內控檢查報告範本

Ⅰ 內部審計機構對監督檢查中發現內部控制缺陷的報告途徑

內部審計機構對監督檢查中發現內部控制缺陷，
一般是向最高管理層報告，
也有直接向董事會報告。

Ⅱ OQC的崗位職責主要是什麼

OQC 工作職責

1.服從OQC主管和OQC組長的安排,對自己和IPQC的工作質量負責。

2.學習了解全面質量管理的基本知識,掌握質量控制點(指IPQC位)的設置及有關各項要求,具有較高的質量意識、問題意識和改進意識,樹立質量第一、用戶第一的思想。

3.認真學習和掌握有關產品的國家有關標准及企業內控標准(或客戶標准),掌握產品檢驗方法。

4.根據檢驗的要求,安排好各IPQC檢驗位。

5.檢查、幫助IPQC人員執行產品檢驗的有關技術文件,密切合作消除違章作業。

6.抽樣檢驗抽取樣本時,應盡量從多箱中抽取樣本。檢驗中,發現問題時,應及時通知有關人員處理。

7.嚴格按「抽樣檢驗指導卡」等有關文件進行檢驗。檢驗中應堅持原則,實事求是,不得弄虛作假,違者需追究責任,作出處罰。檢驗中,力求用數據下結論,發現異常問題時,及時向有關人員反映。

8.抽樣檢驗必須在產品的生產過程是穩定的,若產品的生產出現異常不能採用抽樣檢驗,應採用其它檢驗方法加以控制產品質量。

9.熟練使用產品檢驗的儀器,定期對使用的儀器進行維護和保養。

10.不得使用超期檢定或經檢定判為不合格的儀器和設備用於對產品的檢驗。

11.工作中不得擅離崗位,確需離開崗位時,必須有相應資格的OQC人員頂替。

12.負責對新IPQC的上崗培訓。

13.自覺貫徹執行質量責任制和質量管理制度以及公司的有關規章制度。

14.主要工作含兩個方面:產線成品的抽檢(全檢),然後入庫稱為OQC；成品出貨的時候,相關資料的確認(客戶,機型,規格,數量,重量,外箱等等)稱為OBA

15.如果職能增加的話還可以加入可靠性的檢驗。主要的技能是能夠熟悉成品的檢驗規范,合理安排檢驗人員實施檢驗,檢驗發現不良後的處理(確定不良范圍,查找/分析原因,追蹤改善措施,效果確認),報告成品的檢驗情況。

品質方面的技能還是需要知道一點。最主要的還是能夠起到把關的作用,發現製程中不能發現的不良(尤其是可靠性),把關的能力與范圍要嚴於製程檢驗或控制手段(因為這是最後一到工序下一工序直接面對客戶)

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OQC即是產品出貨前的品質檢驗/品質稽核及管制，主要針對出貨品的包裝狀態、防撞材料、產品識別/ 安全標示、配件(Accessory Kits)、使用手冊/ 保證書、附加軟體光碟、產品性能檢測報告、外箱標簽等，做一全面性的查核確認，以確保客戶收貨時和約定內容符合一致，以完全達標的方式出貨。

參考資料網路——OQC

Ⅲ 急求一篇關於銀行櫃台業務風險防範措施及內控合規工作的報告書(要求文章內容不低於1000字)

銀行櫃台業務風險防範措施
完善制度體系，強化制度執行
加強規章制度體系的建設。將散見於歷年文件中的管理辦法、操作規程、操作細則等等進行全面梳理、更新和歸並，形成一套系統化、規范化、標准化、完整的業務規章制度體系，以利於全行各方面人員查詢和參考。在梳理現有規章制度的基礎上，編寫內控手冊，明確業務操作流程和崗位職責，揭示風險點，力爭早日實現「一崗一冊」。加強對支行的業務指導和檢查。在推出新業務、出台新規定後，總行及時調查掌握支行的業務開展和業務操作的實際情況，幫助支行正確理解並執行總行的制度規定，並糾正業務管理和操作中的不當之處，以達到風險事前控制的目的。同時，根據調查情況評估新規制的可操作性和適用性，進一步完善規章制度。改進會計、儲蓄、出納制度檢查辦法。分析並在全行通報典型案例，同時也推廣先進經驗；總行組織支行互查、飛行檢查、跟蹤檢查，對於不符合要求的支行發出稽核意見書，指出問題，要求限期整改並向總行報告，總行據此開展後續檢查；引導分支行加強日常動態檢查，改進檢查方式、方法，使制度檢查靈活多樣，不留「死角」，沒有規律可循，真正達到檢查效果。

強化支行管理層的職能
該行將逐步開展對支行分管存匯工作的中層管理人員的評比，督促其尋找差距，鞭策自身，不斷增強內控優先和帶頭執制的意識，提高業務素質和管理能力。督促分支行管理層加強對基層網點的管理，特別是重視關鍵崗位的管理，了解關鍵崗位工作人員的思想動態，定期實施輪崗和強制休假制度。特別是從案例中吸取教訓，要求支行管理層及時防範存匯業務操作中出現的控制「盲點」，提出改進意見，並在新一代核心業務系統建設中不斷完善內控「防火牆」。

此外，該行還加強了對支行存匯人員的操作技能和操作流程的培訓。定期舉行上崗證培訓和後續培訓，使櫃面人員熟練掌握流程，強化風險防範意識。最近，該行的網點櫃面人員在辦理業務過程中，憑借高度警覺的防範意識和過硬的防範技能，嚴格按相關規定認真、仔細辨別票據、印章的真偽，成功堵截了數起偽造本票、支票、印章等案件。

Ⅳ 工傷保險內控制度檢查評估報告

http://www.jxsi.gov.cn/news/wzgg/2009-07-15/3929.html

Ⅳ 信息系統內控檢查報告是什麼

一是流程節點的審查控制，常說的業務流程。
二是相關許可權的控制
要在報告中說明信息系統內這兩點是如何做的 。

Ⅵ 如何獨立履行內部控制監管，檢查評價，報告

內部控制檢查是指經濟單位和各個組織在經濟活動中建立的一種相互制約的業務組織形式和職責分工制度。內部控制檢查的目的在於改善經營管理、提高經濟效益。
內部控制審計是對組織中各類業務和控制進行獨立評價，以確定是否遵循公認的方針和程序，是否符合規定和標准，是否有效和經濟的使用了資源，是否在實現組織目標。
主要區別：
1、目標不同。內部控制檢查是建立相互制約的管理關系，目的是改善經營管理；內部審計是對各種業務進行評價，是否合規。
2、手段不同。內部控制手段主要有環境控制、風險評估、活動控制、信息與溝通、監控等；內部控制審計主要手段是查證、函證、抽樣、座談、調查等。
3、關注點不同。內部控制的關注點是管理流程、制度和崗位約束、制度的有效性、關鍵崗位等；內部控制審計的關注點是各項指標完成情況，異常財務現象，財務規范性等。
4、對象不同。內部控制的對象是整個的各個環節；內部審計是相關環節和財務相關信息。
內部控制檢查與內部控制審計的關系：
1、內部控制檢查和內部控制審計都是內部管理的重要手段，都需要建立相關體系和制度。
2、內部審計檢查是內部控制的檢驗和保證，並為內部控制提出改進意見；完善和健全的內部控制制度是內部控制審計的目的之一。
3、內部控制檢查和內部控制審計是相輔相成的關系，互為手段和目標。

Ⅶ 如何滿足獨立的履行對內部控制監督，檢查，評價，報告和建議的職能參照《私募投

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