工行內控合規工作

⑴ 工商銀行櫃台內關於風險合規操作的幾句宣傳詞

銀行櫃台業務風險防範措施 完善制度體系，強化制度執行 加強規章制度體系的建設。將散見於歷年文件中的管理辦法、操作規程、操作細則等等進行全面梳理、更新和歸並，形成一套系統化、規范化、標准化、完整的業務規章制度體系，以利於全行各方面人員查詢和參考。在梳理現有規章制度的基礎上，編寫內控手冊，明確業務操作流程和崗位職責，揭示風險點，力爭早日實現「一崗一冊」。加強對支行的業務指導和檢查。在推出新業務、出台新規定後，總行及時調查掌握支行的業務開展和業務操作的實際情況，幫助支行正確理解並執行總行的制度規定，並糾正業務管理和操作中的不當之處，以達到風險事前控制的目的。同時，根據調查情況評估新規制的可操作性和適用性，進一步完善規章制度。改進會計、儲蓄、出納制度檢查辦法。分析並在全行通報典型案例，同時也推廣先進經驗；總行組織支行互查、飛行檢查、跟蹤檢查，對於不符合要求的支行發出稽核意見書，指出問題，要求限期整改並向總行報告，總行據此開展後續檢查；引導分支行加強日常動態檢查，改進檢查方式、方法，使制度檢查靈活多樣，不留「死角」，沒有規律可循，真正達到檢查效果。 強化支行管理層的職能 該行將逐步開展對支行分管存匯工作的中層管理人員的評比，督促其尋找差距，鞭策自身，不斷增強內控優先和帶頭執制的意識，提高業務素質和管理能力。督促分支行管理層加強對基層網點的管理，特別是重視關鍵崗位的管理，了解關鍵崗位工作人員的思想動態，定期實施輪崗和強制休假制度。特別是從案例中吸取教訓，要求支行管理層及時防範存匯業務操作中出現的控制「盲點」，提出改進意見，並在新一代核心業務系統建設中不斷完善內控「防火牆」。 此外，該行還加強了對支行存匯人員的操作技能和操作流程的培訓。定期舉行上崗證培訓和後續培訓，使櫃面人員熟練掌握流程，強化風險防範意識。最近，該行的網點櫃面人員在辦理業務過程中，憑借高度警覺的防範意識和過硬的防範技能，嚴格按相關規定認真、仔細辨別票據、印章的真偽，成功堵截了數起偽造本票、支票、印章等案件。答案補充
內控合規工作1、內控體系逐步健全。一是強化了組織制約，縣域支行均建立了財務管理委員會、貸款審查委員會等決策議事機構，負責內部控制的決策咨詢、審議和協調工作。二是加強了「三道防線」內控體系建設，初步形成了監管合力。作為第一道防線的業務操作層崗位制約更加嚴格和規范；以業務部門自律監管為主體的第二道防線的職責履行得到進一步加強；以審計、監察為主體的第三道防線得到完善，加強了對縣域支行內控狀況的評價，加大了風險提示和整改力度度。 2、內控措施逐步改進。為加強縣域業務的操作風險管控，採取了行之有效的措施，切實提高了內控管理水平。一是針對櫃台業務和操作風險，規范了業務操作程序，使各項業務的辦理都能置於嚴格的相互制約之下；二是加強了櫃台業務的授權管理和監控硬體設備建設，有效防範了操作風險；三是加強風險提示，加大了責任追究力度，進一步完善了監管機制，提高了全員的內控風險意識。 3、隊伍建設逐步加強。上收了內控監管人員，加強了對操作風險執行情況的日常監督。

⑵ 中國工商銀行，工作職責，誰有給發一下

序號 部室 部室職能
1 辦公室 協助行領導組織日常辦公，負責綜合協調分行行長會議和其他重要文件的起草、公文處理、新聞宣傳、企業形象策劃、督辦查辦、保密檔案管理、來信來訪處理以及總行本部行政、財務、物業管理。
2 管理信息部 主管全行各類信息的採集、分析、管理和發布工作，包括業務經營信息、內部管理信息、客戶基本信息和外部宏觀經濟金融信息。承擔全行綜合統計任務，統一管理全行綜合統計數據和報表，規范全行統計制度；對全行經營管理狀況進行綜合分析評價，組織調查研究；制定和完善全行信息披露和報告制度，負責全行性數據信息的披露和統一管理；組織「網訊」信息的編輯和發布；負責數據倉庫建設的需求編制和運行管理，負責全行信息應用平台的規劃、建設工作。 i
3 計劃財務部 負責編制全行綜合經營計劃，負責全行財務管理、資產負債管理、利率管理、固定資產管理、非信貸資產管理和集中采購管理，負責分行、部門和產品績效考評，負責全行財務報告的編制和披露。e
4 資金營運部 負責管理全行人民幣資金頭寸，平衡、調度、融通資金；包括承擔全行人民幣資金管理工作，按照安全性、流動性、效益性的原則，科學編制資金營運計劃，通過內部資金往來價格、存款准備金、系統內借款、內部資金交易等手段，統一配置全行資金，實現全行資產負債管理目標；通過參與我國同業拆借市場、票據市場、債券市場運作，集約化經營資金，提高資金使用效率，促進全行經營效益的提高。^
5 個人金融業務部 負責根據全行總體發展戰略研究制定個人金融業務發展目標和發展計劃；分析客戶需求，根據市場競爭情況設計開發相應個人金融產品（包括本外幣儲蓄業務、消費信貸業務、個人中間業務、個人理財業務等方面）並在全行推廣；指導全行開展客戶服務和客戶關系管理。下設消費信貸業務部（二級部），承擔全行消費信貸業務的產品設計與開發、制度辦法的制定與實施、營銷推廣、客戶關系管理等職責。
6 公司業務部 負責全行公司金融業務市場營銷、客戶管理和服務管理，組織開展公司客戶銀團貸款、委託代理、委託貸款等業務，負責協調行內相關資源，為公司客戶提供一站式服務和一攬子解決方案。
7 信貸管理部 負責全行信貸政策管理、制度管理和信貸業務監控，包括組織信貸政策研究、產品研發，制定行業信貸指導意見，負責客戶授信管理，信貸審批，並承擔總行信貸政策委員會秘書處工作。
8 消費信貸管理部 負責制定消費信貸風險政策，整合個人住房貸款和個人消費類貸款的業務流程，完善貸款授權授信管理、貸款審批管理和貸後管理，加強貸款組合監測，強化貸款催收管理，建立健全個人消費信貸業務可持續發展的風險控制體系。
9 資產風險管理部 研究制訂全行資產風險管理業務發展戰略、規劃以及年度各項計劃並監督實施；組織全行信貸資產、投資及其它資產的風險控制和管理；對資產質量進行分類監測，組織不良資產的清收處置，負責全行債權管理和呆賬核銷
10 會計結算部 負責全行會計制度管理、會計體制改革、會計信息監測、會計信息披露，組織結算業務的產品研發和市場推廣，推進會計電算化進程，組織綜合業務系統的參數管理工作；負責全行資金清算業務，包括人民幣資金清算、外匯資金清算、帳務管理以及對資金交易進行監督檢查；負責基金銷售登記與注冊
11 國際業務部 負責全行國際業務系統管理；負責國際結算和對外融資業務管理；建立和發展國外代理行關系；建立和管理我行境外機構及合資機構;負責外匯資金業務的經營與管理；管理全行的外事工作。
12 營業部 負責總行公司客戶本外幣資產、負債、結算及其它中間業務的直接經營，包括國資委監管的中央企業、跨國公司及其他跨區域大型集團企業和中央級機構客戶的相關業務；根據國家或我行管理規定必須由總行直接經營的業務及適合總行經營特點的業務；作為全行專業融資產品經營中心，集中經營全行出口買方信貸、船舶融資、飛機融資、境外貸款等專業產品。
13 法律事務部 管理、考核和指導全行法律事務工作，為日常業務經營管理活動提供法律咨詢意見；牽頭制定業務格式合同，參與重要業務事項的方案制定、談判、法律文件起草和簽約等有關工作；對全行各類訴訟（仲裁）案件進行監督管理，指導處理相關法律事務；組織全行授權管理工作；牽頭組織、協調和推動全行反洗錢工作。
14 信貸評估部 負責全行項目貸款評估、企業和事業機構法人信用等級評定、標準定額制定、抵（質）押物（權）價值評估、行業信息支持以及巴賽爾新資本協議內部評級法的跟蹤、研發、協調和組織實施。
15 信息科技部 負責全行電子化建設的組織和管理，制定全行信息科技發展規劃和制度辦法，組織全行科技項目管理、信息工程建設和安全運行，包括：計算機系統和網路建設、應用產品設計開發、計算機設備配置和技術培訓。
16 內控合規部 負責全行內控合規管理工作；制定內控體系建設規劃，組織推動內部控制體系建設，開展內部控制評價，持續改進內控管理；建立健全內部控制與合規管理的制度體系；組織開展對業務經營管理活動的合規管理；牽頭操作風險的識別、計量、分析與報告等相關工作。
17 人事部 負責全行人力資源發展規劃和機構管理，制定人事組織管理規劃及規章制度，負責幹部任免、考核、調配、領導班子建設、工資福利、保險統籌、人員總量控制、機構發展規劃、技術職稱評定以及黨的組織建設、黨員管理和發展規劃。
18 教育部 負責全行員工培訓及教育宣傳工作；制定員工培訓及教育宣傳的戰略規劃、制度計劃並組織實施，負責各層級、各崗位的員工培訓、智力引進、院校建設、網路遠程教育、師資隊伍建設、培訓教材建設、黨校培訓以及精神文明建設、思想政治工作和企業文化建設工作等。
19 監察室 負責對全行貫徹執行黨的路線、方針、政策和黨中央、國務院、中央紀委的有關規定情況進行監督檢查,協助黨委具體組織實施反腐倡廉各項工作，對領導幹部廉潔自律情況進行監督檢查，查處各類違法違紀案件,受理信訪舉報等。HiAll團隊致力於求職培訓，就業培訓，商務禮儀培訓及相關領域內的咨詢業務。HiAll團隊提供諸如簡歷修改，面試筆試培訓等諸多信息服務,在幫助廣大中國學生選擇合適的大學專業、成功地找到好的工作和職業設計、職業咨詢方面積累了大量的成功經驗,是中國最優秀的大學生求職交流社區。
20 城市金融研究所 負責編制全行中長期發展規劃，研究制定全行發展戰略，提供全國經營背景分析和經營策略分析，組織全行開展經濟、金融理論和改革發展重點課題研究；負責編輯發行《中國城市金融》和《金融論壇》；負責中國城市金融學會日常工作和全行城市金融學會的組織工作；負責中國工商銀行博士後科研工作站的組織和日常工作；負責中國工商銀行行史的編修工作。I
21 電子銀行部 負責全行網上銀行、電話銀行、手機銀行等電子銀行業務的發展規劃、產品開發應用推廣、管理協調、宣傳營銷和電子銀行中心的業務運作與客戶服務。
22 資產託管部 主管全行資產託管（包括證券投資基金託管、委託類資產託管和QFII資產託管）業務工作；負責制定我行資產託管業務的規章制度和辦法，進行資產託管業務品種的開發研究和資產託管業務市場開拓，安全保管受託資產，負責基金託管工作的內部稽核和風險控制。
23 機構業務部 統一負責全行機構業務的組織、協調與管理。主要客戶：包括財政、稅務、工商、海關、社保以及公檢法在內的各類政府機構；軍隊武警系統客戶；銀行同業、證券公司、保險公司以及包括基金、財務、租賃、信託公司在內的各類金融機構；各類中介機構以及其他非企業法人性質的機構等。
24 投資銀行部 負責全行投資銀行業務的規劃協調和經營管理，承辦或牽頭承辦財務顧問、企業並購與重組、銀團貸款、結構化融資和資產證券化等各類投資銀行業務，策劃和實施我行股份制改造與資本運作方案，負責中間業務的牽頭管理工作。
25 企業年金中心 研究制定並組織實施全行企業年金業務的發展目標和規劃，為客戶提供企業年金受託管理服務、賬戶管理服務，組織、指導和推動分支行開展企業年金業務。
26 內部審計局 在董事會領導下，統一領導全行內部審計工作，制定內部審計工作制度，編制內部審計工作計劃，對全行公司治理、風險管理、內部控制進行獨立的監督、檢查和評價，組織管理各內審分局的審計工作，協調外部監管事務等。
27 股份制改革辦公室（董事會辦公室） 負責公開發行上市和戰略引資工作的統籌管理和日常事務的組織、協調、落實，負責對相關部門和工作小組的工作質量、進度、效果等進行實時監督和驗收，負責與股改相關的對外聯絡等工作。承擔董事會的日常工作，為股東大會、董事會和專門委員會的正常運轉提供工作支持和服務；負責公司投資者關系管理和信息披露等事項。
28 業務營運中心 負責組織、實施總行業務營運中心工程的工程技術、設計建築招標、財務預決算及聯絡政府相關部門的工作。

⑶ 工商銀行違規責任人應由哪個部門處理

《員工違規行為處理暫行規定》，懲治違規行為，保障員工合法權益，制定本規定，第二條本規定所稱違規行為是指本行員工違反國家有關法律、法規、規章或本行相關制度，應受到處理的行為，第三條處理遵循的原則：實事求是，第四條本規定適用於本行員工（境內機構全體從業人員和境外機構的外派人員），境外機構的當地雇員適用所在機構的有關規定，第五條對已解除勞動合同人員在其勞動合同存續期間的違規行為，可書面建議其現所在單

中國工商銀行員工違規行為處理暫行規定
《員工違規行為處理暫行規定》

第一章 總 則

第一節 目的、原則和適用范圍

第一條 為依法合規治行，加強內部管理，防範操作風險，懲治違規行為，保障員工合法權益，依據國家有關法律、法規、規章和本行相關制度，制定本規定。

第二條 本規定所稱違規行為是指本行員工違反國家有關法律、法規、規章或本行相關制度，應受到處理的行為。

第三條 處理遵循的原則：實事求是，程序規范；錯罰相當、懲教結合；制度面前人人平等；保障員工合法權益。

第四條 本規定適用於本行員工（境內機構全體從業人員和境外機構的外派人員），境外機構的當地雇員適用所在機構的有關規定。

第五條 對已解除勞動合同人員在其勞動合同存續期間的違規行為，可書面建議其現所在單位作出處理；對勞務派遣人員的違規行為，可書面建議其勞動合同所在單位作出處理。

第二節 處理的種類

第六條 本規定所稱處理方式包括：違規積分、批評教育、日常處理和行政處分。

（一）違規積分：包括一級（積1分）、二級（積3分）、三級（積6分）、四級（積16分），由內控合規部門負責；

（二）批評教育：包括告誡和通報批評等，由各單位及轄屬部門負責；

（三）日常處理：包括待崗管理、扣減績效收入、責令辭職或引咎辭職、取消任職資格、解除勞動合同等，由人力資源部門負責；

（四）行政處分：包括警告、記過、記大過、撤職、開除，由監察部門負責。 以上處理方式可合並使用。

第七條 行政處分的限制：

（一）受到警告處分之日起，六個月內不得晉升管理職務、工資等級及檔次；

（二）受到記過處分之日起，十二個月內不得晉升管理職務、工資等級及檔次；

（三）受到記大過處分之日起,十八個月內不得晉升管理職務、工資等級及檔次；

（四）受到撤職處分之日起, 按照新崗位等級確定工資等級，新工資等級應當低於原工資等級；二十四個月內不得擔任與原職務相當的職務且不得晉升管理職務、工資等級及檔次；

（五）受到開除處分的，不得重新錄用、聘用。

受到行政處分的，取消當年評優評先資格。

第三節 處理程序

第八條 各部門在監督檢查中發現違規行為，需積分的，應根據《違規積分

管理規定（試行）》（工銀辦發[2007]481號）進行積分認定，移送同級內控合規部門辦理；需給予日常處理和行政處分的，應根據本規定提出建議，分別移送同級人力資源部門、監察部門辦理。

第九條 辦理部門應對責任人違規事實及相關證據材料的真實性、違規行為性質及應負責任的認定和處理意見是否恰當進行審核或審理。

第十條 給予員工行政處分的，由監察部門辦理，處分決定應抄送同級人力資源部門；需解除勞動合同的，由人力資源部門按規定辦理解除勞動合同手續。

第十一條 二級分行及以上機構解除違規員工勞動合同，應由人力資源管理部門進行審核，聽取當事人申訴，將理由通知工會後提交行長辦公會作出決定。工會認為該決定違反相關規定或合同約定提出不同意見時，行長辦公會應研究工會意見，並將處理結果書面通知工會。

第十二條 給予員工行政處分的，檢查（含調查，下同）和審理應實行查審分離。檢查人員負責查清違規的事實，對收集的材料及證據的可靠性、真實性負責，並提出初步處分意見；審理人員負責認定違規行為的性質，審查違規事實及相關證據材料的真實性、程序的合法性，提出適用行政處分的結論性意見。

第十三條 檢查部門應在從錯誤事實材料與責任人見面、簽字之日起（司法機關和監管部門移送的從收到材料之日起）一個月內將檢查材料移送審理部門審理。

第十四條 移送審理的材料應包括：檢查依據、檢查報告、證據材料、責任人錯誤事實見面材料、責任人對錯誤事實見面材料的意見及調查組對其意見的說明、移交部門給予責任人處分的建議及依據等。

第十五條 行政處分由二級分行及以上機構監察部門按員工管理許可權分級審理；50萬元（含）以上經濟案件責任人由總行負責審理，50萬元以下經濟案件責任人由一級（直屬）分行、直屬學院、直屬機構負責審理。

第十六條 給予員工開除處分的，審理部門應在受理後四個月內作出決定；給予其他處分的，應在兩個月內作出決定。特殊情況經批准可以適當延長。

第十七條 給予員工開除處分的，應將理由通知工會後作出決定。工會有不同意見時，行長辦公會應研究工會意見後作出決定，並書面通知工會。

第十八條 行政處分的限制期限按本規定第七條執行，到期前十五日由被處分人員提出申請，原作出處分決定的機構按其表現決定到期日是否解除；也可由作出處分決定的機構直接決定是否解除。

在行政處分期間，被處分人員工作表現突出或有立功表現的，可以提前解除限制期限，提前解除的時間不得少於規定的行政處分限制期限的一半；工作表現良好，無其他違規行為的可按期解除；考核不合格可延期解除，但延期解除的期限一般不超過原限制期限的一半。

本規定所稱解除是指解除被處分人員在處分期內晉升職務、工資等級或檔次等方面的限制，不是對原處分決定的撤銷。解除撤職處分的限制不是對原職務、工資等級或檔次的恢復。

第十九條 行政處分和解除勞動合同決定應以書面形式送達被處理人簽收。 第二十條 一級（直屬）分行、直屬學院、直屬機構對部門副總經理（含）、二級分行副行級（含）以上管理人員作出行政處分的，應報總行監察室備案；二級分行對部門副經理（含）、支行副行長（含）以上管理人員作出行政處分的，應報

上一級行監察部門備案。

第四節 申訴程序

第二十一條 不服處理決定的，應在接到處理決定三十日內向作出處理決定的機構提出申訴，有關機構應在受理後一個月內，作出復審決定；對復審決定不服的，應在接到復審決定三十日內向作出復審決定的上一級主管部門申請復核，復核部門自受理之日起二個月內應作出復核決定。上一級主管部門或總行作出復核決定後，申訴人仍然不服繼續申訴的，一般不再受理。違規問題重大、復雜或有其他特殊情況的，經主管部門批准，可以適當延長作出復審復核的決定時間。復審復核期間，不影響原處理決定的執行。

第二十二條 員工對解除勞動合同有爭議的，可以向本行勞動爭議調解委員會申請調解；也可以按照國家有關法律法規向有關部門申請仲裁。

第二章 運用規則

第二十三條 積分標准按每項違規行為的積分級別所對應的標准值分別進行積分。

第二十四條 本規定分則未明列的違規行為，且未造成後果的，按《違規積分管理規定（試行）》執行；凡造成後果，或本規定分則明列違規行為與《違規積分管理規定（試行）》所列重復的，按本規定執行，不再累計積分。

第二十五條 對責任人同一錯誤事實不得重復處理，但可對處理明顯偏輕的予以糾正。

第二十六條 每次扣減績效收入下限為本人當年月平均目標績效工資的10%，上限為40%，但不得超過當月應發工資的20%。

第二十七條 對因違規給本行造成直接經濟損失或信譽損失的員工（含已終止、解除勞動合同人員），可以要求其承擔全部或部分賠償責任。

第二十八條 有下列情形之一，可從輕或減輕處理：

（一）違規情節輕微，所造成的損失較小且能夠主動賠償的；

（二）主動報告或檢舉揭發他人重大違規行為經查證屬實的；

（三）自查發現案件且有效控制涉案嫌疑人和資金的；

（四）自查發現違規問題並落實整改的；

（五）案發後積極提供有價值破案線索，及時抓獲潛逃嫌疑人或追繳涉案資金的；

（六）主動報告，積極採取補救措施有效避免、減輕損失或主動賠償大部損失以及上繳非法所得的；

（七）有證據證明，對授意、指使、強令、脅迫其違規有抵制行為或向上級報告的；

（八）其他具有從輕、減輕情節的。

本規定所稱從輕處理，是指在規定的處理幅度以內按下限處理；減輕處理，是指在規定的處理幅度以外，減輕一檔處理。

第二十九條 有下列情形之一的，可免予處理：

（一）已按業務操作流程審慎操作，但以現有條件無法識別偽造變造身份證

件、鑒章、票據、支付憑證、存單（折）、本外幣等，形成風險或損失的；

（二）在業務操作中由於制度、系統缺陷形成風險或損失的；

（三）國家法律、法規、宏觀產業政策發生重大變化，導致貸款劣變並已積極採取相關措施的；

（四）形成資金損失或發生案件，但已按制度規定充分履行管理職責的；

（五）有證據證明，對授意、指使、強令、脅迫其違規有抵制行為並向上級報告的；

（六）受到暴力脅迫時的失當行為；

（七）因不可抗力造成損失、毀損的；

（八）有證據證明，發現事故、案件前，檢查人員已指出問題、隱患或向被檢查機構下發整改建議，並向上級行主管部門和本行領導報告的。

第三十條 網點發生案件，二級分行及以上機構、部門負責人任職不足六個月，且到職後認真履職的，可視情況從輕、減輕或免予處理。

第三十一條 有下列情形之一，應當從重或加重處理：

（一）同一違規行為已受到處理再次違規的；

（二）推卸責任、誣陷他人的；

（三）提供、出具虛假或偽造的報表、賬冊、憑證等資料的；

（四）對檢舉人、證人、鑒定人、檢查人、處理人打擊報復的；

（五）強令、脅迫他人違規的；

（六）直接或間接強迫檢查人員修改檢查結論，強迫檢查人員對發現的重要問題隱瞞不報的；

（七）其他具有從重、加重情節的。

本規定所稱從重處理，是指在規定的處理幅度以內按上限處理；加重處理，是指在規定的處理幅度以外，加重一檔處理。

同時違反本規定兩條（含）以上的，按處理較重的條款執行。

兩人以上共同故意違規的，對主要責任人從重處理。

第三十二條 本規定所稱不良後果是指因違規行為導致下列情形之一的：

（一）累計形成個人客戶不良貸款50萬元以下、法人客戶不良貸款500萬元以下的；

（二）造成印章、密押器等重要機具被盜用、丟失的；

（三）造成空白重要憑證、有價單證、電子銀行客戶證書及視同空白重要憑證管理的卡、證、票樣等被盜用、丟失的；

（四）造成借款合同、擔保合同、抵（質）押物的權利憑證、質押物、保險單據等重要資料、物品以及檔案資料丟失、毀損、被篡改的；

（五）造成信息系統二級或三級生產事件的；

（六）對本行形象、商譽造成一定負面影響的；

（七）致使抵債資產損毀、滅失50萬元（評估價值，下同）以下的；

（八）造成50萬元以下經濟案件或100萬元以下責任事故的；

（九）造成外部欺詐100萬元以下的；

（十）造成其他不良後果或直接經濟損失50萬元以下的。

第三十三條 本規定所稱嚴重後果是指因違規行為給我行造成下列重大損害

⑷ 工商銀行內控合規工作包括哪些內容

內控合規工作重點為以下方面：

一是全面推進全行內控體系建設，提升內控管理水平；

二是完善合規管理體系，強化各項合規管理工作；

三是增強操作風險識別評估監測能力，有效發揮操作風險管理職能；

四是創新監督檢查模式，增強監督檢查效果；

五是健全反洗錢工作機制，依法履行反洗錢職責；

六是加強外部監管聯絡配合，充分利用外部審計檢查成果。

(4)工行內控合規工作擴展閱讀：

樹立主動合規意識，克服被動合規心理。合規是銀行業穩健運行的基本內在需求，也是銀行文化的重要組成部分。

第一，在銀行員工中樹立合規人人有責、主動合規意識、合規創造價值等理念，讓員工接觸到每一筆業務時，就要想到必須進行合規風險的審查，倡導主動發現和暴露合規風險隱患或問題，以便及時整改。

第二，合規文化是由一整套的制度、方法和工具支持的，這需要銀行加強規章制度的後評價。針對發現的問題相應地在業務政策、行為手冊和操作程序上進行適當的改進，以避免任何類似違規事件的發生和糾正已發生的違規事件，並對相關責任人給予必要的懲戒措施。

如果發現了合規風險而隱瞞不報，一旦被內審部門或外部監管者查實，隱瞞不報者一定要受到更加嚴厲的懲罰；而對於主動報告問題或隱患的，則可以視情況減輕處罰，甚至免責乃至給予獎勵。

第三，要將績效考核機製作為培育合規文化的重要組成部分，以充分體現商業銀行倡導合規經營和懲處違規的價值觀念。

⑸ 省工行內控合規部節假日需要加班嗎

不需要加班。

⑹ 省工行內控合規部平時周末、節假日需要加班嗎

一般不會加班，特殊情況例外，就是有時候加班也會按勞動法規處理發給加班工資，一家大型國企不會做對不起員工的事。