證券監管6
① 證券轉賬銀行不成功渠道代碼是6是什麼意思
股票賣出當天的錢來是轉不出來的，源因為中國A股採用的統一清算交收制度，也就是每天的16:00有中國登記結算公司對當天的成交進行統一的清算和交收，只有清算交收完畢才能把錢轉出來，但是銀行的銀證轉賬系統在15:30-16:00就關閉了，所以就只能等到第二個交易日才能轉賬。
還有就是當天賣出股票的資金在當天是可以繼續買股票的，這個是不受影響的。
我國金融監管方面的金融法律主要有：
《中國人民銀行法》、《商業銀行法》、《票據法》、《擔保法》、《保險法》、《證券法》、《信託法》、《證券投資基金法》、《銀行業監督管理法》；
金融法規主要有：
《儲蓄管理條例》、《企業債券管理條例》、《外匯管理條例》、《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》、《金融違法行為處罰辦法》。
《人民幣管理條例》、《國有重點金融機構監事會暫行條例》、《個人存款賬戶實名制規定》。
《金融資產管理公司條例》、《金融機構撤銷條例》、《外資保險公司管理條例》、《外資銀行管理條例》、《期貨交易管理條例》。
《中央企業債券發行管理暫行辦法》、《證券公司風險處置條例》、《證券公司監督管理條例》等。
(2)證券監管6擴展閱讀：
金融監管體制是金融監管的職責劃分和權力分配的方式和組織制度。國際上主要的金融監管體制可分為雙線多頭監管體制、一線多頭監管體制和單一監管體制。
金融監管體制是各國歷史和國情的產物。確立監管體制模式的基本原則是，既要提高監管的效率，避免過分的職責交叉和相互掣肘，又要注意權力的相互制約，避免權力過度集中。
在監管權力相對集中於一個監管主體的情況下，必須實行科學合理的內部權力劃分和職責分工，以保證監管權力的正確行使。
2018年4月27日，《關於規範金融機構資產管理業務的指導意見》正式發布，業內簡稱「資管新規」。
資管新規打破剛性兌付、禁止多層嵌套、抑制通道業務等主要政策標準的確立將推動資管行業發展重回本源，以穩健投資策略為主的持牌機構將迎來重大戰略利好。
國家想發展經濟，首先就是錢的問題，有了錢，政府機關就能給公務員發工資，國家各項政策能夠落實，跟錢有關系的國家機構分為兩類——金融機構和政府機構。
1、金融機構
在金融機構，國務院是大boss，他手下有三個金融機構——央行、銀保監會、證監會。
（1）中國人民銀行
中國人民銀行，簡稱央行。她的日常工作是印發鈔票、對貨幣流通進行調控、指導銀行業務。其中，指導銀行業務很重要，因為各大銀行都是直接碰到錢的，銀行本身也分成政策性銀行和商業銀行。
政策性銀行——非盈利機構，國家想搞建設就要找它貸款；
商業銀行——盈利機構，和老百姓息息相關，比如四大行：中國農業銀行、中國工商銀行、中國銀行、中國建設銀行。
以上機構的主要管理幣種是人民幣,外幣也是央行管，不過她把這份工作交給了外匯管理局，專門管外匯。
（2）銀保監會
中國人民銀行主要靠給銀行派活兒調控經濟，那監管銀行的機構就要提到銀保監會了，他主要管銀行日常運營，比如銀行想開分行、銀行內部高管人員變動等等。銀保監會還管理非銀行金融機構和保險機構。
2018年，兩會將銀監會和保監會合並成銀保監會，因為我國的金融模式已經改變，步入混業經營的發展時代，各個業務間的交叉經營極為頻繁，監管重疊、監管真空等問題嚴重，部分新式金融機構，如財富公司，需要兩個監管主體的協調，不然就會產生監管盲區。
央行和銀保監會有很多業務交集，平常經常配合，但是具體的活兒還是不同，央行是業務指導，銀保監會是監管運營。
（3）證監會
股票、基金、期貨這些詞彙對於投資人恐怕再熟悉不過，能夠主營這些業務的機構都是精英中的精英，簡稱「精中英」。管不好這些機構，金融市場穩定將受到空前影響。管理他們的，就是證監會。
舉個例子：如果某企業想上市，他需要到證監會審批，只有得到證監會審批，證券交易所才會做好准備，企業才能發行股票。
央行、銀保監會、證監會各司其職、各管一攤，都是平級關系。他們，就是國家金融機構體系。
2、政府機構
政府也得有自己管錢的部門，不然收上來的稅怎麼處理？公務員工資怎麼發放？管它的叫財政部，主要職責是：定稅收政策、發國債、管政府收支。
財政部因為是國家機構，結構具有典型的政府特徵——省會設立財政廳，地方市級設立財政局。
他們的工作模式也很簡單：財政部定政策，財政廳執行，財政局貫徹落實。
3、央行和財政部的關系
央行和財政部都受國務院領導，央行管貨幣政策，財政部管財政政策。
當國家想管理經濟的時候，需要兩個機構配合，比如近年來的「去杠桿」,央行讓銀行」收緊」,就是少借錢給企業,財政部也要跟進」收緊」,就是讓政府也要少花錢。
與互聯網金融有關的法律法規匯總：
根據中國人民銀行、工業和信息化部、公安部、財政部、國家工商總局、國務院法制辦、中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、中國保險監督管理委員會。
國家互聯網信息辦公室於2015年7月28日聯合印發的《關於促進互聯網金融健康發展的指導意見》(銀發〔2015〕221號，以下簡稱《指導意見》)規定。
目前我國合法的互聯網金融業態包括：互聯網支付、網路借貸、股權眾籌融資、互聯網基金銷售、互聯網保險及互聯網信託和互聯網消費金融。
除傳統各項法律法規及監管制度和政策外，專門針對新型業態的監管規定主要是從2010年的人民銀行2號文(《非金融機構支付服務管理辦法》)對第三方支付機構的監管開始的(一般認為，支付業務的發展及監管也是我國互聯網金融行業發展標志性事件)。
2015年十部委發布的221號文(《指導意見》)既是對近幾年互聯網金融業態的全面總結、梳理和確認，同時也是未來監管政策落地的綱領性、「指導性」文件。
1、P2P網路小額信貸法規
2011年8月23日，銀監會發布《關於人人貸有關風險提示的通知》銀監辦發[2011]254號，該通知指出在當前銀行信貸偏緊情況下，人人貸（PeertoPeer，簡稱P2P）信貸服務中介公司呈現快速發展態勢。
這類中介公司收集借款人、出借人信息，評估借款人的抵押物，如房產、汽車、設備等，然後進行配對，並收取中介服務費。
有關媒體對這類中介公司的運作及影響作了大量報道，引起多方關注。對此，銀監會組織開展了專門調研，發現大量潛在風險並予以提示。
由此可見，該通知只是對人人貸的一個風險提示文件。在2013年11月25日舉行的九部委處置非法集資部際聯席會議上，央行對P2P網路借貸行業非法集資行為進行了清晰的界定。
主要包括三類情況：資金池模式；不合格借款人導致的非法集資風險以及龐氏騙局。
2、第三方支付法規
2010年6月4日，中國人民銀行發布《非金融機構支付服務管理辦法》（〔2010〕第2號），該辦法第一條規定該辦法的制定目的是為促進支付服務市場健康發展，規范非金融機構支付服務行為，防範支付風險，保護當事人的合法權益。
該辦法第二條明確了本辦法所稱非金融機構支付服務，是指非金融機構在收付款人之間作為中介機構提供下列部分或全部貨幣資金轉移服務：
（一）網路支付；
（二）預付卡的發行與受理；
（三）銀行卡收單；
（四）中國人民銀行確定的其他支付服務。
該辦法所稱網路支付，是指依託公共網路或專用網路在收付款人之間轉移貨幣資金的行為，包括貨幣匯兌、互聯網支付、行動電話支付、固定電話支付、數字電視支付等。
本辦法所稱預付卡，是指以營利為目的發行的、在發行機構之外購買商品或服務的預付價值，包括採取磁條、晶元等技術以卡片、密碼等形式發行的預付卡。
該辦法所稱銀行卡收單，是指通過銷售點（POS）終端等為銀行卡特約商戶代收貨幣資金的行為。《非金融機構支付服務管理辦法》是第三方支付的重要監管法規。
3、虛擬貨幣法規
2009年6月4日，文化部和商務部聯合發布了《關於加強網路游戲虛擬貨幣管理工作的通知》（文市發〔2009〕20號），該通知規定要嚴格市場准入，加強對網路游戲虛擬貨幣發行主體和網路游戲虛擬貨幣交易服務提供主體的管理。
從事「網路游戲虛擬貨幣交易服務」業務須符合商務主管部門關於電子商務（平台）服務的有關規定。除利用法定貨幣購買之外，網路游戲運營企業不得採用其它任何方式向用戶提供網路游戲虛擬貨幣。
2009年7月20日，文化部發布《「網路游戲虛擬貨幣發行企業」、「網路游戲虛擬貨幣交易企業」申報指南》為開展經營性互聯網文化單位申請從事「網路游戲虛擬貨幣發行服務」業務的申報和審批工作提供可操作性指導規則。
2008年9月28日，國家稅務總局《關於個人通過網路買賣虛擬貨幣取得收入徵收個人所得稅問題的批復》（國稅函〔2008〕818號），明確了虛擬貨幣的稅務處理。
即個人通過網路收購玩家的虛擬貨幣，加價後向他人出售取得的收入，屬於個人所得稅應稅所得，應按照「財產轉讓所得」項目計算繳納個人所得稅。
總之，一系列監管措施的出台使得虛擬貨幣的監管得到進一步明確，但是監管措施還僅僅局限於游戲里的虛擬貨幣。
4、眾籌融資法規
美國證券交易委員會（SEC）近期批准了對眾籌融資進行監管的草案，面向公眾的眾籌融資在2012年年初得到《促進創業企業融資法案》（，簡稱JOBS法案）的認可。
即在互聯網上為各種項目、事業甚至公司籌集資金得到法律確認。這是美國政府對眾籌融資進行監管的重要措施。
2013年9月16日，中國證監會通報了淘寶網上部分公司涉嫌擅自發行股票的行為並予以叫停。
叫停依據是《國務院辦公廳關於嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》（國辦發[2006]99號）規定，「嚴禁任何公司股東自行或委託他人以公開方式向社會公眾轉讓股票」。
至此，被稱為中國式「眾籌」，即利用網路平台向社會公眾發行股票的行為被首次界定為「非法證券活動」。
雖然眾籌模式有利於解決中小微企業融資難的頑疾，但考慮到現行法律框架，國內的眾籌網站不能簡單復制美國模式，必須走出一條適合中國國情的眾籌之路才更具現實意義。
依據《最高人民法院關於審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》的規定，眾籌模式在形式上幾乎很容易壓著違法的紅線。
即未經許可、通過網站公開推薦、承諾一定的回報、向不特定對象吸收資金，構成非法集資的行為。
美國為眾籌立法，我們可借鑒美國的JOBS法案對眾籌模式進行規范，但還須一個循序漸進的過程。
5、互聯網保險法規
2011年9月20日，中國保監會發布《中國保險監督管理委員會關於印發《保險代理、經紀公司互聯網保險業務監管辦法（試行）》的通知保監發〔2011〕53號）》。
該辦法的制定目的是為了促進保險代理、經紀公司互聯網保險業務的規范健康有序發展，切實保護投保人、被保險人和受益人的合法權益。
2012年5月，中國保險監督管理委員會發布《關於提示互聯網保險業務風險的公告》（保監公告[2012]7號），對互聯網保險業進行了向廣大投保人進行了風險提示。
此外，2011年4月15日，保監會發布《互聯網保險業務監管規定（徵求意見稿）》，互聯網保險監管規定也將在不久的將來得到進一步完善。
總之，互聯網金融創新層出不窮，互聯網金融的創新意味著新的金融模式的出現，也意味著需要新的監管法規。
況且，當前互聯網金融的監管法規尚不完善，有些互聯網金融模式已經出現，但是相關監管規定還處於滯後狀態，即監管空白。期待監管機關盡快完善互聯網金融相關領域的監管。
6、互聯網銀行法規
2001年6月29日，中國人民銀行發布《網上銀行業務管理暫行辦法》，但是2007年被廢止2006年1月26日，中國銀監會頒布《電子銀行業務管理辦法》（銀監會令2006年第5號）。
該辦法所稱電子銀行業務，是指商業銀行等銀行業金融機構利用面向社會公眾開放的通訊通道或開放型公眾網路，以及銀行為特定自助服務設施或客戶建立的專用網路，向客戶提供的銀行服務。
電子銀行業務包括利用計算機和互聯網開展的銀行業務（以下簡稱網上銀行業務），利用電話等聲訊設備和電信網路開展的銀行業務（以下簡稱電話銀行業務）。
利用行動電話和無線網路開展的銀行業務（以下簡稱手機銀行業務），以及其他利用電子服務設備和網路，由客戶通過自助服務方式完成金融交易的銀行業務。
《電子銀行業務管理辦法》是互聯網銀行的重要監管法規。
③ 中國證券的監管機構有哪些，他們各自的功能是什麼謝謝
根據中國證監會的職能劃分，證監會所監管的機構有證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。
所監管的機構各自的主要功能是：
證券期貨交易所的功能是：提供交易平台和交易信息，是證券交易中介機構，是不以營利為目的的服務性機構。
上市公司功能：證券方面，發行證券與分紅的主體部門。其他方面是主要是經營相關業務。
證券投資基金管理公司功能是：對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產的投資、收益分配等基金運作活動進行管理。
證券期貨經營機構：買賣證券，或者代理買賣證券期貨，提供咨詢和信息服務。
其他的證券機構功能大致是：信息傳播和證券咨詢。
中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
根據《中華人民共和國證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。
國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。顯然，中國證監會的是經政府授權的法定監管部門，履行的是法定監管職責。
在中國證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。
期貨監管部下設綜合處、交易所監管處、期貨公司監管處、境外期貨監管處和市場分析五個處。
職能職責
職能
建立統一的證券期貨監管體系，按規定對證券期貨監管機構實行垂直管理。
加強對證券期貨業的監管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。
加強對證券期貨市場金融風險的防範和化解工作。
負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規章；制定證券市場發展規劃和年度計劃；指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與證券市場有關的事項；對期貨市場試點工作進行指導、規劃和協調。
統一監管證券業。
職責
研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規；制定證券期貨市場的有關規章。
統一管理證券期貨市場，按規定對證券期貨監督機構實行垂直領導。
監督股票、可轉換債券、證券投資基金的發行、交易、託管和清算；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
監管境內期貨合約上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。
監管上市公司及其有信息披露義務股東的證券市場行為。
管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會。
監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構；與中國人民銀行共同審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；負責證券期貨從業人員的資格管理。
監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監督境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。
監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
會同有關部門審批律師事務所、會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格並監管其相關的業務活動。
依法對證券期貨違法違行為進行調查、處罰。
歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
國務院交辦的其他事項。
④ 證券交易所管理辦法的第六章 證券交易所對會員的監管
第四十條 證券交易所應當制定具體的會員管理規則。其內容包括：
（一）取得會員資格的條件和程序；
（二）席位管理辦法；
（三）與證券交易和清算業務有關的會員內部監督、風險控制、電腦系統的標准及維護等方面的要求；
（四）會員的業務報告制度；
（五）會員所派出市代表在交易場所內的行為規范；
（六）會員及其出市代表違法、違規行為的處罰；
（七）其他需要在會員管理規則中規定的事項。
第四十一條 證券交易所接納的會員應當是有權部門批准設立並具有法人地位的境內證券經營機構。
境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的特別會員。特別會員的資格及權利、義務由證券交易所章程規定。
第四十二條 證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定後的5個工作日內向證監會備案；決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報證監會備案。
第四十三條 證券交易所必須限定交易席位的數量。證券交易所設立普通席位以外的席位應當報證監會批准。證券交易所調整普通席位和普通席位以外的其他席位的數量，應當事先報證監會批准。
第四十四條 證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理。會員轉讓席位必須按照證券交易所的有關管理規定由交易所審批。嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用。
第四十五條 證券交易所應當根據國家關於證券經營機構證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則，對會員的證券自營業務實施下列監管：
（一）要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，並採取技術手段嚴格管理；
（二）檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格；
（三）要求會員按月編制庫存證券報表，並於次月5日前報送證券交易所；
（四）對自營業務規定具體的風險控制措施，並報證監會備案；
（五）每年6月30日和12月31日過後的30日內向證監會報送各家會員截止該日的證券自營業務情況；
（六）其他監管事項。
第四十六條 證券交易所應當在業務規則中對會員代理客戶買賣證券業務做出詳細規定，並實施下列監管：
（一）制定會員與客戶所應簽訂的代理協議的格式並檢查其內容的合法性；
（二）規定接受客戶委託的程序和責任，並定期抽查執行客戶委託的情況；
（三）要求會員每月過後5日內就其交易業務和客戶投訴等情況提交報告，報告格式和內容由證券交易所報證監會批准後頒布。
第四十七條 證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽樣或者全面檢查，並將檢查結果上報證監會。
第四十八條 證券交易所有權要求會員提供有關業務的報表、賬冊、交易記錄及其他文件、資料。
第四十九條 證券交易所會員應當接受證券交易所的監督管理，並主動報告有關問題。
第五十條 證券交易所可以根據證券交易所章程和業務規則對會員的違規行為進行制裁。
⑤ 證監會為何開出6罰單
7月13日，證抄監會召開新聞發布襲會通報情況，其中，證監會對6宗案件作出行政處罰，涉及1宗期貨公司違反風險監管指標案。證監會表示，將繼續強化市場監測監控，監督期貨公司滿足監管要求，強化內部控制。
需要強調的是，證券公司、證券服務機構及其從業人員涉嫌違法違規被立案調查，或者被司法機關偵查，尚未結案的，即使涉案行為與其為申請人提供服務的行為不屬於同類業務，但對市場有重大影響的，證監會也將依法不予受理或中止審查其出具的行政許可申請文件。
⑥ 6、什麼是證券市場的自律性組織
自律性組織包括：證券交易所和證券業協會。證券交易所是為證券集中交易提供場所和設版施組織和監督權證券交易，實行自律管理的法人。證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。證券業協會的權力機構是全體會員組成的會員大會。
⑦ 上海證券交易所交易規則的第六章 交易行為監督
6.1 本所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為予以重點監控：
（一）可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券；
（二）以同一身份證明文件、營業執照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；
（三）委託、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；
（四）兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；
（五）大筆申報、連續申報或者密集申報，以影響證券交易價格；
（六）頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定；
（七）巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格；
（八）一段時期內進行大量且連續的交易；
（九）在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易；
（十）大量或者頻繁進行高買低賣交易；
（十一）進行與自身公開發布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易；
（十二）在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報；
（十三）本所認為需要重點監控的其他異常交易。
6.2 會員及其營業部發現投資者的證券交易出現第6.1條所列異常交易行為之一，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，並及時向本所報告。
6.3 出現第6.1條所列異常交易行為之一，且對證券交易價格或者交易量產生重大影響的，本所可採取非現場調查和現場調查措施，要求相關會員及其營業部提供投資者開戶資料、授權委託書、資金存取憑證、資金賬戶情況、相關交易情況等資料；如異常交易涉及投資者的，本所可以直接要求其提供有關材料。
6.4 會員及其營業部、其他交易參與人以及投資者應當配合本所進行相關調查，及時、真實、准確、完整地提供有關文件和資料。
6.5 對情節嚴重的異常交易行為，本所可以視情況採取下列措施：
（一）口頭或書面警示；
（二）約見談話；
（三）要求相關投資者提交書面承諾；
（四）限制相關證券賬戶交易；
（五）報請證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶；
（六）上報證監會查處。
如對第（四）項措施有異議的，可以向本所提出復核申請。復核期間不停止相關措施的執行。
⑧ 中國證監會與國務院證券監督管理機構的區別
兩者沒有根本區別，原因如下：
1992年10月，國務院成立了國務院證券委員會和中國證券監督管理委員會。
1998年4月，根據國務院機構改革方案，決定將國務院證券委與中國證監會合並組成國務院直屬正部級事業單位。
在法律法規中經常可以看到「證券監督管理機構」，主要原因是便於法律條文的描述，避免因機構名稱變更而修改法律。
另一個，早期還有一個機構是「國務院證券監督管理委員會（證券委），而中國證監會成立時間較晚。
(8)證券監管6擴展閱讀：
1、為了保證證券監管機構順利履行其法定職責證券監管機構有權採取以下執法措施：《證券法》第168條特別規定
1.進入違法行為發生場所調查取證。鑒於該條款沒有使用「違法行為地」概念，而采「違法行為發生地」術語，故在嚴格意義上，本條款僅指違法行為發生地或發生場所，如從事違規交易的證券公司的營業場所，不應包括違法行為之結果地。
2.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調耷有關的事項作出說明。證券監管機構在詢問和調查過程中，當事人和與被調查事件有關的單位和個人應當予以協助。
3.查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移或者隱匿的文件和資料，可以予以封存。
值得注意的是，證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料等文件不僅是關於某種事實的證明文件，而且是財產權利的載體，證券監管機構僅得在可能發生文件轉移或隱匿情況下予以封存，但不影響資料和文件的所有權歸屬。
4.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶，對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請司法機關予以凍結。此屬關於「查詢權」和「凍結建議權」的規定。本條款關於凍結建議權的規定最為重要。
按照規定，
(1)證券監管機構只具有凍結建議權，而無權對違法資金、證券進行直接凍結，即證券監管機構不享有採取強制措施的權力；
(2)凍結建議權以證明「轉移或者隱匿違法資金、證券跡象」為前提，而不以確知違法行為人將轉移或隱匿資金及證券為條件，至於何種情況構成存在上述違法行為之跡象，應依具體環境而定；
(3)鑒於證券市場流動性強，證券投資風險大，受請求之司法機關對證券監管機構的合理申請只需進行形式審查，但無權拒絕或拖延採取凍結措施。
根據《證券法》第171條，證券監管機構依法履行職責時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
2、國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
（1）依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，並依法行使審批或者核准權；
（2）依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算，進行監督管理；
（3）依法對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資基金管理公司、證券服務機構的證券業務活動，進行監督管理；
（4）依法制定從事證券業務人員的資格標准和行為准則，並監督實施；
（5）依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況；
（6）依法對證券業協會的活動進行指導和監督；
（7）依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處；
（8）法律、行政法規規定的其他職責。
國務院證券監督管理機構可以和其他國家或者地區的證券監督管理機構建立監督管理合作機制，實施跨境監督管理。
網路-證券監督管理機構
網路-中國證券監督管理委員會
⑨ 證券市場監管的證券監管的法律體系
證券監管的法律體系體系：部門規章、國家頒布的一系列專門規范信息披露的文件、 行政法律。證券市場法律法規分為三個層次;第一層次，法律（法結尾）；第二層次，行政法規（條例結尾）；第三層次，部門規章（辦法或規定結尾）。1999 年 7 月 1 日《中國證券法》實施，2006 年 1 月 1 日修訂後生效。1994 年《公司法》實施，2006 年 1 月 1 日修訂後生效：有限責任公司最低注冊資本額降低 至 3 萬元，其中投資公司可以在 5 年內繳足；貨幣出資不得低於 30%；有限責任公司設立監事會，其成員不得少於 3 人；有限責任公司監事會會議每年至少一次，股份有限公司至少6 個月一次；上市公司董事會成員中應當有 1/3 以上的獨立董事；上市公司在 1 年內購買、出售重大資產或擔保超過公司資產總額的 30%的，應當由股東大會作出決議，並 2/3 以上通 過；董事會會議由 1/2 以上無關聯關系董事出席；公司上市條件公司股本總額降低至 3000 萬元。2004 年《基金法》。1997 年《刑法》，2006 年修訂。2008 年《證券公司監督管理條例》：證券公司應當每年結束之日起 4 個月內報送年報；每月 結束日起 7 個工作日內報送月報；證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%；持有或實際控制證券公司 5%以上股權要經證監會批准；證券公司應當有 3 名以上從業滿 2 年的高級管理人員；高級管理人員離任的進行審計，2 個月內報證監會。2008 年《證券公司風險處置條例》允許收購人在收購完成後 12 個月每年增持不超過 2%；對於收購人取得上市公司發 行的新股 30%的，可以向監管部門申請免於履行要約義務。 （1）交易所交易經手費的20%；（2）證券公司按營業收入的 0.5%-5%；（3）申購凍結資金的利息；（4）依法向有關責任人追償所得和證券公司破產清算中受償收入；（5）捐贈；（6）其他合法收入。中國證券投 資者保護基金有限責任公司 2005 年 8 月成立。2006 年《證券市場禁入規定》：□違 反法規情節嚴重的，對有關責任人採取 3-5 年的證券市場禁入措施；行為惡劣的，5-10 年禁 入措施；情節特別嚴重的採取終身的禁入措施。