監管報送

1. 江西省的證券公司監管報表在哪個網站報送

江西省的證券公司監管報表在哪個網站報送應該是江西省公司報欄專區

2. 汽修廠如何向監管部門報送安全隱患排查情況

請上當地監管部門的官網，首頁上有專門的查詢入口，進入後依規輸入一查便知。

3. 我國證券公司的監管制度及具體要求

目前，我國證券公司監管制度包括客戶交易以誠信與資質為標準的市場准入制度、以凈資本為核心的經營風險控制制度、合規管理制度、結算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。
(一)以誠信與資質為標準的市場准入制度
建立和完善包括機構設置、業務牌照、從業人員特別是高級管理人員在內的市場准人制度，通過行政許可把好准人關，防範不良機構和人員進入證券市場。設立證券公司必須滿足法律法規對注冊資本、股東、高級管理人員及業務人員、制度建設、經營場所、合規記錄等方面的設立條件；在准入環節對控股股東和大股東的資格進行審慎調查，鼓勵資本實力強、具有良好誠信記錄的機構參股證券公司。將業務許可與證券公司資本實力掛鉤，要求證券公司必須達到從事不同業務的最低資本要求；加強證券公司高管人員的監管，將事後資格審查改為事前審核、專業測評、動態考核等相結合，切實保護誠信專業、遵規守法的高管人員，淘汰不合規、不稱職的高管人員，處罰違法違規的高管人員，逐步培育證券業合格的職業經理群體。
(二)以凈資本為核心的經營風險控制制度
2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，並於2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制；二是建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制；三是建立了風險資本准備與凈資本水平動態掛鉤機制。
根據《證券公司分類監管規定》，中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大類11個級別。
中國證監會按照分類監管原則，對不同類別證券公司規定不同的風險控制指標標准和風險資本准備計算比例，並在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。
(三)合規管理制度
2008年7月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》，要求證券公司全面建立內部合規管理制度，設立合規總監和合規部門，強化對公司經營管理行為合規性的事前審查、事中監督和事後檢查，有效預防、及時發現並快速處理內部機構和人員的違規行為，迅速改進、完善內部管理制度。中國證監會把合規管理的有效性作為評價證券公司的重要指標，並據此決定對其違規行為的懲處方式和力度，以激勵和加強自我管理。
(四)客戶交易結算資金第三方存管制度
根據2006年新修訂的《中華人民共和國證券法》，中國證監會在原有客戶資金存管制度的基礎上，按照保障客戶資產安全、防止風險傳遞、方便投資者、有利於證券公司業務創新的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。
客戶交易結算資金第三方存管是證券公司在接受客戶委託，承擔申報、清算、交收責任的基礎上，在多家商業銀行開立專戶存放客戶的交易結算資金，商業銀行根據客戶資金存取和證券公司提供的交易清算結果，記錄每個客戶的資金變動情況，建立客戶資金明細賬簿，並實施總分核對和客戶資金的全封閉銀證轉賬。
(五)信息報送與披露制度
對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括：
(1)信息報送制度。信息報送制度即證券公司要根據相關法律法規，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內，向中國證監會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全重大事件的，證券公司應當立即向中國證監會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產生的後果和擬採取的相應措施。
(2)信息公開披露制度。這一制度主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露。
(3)年報審計監管。這是對證券公司進行非現場檢查和日常監管的重要手段

4. 農行信用卡逾期，按監管要求須報送金融信用信息基礎資料庫是啥意

你所有的信用卡和貸款的信用記錄都是在人民銀行的信用信息資料庫裡面有存檔的，意思就是說農行要把你的信用卡逾期上報到人民銀行，這樣會影響你的信用記錄，以至於後面會影響你辦理貸款和信用卡

5. 銀行發生案件後哪個部門向監管部門報告

第六條案件風險事件發生後，銀監局、銀監會直接監管的銀行業金融機構總部應當立即按照本辦法的規定及時報送案件風險信息。案件風險信息的報送時點是案件風險事件發生後24小時以內。
對符合銀監會《重大突發事件報告制度》重大突發事件報送標準的案件風險信息，應當在按照該制度要求的方式報送的同時，抄送銀監會案件稽查部門。
對不符合銀監會《重大突發事件報告制度》重大突發事件報送標準的案件風險信息，應當以《案件風險信息快報》形式(見附件一)，報送銀監會案件稽查部門。
第七條銀行業金融機構案件風險信息快報的內容應當包括：事發銀行業金融機構名稱、事發時間及案件風險事件概況；涉及人員及情況；風險情況及預判；已經或可能造成的影響；事發銀行業金融機構或公安、司法機關已採取的措施；其他需要說明的情況。
案件風險信息報送的涉案金額和風險金額以上報時了解的金額為准。
第八條銀監局、銀監會直接監管的銀行業金融機構總部在報送案件風險信息後，應當立即對報送的風險事件進行核查和確認。
第九條如經調查確認案件風險信息不構成案件，銀監局、銀監會直接監管的銀行業金融機構總部應當立即向銀監會案件稽查部門報送《案件風險信息撤銷報告》(附件三)。
第十條案件風險信息在確認為案件之前不納入案件統計系統。

6. 銀行計財部需要上報的監管報文有哪些

計劃財務部屬於來管理部門，一自般來說人也不多，基本崗位就是會計和出納，然後還有主管、部門負責人什麼的，我們的還有首席財務官。是銀行資金的總管家。
計劃財務部主要負責草擬財務會計制度、規定及經費的管理辦法，全面負責財務管理工作；負責組織各類會計核算，做到及時、准確、完整地反映各類資金的活動情況；及時向經營管理層匯報經濟活動和財務收支情況；及時向各部或者監管送各類財務會計報表，所以會涉及到統計工作，可能有專設的統計崗位；嚴格遵守財經紀律和財務制度中的規定，認真審核各種報銷單據和憑證；妥善保管帳冊、資料並負責裝訂成冊，送交檔案室保管；負責各中心及個人票據的領發、沖銷及簽發、報銷工作。對銀行來說還有整體資金的運營管理，流動性等各類風險指標計算、監控。銀行的各項稅種計算和申報，然後還有負責銀行和同業的業務往來，甚至計算繳存准備金。

7. 銀行處理文件需要向監管部門報送嗎

內部文件不需要，涉及新業務開辦，新網點開辦等需要監管的文件才需要上報

8. 銀監會EAST系統，干什麼用的什麼流程起到作用有什麼弊端（分不多，見諒）

現場檢查分析系統，簡稱EAST(Examination & Analysis System Technology)
該系統包含銀行標准化數據提取、現場檢查項目管理、數據模型生成工具、數據模型發布與管理等功能模塊。
EAST系統的核心主要包括兩方面：一是建設一個相對開放的數據分析平台，實現對銀行業務數據的靈活組織、篩選、抽取、建模、挖掘和分析；二是建立一套通用的、相對封閉的數據採集標准，納入監管人員關心的風險數據點。
EAST系統向銀行採集的標准數據主要包括公共信息、會計記賬信息、客戶信息、授信交易對手信息、卡片信息、信貸管理信息、交易流水信息、客戶風險統計、資金業務、理財業務等數據。
二、EAST系統主要功能和作用
1、「查賬」
以銀行表內外會計全科目為基礎，持續監測分析各級科目主要幣種的余額與借、貸方發生額，以圖形化方法進行監測分析，准確發現業務異動並可進行層級挖掘。
2、員工違規檢查
通過數據分析檢查員工是否存在代客交易、空存空取、人為調賬、虛增交易、集中開戶、大額進出等違規行為。
3、同業業務檢查
通過數據分析是否存在借道同業科目，規避信貸管控、借道存放同業，隱藏非標投資、混用會計科目、對敲虛增業務等違規行為。
4、授信業務檢查
通過數據分析是否存在以貸轉存、違規擔保、五級分類不合規等違規行為。
5、其他業務檢查