監管處罰制度
《市場監督管理行政處罰程序暫行規定》第三條規定：市場監督管理部門實施行政處罰，應當遵循公正，公開的原則，堅持處罰與教育相結合，做到事實清楚，證據確鑿，適用依據正確，程序合法、處罰適當。
第四條規定：市場監督管理部門實施行政處罰實行迴避制度。參與案件辦理的有關人員與當事人有直接利害關系的，應當迴避。
(1)監管處罰制度擴展閱讀：
注意事項：
行政檢查的程序要求：行政執法人員進行行政檢查或者調查時，不得少於兩人，並應當出示行政執法證件。行政執法人員實施行政檢查，應當告知當事人檢查的內容、要求以及相關的權利義務，並予以記錄。
立案：區市場監管局對涉嫌違法的行為，屬於本部門管轄的，應當予以立案；決定立案的，區市場監管局應當將立案決定告知當事人，並指定2名以上行政執法人員負責調查處理。
調查取證：立案後行政執法人員應當進行全面，客觀，公正地調查，收集證據。向當事人或者有關人員收集證據時，行政執法人員應當告知其有如實提供相關資料，回答詢問，協助調查的義務。首次向當事人收集證據時，行政執法人員應當告知其有申請迴避的權利。
B. 被判處管制後,如果不服從管理,我國法律對此有什麼處罰措施
刑法修正案（八）第二條：對判處管制的犯罪分子，依法實行社區矯正。
最高人民法院專 最高人民檢察院屬 公安部 司法部關於印發《社區矯正實施辦法》第二十三條 社區矯正人員有下列情形之一的，縣級司法行政機關應當給予警告，並出具書面決定：（一）未按規定時間報到的；
（二）違反關於報告、會客、外出、居住地變更規定的；
（三）不按規定參加教育學習、社區服務等活動，經教育仍不改正的；
（四）保外就醫的社區矯正人員無正當理由不按時提交病情復查情況，或者未經批准進行就醫以外的社會活動且經教育仍不改正的；
（五）違反人民法院禁止令，情節輕微的；
（六）其他違反監督管理規定的。
第二十四條 社區矯正人員違反監督管理規定或者人民法院禁止令，依法應予治安管理處罰的，縣級司法行政機關應當及時提請同級公安機關依法給予處罰。公安機關應當將處理結果通知縣級司法行政機關。
C. 我國證券公司的監管制度及具體要求
目前，我國證券公司監管制度包括客戶交易以誠信與資質為標準的市場准入制度、以凈資本為核心的經營風險控制制度、合規管理制度、結算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。
(一)以誠信與資質為標準的市場准入制度
建立和完善包括機構設置、業務牌照、從業人員特別是高級管理人員在內的市場准人制度，通過行政許可把好准人關，防範不良機構和人員進入證券市場。設立證券公司必須滿足法律法規對注冊資本、股東、高級管理人員及業務人員、制度建設、經營場所、合規記錄等方面的設立條件；在准入環節對控股股東和大股東的資格進行審慎調查，鼓勵資本實力強、具有良好誠信記錄的機構參股證券公司。將業務許可與證券公司資本實力掛鉤，要求證券公司必須達到從事不同業務的最低資本要求；加強證券公司高管人員的監管，將事後資格審查改為事前審核、專業測評、動態考核等相結合，切實保護誠信專業、遵規守法的高管人員，淘汰不合規、不稱職的高管人員，處罰違法違規的高管人員，逐步培育證券業合格的職業經理群體。
(二)以凈資本為核心的經營風險控制制度
2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，並於2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制；二是建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制；三是建立了風險資本准備與凈資本水平動態掛鉤機制。
根據《證券公司分類監管規定》，中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大類11個級別。
中國證監會按照分類監管原則，對不同類別證券公司規定不同的風險控制指標標准和風險資本准備計算比例，並在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。
(三)合規管理制度
2008年7月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》，要求證券公司全面建立內部合規管理制度，設立合規總監和合規部門，強化對公司經營管理行為合規性的事前審查、事中監督和事後檢查，有效預防、及時發現並快速處理內部機構和人員的違規行為，迅速改進、完善內部管理制度。中國證監會把合規管理的有效性作為評價證券公司的重要指標，並據此決定對其違規行為的懲處方式和力度，以激勵和加強自我管理。
(四)客戶交易結算資金第三方存管制度
根據2006年新修訂的《中華人民共和國證券法》，中國證監會在原有客戶資金存管制度的基礎上，按照保障客戶資產安全、防止風險傳遞、方便投資者、有利於證券公司業務創新的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。
客戶交易結算資金第三方存管是證券公司在接受客戶委託，承擔申報、清算、交收責任的基礎上，在多家商業銀行開立專戶存放客戶的交易結算資金，商業銀行根據客戶資金存取和證券公司提供的交易清算結果，記錄每個客戶的資金變動情況，建立客戶資金明細賬簿，並實施總分核對和客戶資金的全封閉銀證轉賬。
(五)信息報送與披露制度
對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括：
(1)信息報送制度。信息報送制度即證券公司要根據相關法律法規，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內，向中國證監會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全重大事件的，證券公司應當立即向中國證監會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產生的後果和擬採取的相應措施。
(2)信息公開披露制度。這一制度主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露。
(3)年報審計監管。這是對證券公司進行非現場檢查和日常監管的重要手段
D. 銀監處罰金額如何定
《中華人民共和國銀行業監督管理法》第五章法律責任第四十三條銀行業監督管理機構從事監督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：違反規定審查批准銀行業金融機構的設立、變更、終止，以及業務范圍和業務范圍內的業務品種的；違反規定對銀行業金融機構進行現場檢查的；未依照本法第二十八條規定報告突發事件的；違反規定查詢賬戶或者申請凍結資金的；違反規定對銀行業金融機構採取措施或者處罰的；違反本法第四十二條規定對有關單位或者個人進行調查的；濫用職權、玩忽職守的其他行為。銀行業監督管理機構從事監督管理工作的人員貪污受賄，泄露國家秘密、商業秘密和個人隱私，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。第四十四條擅自設立銀行業金融機構或者非法從事銀行業金融機構的業務活動的，由國務院銀行業監督管理機構予以取締；構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，由國務院銀行業監督管理機構沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款。第四十五條銀行業金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業監督管理機構責令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款；情節特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任：未經批准設立分支機構的；未經批准變更、終止的；違反規定從事未經批准或者未備案的業務活動的；違反規定提高或者降低存款利率、貸款利率的。第四十六條銀行業金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業監督管理機構責令改正，並處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任：未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的；拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的；提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的；未按照規定進行信息披露的；嚴重違反審慎經營規則的；拒絕執行本法第三十七條規定的措施的。第四十七條銀行業金融機構不按照規定提供報表、報告等文件、資料的，由銀行業監督管理機構責令改正，逾期不改正的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。第四十八條銀行業金融機構違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的，銀行業監督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規定處罰外，還可以區別不同情形，採取下列措施：責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分；銀行業金融機構的行為尚不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業工作。第四十九條阻礙銀行業監督管理機構工作人員依法執行檢查、調查職務的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
E. 行政處罰與監管措施有何區別
《行政許可法》
《行政處罰法》
法律可以設定行政許可。
法律可以設定各種行政處罰。限制人身自由的行政處罰只能由法律來設定。
尚未制定法律的，行政法規可以設定行政許可。
行政法規可以在法律設定的行政許可事項范圍內，對實施行政許可作出具體規定。
行政法規可以設定除限制人身自由以外的行政處罰。
法律已經作出行政處罰規定，行政法規需要作出具體規定的，必須在法律規定的行為、種類和幅度范圍內作出具體規定，不得超過法律所規定的范圍
必要時，國務院可以採用發布決定的方式設定行政許可。實施後，除臨時性行政許可事項外，國務院應當及時提請全國人民代表大會及其常委會制定法律，或者自行制定行政法規。
尚未制定法律、行政法規的，地方性法規可以設定行政許可。
地方性法規可以在法律、行政法規設定的行政許可事項范圍內，對實施行政許可作出具體規定。
地方性法規可以設定除限制人身自由、吊銷企業營業執照以外的行政處罰。
法律、行政法規對違法行為已經作出行政處罰規定，地方性法規需要作出具體規定的，只能在法律、行政法規對違法行為已經作出的行政處罰規定的范圍內作出具體規定。
尚未制定法律、行政法規和地方性法規的，因行政管理的需要，確需立即實施行政許可的，省、自治區、直轄市人民政府規章可以設定臨時性的行政許可。
臨時性的行政許可實施滿一年需要繼續實施的，應當提請本級人民代表大會及其常務委員會制定地方性法規。
規章可以在上位法設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定。（注意規章不能直接設定行政許可）
部門規章和地方規章可以在法律、行政法規規定的給予行政處罰的行為、種類和幅度范圍內作出具體規定。
國務院各部、各委員會以及省、自治區、直轄市人民政府和省、自治區人民政府所在地的市人民政府、經國務院批準的較大的市人民政府可以依規章的形式，對違反行政管理秩序的行為，法律、行政法規沒有設定行政處罰的，可以設定警告或一定數量罰款的行政處罰，但罰款的限額分別由國務院和省、自治區、直轄市人大常委會規定。
F. 哪些措施屬於非行政處罰性監管措施
非行政處罰性監管措施有29種：
（1）監管談話、談話提醒；
（2）重點關注、出具監管關注函、出具警示函；
（3）記入誠信檔案；
（4）責令改正；
（5）指定中介機構進行核查；
（6）要求報送專門報告、提交合規檢查報告，要求披露資料；
（7）請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利；
（8）通知出境管理機關依法阻止其出境；
（9）限制業務活動；
（10）限制分配紅利；
（11）限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；
（12）限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利，限制證券買賣；
（13）限制董事、監事、高級管理人員權利；責令保薦機構更換保薦代表人；
（14）限制有關股東行使股東權利；
（15）責令暫停部分業務，停止批准新業務；
（16）停止批准增設、收購營業性分支機構；
（17）責令暫停或者停止收購、暫停或者終止回購股份活動；
（18）暫停履行職務；
（19）指定其他機構託管、接管公司；
（20）暫不受理業務或業務資格申請、暫緩審核相關申請；
（21）責令更換董事、監事、高級管理人員；
（22）責令股東轉讓股權；
（23）一定期間內不受理有關文件、申請或推薦；
（24）記入誠信檔案並公布；
（25）向社會公示違反承諾的情況；
（26）認定為不適宜擔任相關職務；認定為不適當人選；
（27）不予注冊登記，從名單中去除；
（28）證券市場禁入；
（29）撤銷證券公司。
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我國行政法理論體系沿襲了大陸法系的特點，對行政行為做了較為細致的劃分，而現有的和正在構建的行政法律法規體系也深受理論界的影響，不但對行政行為的種類予以細分，而且對其設定許可權、實施和應遵行的程序作出了不同的規定。
中國證監會「非行政處罰性監管措施」正是在行政處罰法出台後、其他行政行為的專門規范法出台前這一期間內出現的一個特定概念。
由於某些行政行為其實很難完全予以界分，行政處罰法對「行政處罰」並未對行政處罰的內涵作出明確，而列舉式的處罰種類之規定顯然先天存在「掛一漏萬」之不足，這一不足在需要採取多種監管手段的證券監管領域尤顯突出，這就使得中國證監會採取的「非行政處罰性監管措施」中的某些措施實際上與行政處罰無異，但卻不受行政處罰法的約束。
另一方面，由於除行政處罰、行政許可外的行政行為尤其是行政強制性措施的專門法尚未出台，因此對於那些確實屬於非行政處罰性的監管措施，中國證監會是否有權採取，應如何採取，目前基本屬於無約束狀態，而這種無約束狀態不但使行政相對人的權益無法得到應有的保障，也使中國證監會的執法權威受到質疑、執法效果欠佳。
因此，未來如何在完善我國行政執法法律體系的基礎上結合證券監管的特性，建構兼顧效率與公平的證券執法體系，是一個非常值得深入研究的課題。
G. 服刑人員違反監管規定將會怎樣處罰
在監來獄里，不是根據源犯人所犯的罪行來分配勞動任務的，要根據年齡大小、身體好壞、刑期長短來分配的。
按照《監獄法》的規定，有勞動能力的服刑人員必須參加勞動，這就是監獄的強迫性質，但不會超體力勞動，休息時也要休息，現在大多數監獄沒有野外勞動，預防發生犯人逃跑危害社會，因此在監獄內車間進行手工勞動和機器操作。過節時生活還要得到改善，日常生活不低於當地的生活水平。晚上按規定組織學習，看電視等。
但是，如果不服從管理，違反監規紀律的，絕對要受到處理，最重的是關押禁閉。
H. 由誰在監管虛假廣告處罰條例有嗎
由文化局監管，有處罰條例。
《廣告法》第三十七條：違反本法規定，利用廣告對商品或者服務作虛假 宣傳的，由廣告監督在責令廣告主停止發布、並以等額廣告費用在 相應范圍內公開更正消除影響。並處廣告費用一倍以上五倍以下的 罰款；對負有責任的廣告經營者、廣告發布者沒收廣告費用，廣告費 用一倍以上五倍以下的罰款；情節嚴重的；依法停止其廣告業務。構 成犯罪的，依法追究刑事責任。
《廣告管理條例施行細則》第十七條： 廣告客戶違反《條例》第三條、第八條第（五）項規定 利用廣告弄虛作假欺騙用戶和消費者的，責令其在相應的范圍內發 布更正廣告，並視其情節予以通報批評、處以違法所得額三倍以下的 罰款，但最高不超過三萬元，沒有違法所得的，處以一萬元以下的罰 款；給用戶和消費者造成損害的，承擔賠償責任廣告經營者幫助廣告 客戶弄虛作假的，視其情節予以通報批評、沒收非法所得、處以違法 所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元，沒有違法所得的，處 以一萬元以下的罰款；情節嚴重的，可責令停業整頓，吊銷營業執照 或者《廣告經營許可證》；給用戶和消費者造成損害的，負連帶賠償責 任。發布更正廣告的費用分別由廣告客戶和廣告經營者承擔。