監管規避

⑴ 淘寶產品被監管了，怎麼避免產品被監管導致的強制下架。

違規都有提醒的，下架後還能修改。淘寶怎麼要求，你就怎麼修改，不可能任性。如果反復違規，嚴厲處罰風險就大了。至於怎麼看違規，打開賣家帳號，有違規提醒，違規管理的。

⑵ 京東大額促銷規避監管是什麼意思

下列屬於大額交易的是 按照金融機構大額交易 借殼上市規避監管 拆分工程規避招標 大額現金交易報告標准 資金風險及規避方案 大額可疑交易管理辦法...

⑶ 規避監管排放污染物應不應該處罰

按照環來保法，至少是拘留。源
第六十三條 企業事業單位和其他生產經營者有下列行為之一，尚不構成犯罪的，除依照有關法律法規規定予以處罰外，由縣級以上人民政府環境保護主管部門或者其他有關部門將案件移送公安機關，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處十日以上十五日以下拘留；情節較輕的，處五日以上十日以下拘留：
（三）通過暗管、滲井、滲坑、灌注或者篡改、偽造監測數據，或者不正常運行防治污染設施等逃避監管的方式違法排放污染物的；

⑷ 劍指規避監管強監管助信託業「陽光化」轉型嗎

12月22日發布《關於規范銀信類業務的通知》(簡稱「《通知》」)，劍指規避監管、資金空轉的銀信合作。此外，上海信託、平安信託、陸家嘴信託、金谷信託、國民信託，分別被罰款200萬元、20萬元、40萬元、50萬元、20萬元。金谷信託及國民信託的違規相關責任人還將受到紀律處分。中泰信託被暫停新增集合資金信託計劃，存續集合資金信託計劃不得再募集。由於中泰信託本身集合類業務佔比就重，且集合類主要是依靠市場三方募集為主，所以上述處罰措施實際上是掐住了中泰信託的命脈。

據不完全統計，2017年以來，約15家信託公司被罰沒805萬元。而今年四成的罰款發生於12月，共計約330萬元。今年密集的大額罰單，被業內人士視為監管層堅定懲治的態度，「警示信號明顯」。信託業正迎來強監管時代。

中泰信託被按「暫停鍵」

中泰信託第二大股東——新黃浦近日發布公告稱，中泰信託由於實際控制人不能承擔股東責任和關聯交易認定，中泰信託向客戶承諾保本保收益等，其主要業務被叫停。新黃浦持有中泰信託29.97%的股權，是中泰信託的第二大股東。

半個月前，中泰信託剛剛受到上海銀監局責令改正，罰款合計人民幣90萬元的處罰。因為2015年中泰信託通過自主支付的方式向借款人發放較大金額貸款；且沒有採取有效措施，放任借款人將貸款資金用於股票交易。

實際上，中泰信託公司治理之混亂，信託業務之萎靡，在上海信託圈已經是公開的秘密。

中泰信託2016年年報顯示，該年度公司新發行信託產品108個、信託本金235.15億元，包括分期發行和開放式產品在內累計新增信託本金362.51億元；清算信託產品196個、信託本金479.61億元，包括分期發行和開放式產品在內累計兌付信託本金660.04億元。全年向受益人分配信託收益87.15億元。

某信託公司投資總監表示，從數量上看，中泰信託的上述信託業務在全國68家信託公司中應該居於中游水平。但信託公司業務分化比較大，排名靠前的信託公司，信託業務業務規模數倍於此。但從數量上可能看不出問題，關鍵是信託計劃的質量如何，是否給公司、股東和客戶帶來了收益。

實際上，因中泰信託盡調不充分，風控不嚴格等問題，該公司「天地緣信託貸款集合資金信託計劃」等產品被爆出逾期。

此外，新黃浦半年報顯示，中泰信託今年上半年的凈利潤僅為1.07億元，對比中泰信託40.84億元的凈資產，其凈資產收益率難言可觀。

「管理層多次動盪，使得中泰信託大批業務骨幹流失，信託業務停滯。」上海某大型信託公司的信託經理稱：「這次銀監局的整治很及時。否則中泰信託真要不行了。」

中泰信託大股東歷經多次變更。2008年6月，中國人民保險集團(港股01339)公司(簡稱「人保集團」)通過全資子公司——人保投資控股有限公司購買了華聞投資55%的股權，完成對中泰信託大股東華聞投資的股權重組。

2011年，人保集團籌備上市，掛牌出售所持的華聞投資55%股權。2012年4月，北京國際信託有限公司從人保集團手中買下華聞投資55%的股權，成為中泰信託的實際控制人。中泰信託目前的股權結構無法穿透其實際控制人。

在實際控制人易主的背後，中泰信託的人事也經歷了幾次大變動。2012年4月，北京國際信託投資有限公司副總裁吳慶斌出任中泰信託公司董事長，原董事長劉虹、原財務總監何德見、原總裁助理葉曉軍等人先後離職。

「隱秘的」信託

正如中泰信託的實際控制人至今面目不清一樣，在資本玩家手中，信託產品是資本大鱷的工具。

2012年，北京信託就是假手「德瑞股權投資基金集合資金信託計劃」完成其對華聞投資55%股權的收購。這也為中泰信託的實際控制人至今不明埋下了伏筆。

業內人士指出，銀監會此次對中泰信託從重處罰顯示出監管層對於金融機構股東、實控人「陽光化」的監管意圖，穿透監管是大勢所趨。作為一個金融產品，「北京信託-德瑞信託計劃」成為中泰信託的實際控制人顯然不符合監管要求。德瑞信託計劃的4名劣後受益人(易建科技、盛寶通達、智尚勱合與橋潤資產)據悉也並非實際經營的實體，背後的實際控制人或另有其人。德瑞信託計劃的實際控制人發生過多次變動，在引入新的機構力量之後，仍未達到監管部門提出的實際控制人「陽光化」的要求。

早前出台的《信託公司條例(徵求意見稿)》第十條明確提出股東陽光化的要求：任何單位或者個人不得委託他人或者接受他人委託持有或者管理信託公司的股權，國家另有規定的除外。

此外，銀監會頒布實施的《中國銀監會信託公司行政許可事項實施辦法》第七條中明確要求境內非金融機構作為信託公司出資人不得以委託資金、債務資金等非自有資金入股；第十條中明確要求關聯企業眾多、股權關系復雜且不透明、關聯交易頻繁且異常的機構或個人不得作為信託公司的出資人。

分析人士指出，2016年7月中旬，《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》下發。這一被業界稱為升級版資管「八條底線」的《規定》，最顯著的變化是大幅降低杠桿倍數：嚴控結構化產品杠桿風險，並限定，股票類和混合類杠桿不得超過1倍。也正是從那時開始，信託公司作為通道的信託計劃開始增加。道理非常簡單：之前計劃發行券商資管計劃的項目，由於資管「八條底線」，只能1：1配銀行的錢，達不到規模要求。於是不得不找沒有收緊政策的信託公司來做產品，1:2甚至1:3配資。通過信託計劃大量資金通過信託通道進入二級市場。不過，目前這類業務也被信託公司主動喊停了。因觸及平倉線的股票不在少數，劣後級資金因此虧損巨大，引發了信託公司和投資者之間的糾紛。

銀信證信皆收緊

2017年12月下旬，銀監會開出了對信託公司的一大波罰單。國民信託因「管理信託財產不審慎嚴重違反審慎經營規則」，被北京銀監局罰款20萬元；金谷國際信託因「管理信託財產不審慎嚴重違反審慎經營規則」被罰款50萬元；上海國際信託因「在開展信託貸款業務過程中，內部控制嚴重違反審慎經營規則」，被上海銀監局罰款200萬元；平安信託因「違反程序簽訂信託文件，作為受託人履職不審慎，嚴重違反審慎經營規則」被深圳銀監局罰款20萬元；陸家嘴信託因「內部管理不到位，違反審慎經營規則辦理信託業務」，被青島銀監局罰款40萬元。

業內人士認為，處罰決定顯示出在資管新規破剛兌的背景下，監管方面開始對違規剛兌加大處罰力度。破剛兌對整個結構化產品的明股實債、並購基金很多業務沖擊較大。從目前的剛兌實際情況看，以銀行理財和信託產品最為常見，預計未來監管層對剛性兌付的處罰力度會持續加大。從技術手段上講，資管新規要求所有資管產品應當實行凈值化管理以打破剛兌，凈值生成應當符合公允價值原則並及時反映基礎資產的收益和風險，未來除非標以外的所有公募和私募產品可能都要用市值法進行估值計算凈值。

另有業內人士指出，雖然資管新規(徵求意見稿)公布後打破剛兌呼聲高漲，但若沒有對信託公司(受託人)的盡職量化界定，對信託資產管理過程中過失界定沒有一個衡量規則，打破剛兌就難以操作。

據悉，由信託業協會擬定並將於近日提請會員審議的《信託公司受託責任盡職指引》對信託公司開展盡職調查、出具盡調報告、可行性報告、項目審批、營銷原則、產品推介、合同管理制度、信託披露等諸多行為規范進行了量化明確。

方正證券認為，《中國銀監會關於規范銀信類業務的通知》(簡稱「《通知》」)的出台預示著信託行業監管的持續收緊。具體來看，《通知》首次定義了銀信通道業務，優先規范收縮。在此前資管新規(徵求意見稿)明確要求消除多層嵌套和通道的基礎上，此次《通知》優先從銀信類業務領域著手規范通道業務。通道業務作為監管套利的手段，銀行「影子化」的媒介，將進一步收縮。

值得注意的是，《通知》還要求對通道業務實行穿透監管，避免虛假出表。方正證券指出，此前72號文要求融資類信託在銀信理財業務佔比不超過30%，且將表外資產轉入表內並計提資本，自此銀信合作規模從64%下降到22%(2017年9月)。但銀證信合作、銀基信合作等創新模式的出現，加重了通道業務中的嵌套，加大了交叉性金融風險。防範風險是當前金融監管的出發點，今年以來多重文件出台要求穿透管理、禁止三套利、四不當等。《通知》打通了前期銀行、信託領域監管規定，減少資金空轉，降低實體經濟融資成本，促進實體經濟發展。此外，《通知》還明確了信託公司履行受託責任，不得投向限制領域，這將再度推動信託行業主動管理轉型，回歸「受人之託、代人理財」的本源，對主動管理能力強、優先布局轉型、資本金充足的信託公司是發展契機。

⑸ 規避監管的方式排放水污染物有幾種

1.將廢水進行稀釋後排放；
2.將廢水通過槽車、儲水罐等運輸工具或容器轉移出廠、專非法傾倒；
3.在雨污屬管道分離後利用雨水管道排放廢水；
4.其他擅自改變污水處理方式、不經法定排放口排放廢水等規避監管的行為。
依據•水污染防治法‣第七十五條第二款，私設暗管或者有其他嚴重情節的，縣級以上地方人民政府環境保護主管部門可以提請縣級以上地方人民政府責令停產整頓。

⑹ 安全生產監督如何規避風險

《安全生產監管監察職責和行政執法責任追究的暫行規定》（國家安監總局第24號令）將於2009年10月1日起施行，筆者認為24號令的施行將對安全生產監察人員如何防範潛在瀆職風險起到決定作用。

瀆職罪的概念

瀆職是指國家機關工作人員公務活動程中，玩忽職守、濫用職權或者徇私舞弊，致使國家財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為。刑法規定，瀆職犯罪的主體為國家機關工作人員。

《最高人民檢察院關於瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》中最有可能涉及安監部門的瀆職案件是玩忽職守案：

玩忽職守罪是指國家機關工作人員嚴重不負責任，不履行或者不認真履行職責，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為。涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、造成死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者重傷2人、輕傷4人以上，或者重傷1人、輕傷7人以上，或者輕傷10人以上的；

2、導致20人以上嚴重中毒的；

3、造成個人財產直接經濟損失15萬元以上，或者直接經濟損失不滿15萬元，但間接經濟損失75萬元以上的；

4、造成公共財產或者法人、其他組織財產直接經濟損失30萬元以上，或者直接經濟損失不滿30萬元，但間接經濟損失150萬元以上的；

5、雖未達到3、4兩項數額標准，但3、4兩項合計直接經濟損失30萬元以上，或者合計直接經濟損失不滿30萬元，但合計間接經濟損失150萬元以上的；

6、造成公司、企業等單位停業、停產1年以上，或者破產的；

對照上述標准對於安全生產責任事故安全生產有關監管人員有瀆職行為就有可能涉嫌瀆職罪。當然存在瀆職行為並不一定構成瀆職罪，只有當其行為造成的後果達到瀆職罪構成要件的相關標准。但如果不構成行政責任肯定不會構成刑事責任。《安全生產監管監察職責和行政執法責任追究的暫行規定》的有關內容是從行政角度來定性的，有關職責的嚴格界定對執法監察人員既是約束也是保護，對執法人員來講應該是自我保護的有利武器，也為如何規避潛在風險提供依據。

對於安全生產監管風險的理解：

安全生產監管風險來自多方面，最根本的是職能分工風險。安全監管職責的存在決定了監管風險的先天存在，風險與職務是共生共存的，也就是從事安全監管工作必然要承擔有關責任和風險。其次是不作為風險，作為不當風險，執法不到位風險。

如何規避風險？從思想意識講要樹立兩方面意識

（一）樹立牢固安全生產責任意識。安全生產監察人員應該認識到安全生產工作直接關繫到國家、企業和人民群眾的生命財產安全，以及社會的和諧穩定，關繫到每一個家庭的幸福，關繫到人民群眾根本利益中的最突出、最重要的利益。既然我們的一切源自人民，就應該全心全意為人民服務，對人民負責、對法律負責、對崗位負責、對自己的良心負責，真正踏踏實實的做好自己的本職工作。

（二）樹立依法行政和職權法定的意識。依法行政和職權法定要求行政權的取得和行使，必須有法律依據，經法定授權，遵循法定程序，接受法律監督，使行政權在法律的框架體系內得到有效的控制。

執法監察人員是具體行政行為的執行人，應該按照依法行政的有關要求開展有關工作要牢固樹立一下三項依法行政意識：1、憂患意識：時刻提醒自己，我的這種行為會不會引起行政復議或行政訴訟，會不會有過錯，會不會被追究責任。2、程序正當意識：時刻遵守既定執法程序，不存在程序違法行為。3、證據充分意識：法律面前是講證據的，我們收集的證據是否充分，收集過程是否合法，是否有嚴密關聯性、邏輯性，有沒有經過確認，經不經得起審查，所有收集的證據能否證明違法事實的確立。

安全生產執法監察人員在具體工作上要明確以下幾方面內容：

一是明確執法監察任務。24號令第六條:安全監管監察部門應當依照法律、法規、規章……，制定本部門年度安全監管或者煤礦安全監察執法工作計劃。安全監管執法工作計劃應當報本級人民政府批准後實施，並報上一級安全監管部門備案；安全監管和煤礦安全監察執法工作計劃應當包括監管監察的對象、時間、次數、主要事項、方式和職責分工等內容。這條內容很明確，就是要求執法監察部門應制定工作計劃，並按照既定計劃開展工作，經批准後執法監察職責將限定在工作計劃中。對於執法監察人員亦應據此進行操作，這樣我們的責任就是有限的而不是無限的或者不確定的。

二是明確執法監察重點。24號令第八條：安全監管監察部門應當按照年度安全監管和煤礦安全監察執法工作計劃、現場檢查方案，對生產經營單位是否具備有關法律、法規、規章和國家標准或者行業標准規定的安全生產條件進行監督檢查，重點監督檢查下列事項：（一）依法取得有關安全生產行政許可的情況；（二）作業場所職業危害防治的情況等19條。可以看出24號令對執法監察的要求還是側重管理方面，對現場檢查方案的要求應該是靈活掌握。筆者認為24令第八條的19項內容是執法監察工作中必須重點檢查的，任何疏忽都是失職瀆職行為。

三是要認真履行職責。一方面，要嚴格按照執法程序開展工作；另一方面，要在執法監察過程中盡職盡責，做到執法必嚴、違法必究，切實落實自己的崗位職責，根據自己的許可權及時處理或請示上報。24號令第二章有關規定執法監察人員應該認真學習領悟。

幾點思考：

1、監管任務應該進一步明確。原來出台的執法監察分級分類管理和檢查頻率次數的有關規定和要求應當重新修訂，使之更加明確。

2、與檢方建立工作聯系機制。加強交流與溝通，建立聯席會議制度或聯絡員制度。形成情況通報制度，將有關案件情況及時通報，對於移交案件和其他涉案公函（如建議公安機關《停止爆炸物品供應函》等）及時備案，有助於避免有關責任，保障公函的處理效果。

3、事故處理方面。安全生產事故調查處理依據《安全生產事故報告和調查處理條例》邀請同級檢察機關參加，但是在事故處理過程中檢察人員只列席而不表達意見對事故案件的調查處理起不到指導監督作用。事故調查組應該要求檢察機關對整個事故處理過程出具有關官方意見。

⑺ 規避監管的排污行為依據什麼處理

當地環衛部門依國家級及地方級的法律條例處理;

⑻ 如何實現監管全覆蓋有效避免和消除監管上的空白

針對當前群眾關注的食品突出安全問題，各地各部門要著力抓好四項重點工作。首先，要集中力量在全區開展九項專項整治行動：嚴厲打擊食品非法添加劑和濫用食品添加劑專項整治行動；「塑化劑」專項清查行動；「瘦肉精」專項整治行動；學校周邊食品安全專項檢查整頓行動；乳製品行業為重點的食品生產企業建立「三手抓」監管機制專項整治行動；集貿市場經營食品添加劑及調味品檢查專項行動；治理邊貿進口食品非法添加劑和濫用食品添加劑專項整治行動；推進食品工業誠信體系試點專項行動；食品安全宣傳教育專項行動。其次，要加快推進食品安全綜合協調體制機制建設。各地食品安全委員會及辦公室的建設要在今年8月底前完成實體化設置，並建立健全工作規則和會商機制，確保食品安全監管工作更加有力、有序和有效。第三，進一步明確部分領域食品安全監管職責，對涉及多環節、跨部門監管的職責進行調研和裁定，把責任落實到具體部門，消除監管空白和職能交叉，實現食品安全全程有效監管。第四，加強食品安全宣傳教育和輿情處置工作。建立健全輿情監測處置機制，提高輿情監測、分析、應對和處置的能力。

⑼ 監管規避屬於違法或者犯罪行為么

是的，那就是你監管不到位，到時會有連帶責任的。