規提示、新產品合規審核、報批報備材料及發文合規審核、操作流程、管理辦法修改調整合規審核等;寓管理於服務之中,為業務發展提供參考指導。
各位評委,各位領導,洋洋灑灑數千言,或許未能盡述我對作好今後工作的諸多設想,然而卻足以表達我對事業的執著和對我行的熱愛。我有激情,有膽識,有思想,有韌勁,更有一顆上進心。如果競聘成功,我必將以更大的干勁迎接挑戰,超越自我,在新的工作崗位上用行動詮釋我今天的話語,以百倍的信心和努力,為事業的發展貢獻自己的力量,向各位領導和評委交上一份滿意的答卷!如果競聘失敗,我也不會失落和難過,我將向成功的同志學習,找差距,查不足,勵精圖治,創新發展,與各位攜手共創我行新輝煌!
我的演講完畢,謝謝各位的支持!

❼ 合規內控操作風險為什麼簡稱grc

內控合規與操作風險管理 簡稱:GRC系統
Governance、Risk and Compliance,即管控、風險與合規遵從.
是在企業的各經營業務之上,以戰略為中心,以流程管理為基礎,通過績效管理和風險內控管理措施,對各項經營管理過程進行管理和控制,保障戰略和經營目標達成的管理方法和工具的總稱。

❽ 銀行的合規部門是什麼

銀行的合規部是負責全行合規守法監督檢查,審批責任認定及反洗錢等專工作的職能部門,屬承擔與總行合規部對應的職責。

部門主要職責如下:

1、負責合規部門職責范圍內全行業務運作的組織和管理。

2、負責合規守法委員會的日常事務工作。

3、負責擬定合規部門職責范圍內全行的中長期戰略規劃和年度計劃,根據總行相關政策和規章制度,擬定實施方案,並負責組織監督落實。

(8)內控合規部英文擴展閱讀:

合規部主要存在於金融機構,如銀行、證券等。

巴塞爾銀行監管委員會將合規部門定義為:銀行合規部門是識別、評估、通報、監控並報告銀行合規風險的一個獨立的職能部門。

其中所說的銀行合規風險「是指銀行因未能遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關准則,以及適用於銀行自身業務活動的行為准則而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。

合規管理究其實質是一種風險管理。用巴塞爾銀行監管委員會《指導原則》的話說:「合規應被視為銀行內部的一項核心風險管理活動。」合規管理其實並不是什麼陌生的東西。古話說:沒有規矩不成方圓。合規,顧名思義就是合乎規則,「循規蹈矩」。

❾ 合規管理,內部控制,全面風險管理有什麼區別

第一,合規管理有廣義,狹義之分。狹義的合規,是指對外部法規的遵循。
狹義的合規,主要是依據銀監會《商業銀行合規風險管理指引》,「規」主要是指銀行外部的法律法規。
第三條本指引所稱法律、規則和准則,是指適用於銀行業經營活動的法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件、經營規則、自律性組織的行業准則、行為守則和職業操守。
本指引所稱合規,是指使商業銀行的經營活動與法律、規則和准則相一致。
本指引所稱合規風險,是指商業銀行因沒有遵循法律、規則和准則可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。
廣義的合規,「規」還包括銀行內部的規章制度。
第二,內部控制要同時考慮外部法規、內部制度。從這個意義上,內部控制與廣義的合規類似。
第四條商業銀行內部控制的目標:
(一)保證國家有關法律法規及規章的貫徹執行。
(二)保證商業銀行發展戰略和經營目標的實現。
(三)保證商業銀行風險管理的有效性。
(四)保證商業銀行業務記錄、會計信息、財務信息和其他管理信息的真實、准確、完整和及時。
第三,控制風險是合規管理、內部控制的都共同目標。但是,內控的目標不光是控制風險,企業內部經營效率效果評價、流程優化乃至企業文化都屬於內控范疇。
第四,控制風險的手段之一,是定下行為規則,在規則內行事,制度就是一種規則。但是,是否符合了制度就能控制風險?顯然不是。這也是銀行內控管理、合規管理的尷尬之處。

❿ 請問內控合規部如何翻譯

內控合規部:
INTERNAL AUDIT AND COMPLIANCE CONTROL DEPARTMENT
must be very 正宗簡潔!
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