內控合規性缺口分析報告
A. 農商行內控合規管理和風險管理中存在的問題
《企業內部控制基本規范》及其配套指引，充分吸收了全面風險管理的理念和方法，強調版了內權部控制與風險管理的統一。內部控制的目標就是防範和控制風險，促進企業實現發展戰略，風險管理的目標也是促進企業實現發展戰略，二者都要求將風險控制在可承受范圍之內。因此，內部控制與風險管理二者不是對立的，而是協調統一的整體。
B. 什麼是合規性目標，有關內部控制的。
與遵守企業適用的法律和法規有關。它們依賴於外部因素，如環境法規，在某些方面對於全企業、或全行業是類似的。
C. 內控與合規評估報告
這個報告一般人難以拿到哈！主要是社會保險局內部的合規部門在管！ 一般情況下根據我個人經驗應當會有以 8、內控管理制度的話就含許可權設置及操作設置等 8、自查自糾
D. 內控與合規評估報告
建立一個長效的內控體系，並不是你想像中那麼簡單的，需要有一個過程，可能還得請一家咨詢公司幫助你做內控合規，也可能要購買些專業的內控管理工具來輔助你建立內控體系。
但是不管採用什麼方式，最重要的是建立長效內控合規機制，不要頭痛醫頭腳痛醫腳，有興趣可以找我一起深入探討下建設內控合規制度的心得呵呵。
E. 企業內部控制合規性
企業內部控制無非有幾點：
制度合理性
執行符合制度性
執行結果到位性（目標考核）
人員激勵的績效考核性
計劃目標的合理性
考核系統的公正性、全面性
F. 當前在體制改革後，支行內控合規工作存在哪些問題最突出的問題是什麼
一是抓好精品審計項目工作。根據省行「關於印發《中國工商銀行山東省分行精品審計項目評選試行辦法》的通知」要求，認真做好合規檢查、內控評價、常規審計及非現場審計等檢查工作，進一步提高檢查效果、質量和工作水平，促進內控合規工作標准化、規范化，更好地發揮監督保障作用。 二是抓好《檢查發現問題匯編》。對該行各項檢查發現的問題進行認真梳理匯編，做到舉一反三，不斷增強員工防範意識和責任意識，從根本上解決屢查屢犯的問題，進一步提高操作風險防控水平。 三是抓好反洗錢工作。按照省行和當地人民銀行關於反洗錢的工作要求，抓好當前的反洗錢工作，加強分析識別，提高可疑交易、可疑行為報告的數量和質量。 四是抓好信息反映工作。充分利用《內控合規工作動態》作為轄內通報內控工作動態、交流內控管理經驗、傳播內控文化的和載體，加強與各行的信息交流，促進內控合規管理工作不斷加強。 五是抓好技術比賽工作。按照省行要求，早行動、早准備，及時將有關內控合規網路題庫中內部審計、合規管理、內部控制、反洗錢和案例分析等有關內容復印分冊，做到人手一份，加強學習，不斷提高從業人員的綜合業務素質和工作技能。
G. 合規管理，內部控制，全面風險管理有什麼區別
第一，合規管理有廣義，狹義之分。狹義的合規，是指對外部法規的遵循。
狹義的合規，主要是依據銀監會《商業銀行合規風險管理指引》，「規」主要是指銀行外部的法律法規。
第三條本指引所稱法律、規則和准則，是指適用於銀行業經營活動的法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件、經營規則、自律性組織的行業准則、行為守則和職業操守。
本指引所稱合規，是指使商業銀行的經營活動與法律、規則和准則相一致。
本指引所稱合規風險，是指商業銀行因沒有遵循法律、規則和准則可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。
廣義的合規，「規」還包括銀行內部的規章制度。
第二，內部控制要同時考慮外部法規、內部制度。從這個意義上，內部控制與廣義的合規類似。
第四條商業銀行內部控制的目標：
(一)保證國家有關法律法規及規章的貫徹執行。
(二)保證商業銀行發展戰略和經營目標的實現。
(三)保證商業銀行風險管理的有效性。
(四)保證商業銀行業務記錄、會計信息、財務信息和其他管理信息的真實、准確、完整和及時。
第三，控制風險是合規管理、內部控制的都共同目標。但是，內控的目標不光是控制風險，企業內部經營效率效果評價、流程優化乃至企業文化都屬於內控范疇。
第四，控制風險的手段之一，是定下行為規則，在規則內行事，制度就是一種規則。但是，是否符合了制度就能控制風險?顯然不是。這也是銀行內控管理、合規管理的尷尬之處。
H. 內部控制 合規 風險控制
合規 2008年出台了《企業內部控制基本規范》么？ 以後肯定會出台更多 相關的法規來規范上市公司、大中小企業的。 所以前途肯定很好。
這是新的領域 你可以 網路 搜索下 內部控制 看看相關前景信息。
I. 急求一篇關於銀行櫃台業務風險防範措施及內控合規工作的報告書(要求文章內容不低於1000字)
銀行櫃台業務風險防範措施
完善制度體系，強化制度執行
加強規章制度體系的建設。將散見於歷年文件中的管理辦法、操作規程、操作細則等等進行全面梳理、更新和歸並，形成一套系統化、規范化、標准化、完整的業務規章制度體系，以利於全行各方面人員查詢和參考。在梳理現有規章制度的基礎上，編寫內控手冊，明確業務操作流程和崗位職責，揭示風險點，力爭早日實現「一崗一冊」。加強對支行的業務指導和檢查。在推出新業務、出台新規定後，總行及時調查掌握支行的業務開展和業務操作的實際情況，幫助支行正確理解並執行總行的制度規定，並糾正業務管理和操作中的不當之處，以達到風險事前控制的目的。同時，根據調查情況評估新規制的可操作性和適用性，進一步完善規章制度。改進會計、儲蓄、出納制度檢查辦法。分析並在全行通報典型案例，同時也推廣先進經驗；總行組織支行互查、飛行檢查、跟蹤檢查，對於不符合要求的支行發出稽核意見書，指出問題，要求限期整改並向總行報告，總行據此開展後續檢查；引導分支行加強日常動態檢查，改進檢查方式、方法，使制度檢查靈活多樣，不留「死角」，沒有規律可循，真正達到檢查效果。
強化支行管理層的職能
該行將逐步開展對支行分管存匯工作的中層管理人員的評比，督促其尋找差距，鞭策自身，不斷增強內控優先和帶頭執制的意識，提高業務素質和管理能力。督促分支行管理層加強對基層網點的管理，特別是重視關鍵崗位的管理，了解關鍵崗位工作人員的思想動態，定期實施輪崗和強制休假制度。特別是從案例中吸取教訓，要求支行管理層及時防範存匯業務操作中出現的控制「盲點」，提出改進意見，並在新一代核心業務系統建設中不斷完善內控「防火牆」。
此外，該行還加強了對支行存匯人員的操作技能和操作流程的培訓。定期舉行上崗證培訓和後續培訓，使櫃面人員熟練掌握流程，強化風險防範意識。最近，該行的網點櫃面人員在辦理業務過程中，憑借高度警覺的防範意識和過硬的防範技能，嚴格按相關規定認真、仔細辨別票據、印章的真偽，成功堵截了數起偽造本票、支票、印章等案件。
J. 建設銀行操作風險與內控合規工作報告
銀行櫃台業務風抄險防範措施 完善制度體系，強化制度執行 加強規章制度體系的建設。將散見於歷年文件中的管理辦法、操作規程、操作細則等等進行全面梳理、更新和歸並，形成一套系統化、規范化、標准化、完整的業務規章制度體系，以利於全行各方面...