監管關注

1. 信託貸款為何會引發監管的關注

據報道，8月21日銀監會審慎規制局局長肖遠企日前表示，信託貸款2017年半年的增量創下了7年之最,快速發展的同時也引發了監管部門的關注。

根據相關規定，保險資金在投信託產品時，不僅對發行產品的信託公司有資格要求，還規定只能投資集合信託，且「向他人提供貸款不得超過其管理的所有信託計劃實收余額的30%」，「量減」則是行業規模可能會有所縮減，但擠出泡沫、消除套利、抑制杠桿，有利於讓資金真正流向實體經濟。

信託業人士透露，其公司接受保險資金的額度已經用完，只好向其他信託公司「借」。但在展業過程中，不少信託公司也面臨同樣問題。隨著信託行業整體接納保險資金的額度緊俏，未來能增加的信託貸款規模料將減少。

2. ipo趨嚴 監管審核重點關注的問題有哪些

IPO

從今年前三季度審核結果來看，盈利能力、內控制度、財務規范、信息披露等問題IPO企業被否的主要原因，其中盈利能力最受發審委的關注。例如近期被否的湖南廣信、賽緯電子、智業軟體、世紀恆通的扣非凈利潤均不足3000萬元。

IPO明確要求發行人能夠在上市後持續為投資者帶來盈利，能夠滿足市場對上市公司的基本面預期，滿足交易所和證監會關於上市公司盈利能力的基本要求。

所以，證監會在審核項目時重點關注發行人申報材料里關於盈利部分的內容有：盈利來源是否集中；業績是否大幅波動；盈利質量高低；經營模式重大變化；核心競爭力缺失。

此外，財務問題也是監管部門關注的重點。綠專資本表示如發行人毛利率高於同行業可比上市公司平均水平、銷售費用率遠低於同行業上市公司平均水平；成本費用是否真實、准確、完整入賬；是否存在關聯方、潛在關聯方或者第三方為發行人承擔成本或代墊費用的情形等。

其中，關聯交易作為IPO審核中的重中之重，監管部門歷來從未放鬆過對其的規制和審查，在近期發審情況中，這一問題的關注度也持續提升。在實務過程中，對關聯交易的核查的深度和廣度也基於擬上市公司的具體經營情況而有所區別。

另外，證監會對規范性的要求值得注意，規范性不是報告期內規范運作就可以了。這里的規范性是要在歷史沿革中基本上要求不要被處罰，規范性運作綠專資本歸納為以下幾點：內部控制、合法合規、資金佔用(這是紅線)、治理結構、資產權屬。

3. 哪些措施屬於非行政處罰性監管措施

非行政處罰性監管措施有29種：

（1）監管談話、談話提醒；

（2）重點關注、出具監管關注函、出具警示函；

（3）記入誠信檔案；

（4）責令改正；

（5）指定中介機構進行核查；

（6）要求報送專門報告、提交合規檢查報告，要求披露資料；

（7）請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利；

（8）通知出境管理機關依法阻止其出境；

（9）限制業務活動；

（10）限制分配紅利；

（11）限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

（12）限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利，限制證券買賣；

（13）限制董事、監事、高級管理人員權利；責令保薦機構更換保薦代表人；

（14）限制有關股東行使股東權利；

（15）責令暫停部分業務，停止批准新業務；

（16）停止批准增設、收購營業性分支機構；

（17）責令暫停或者停止收購、暫停或者終止回購股份活動；

（18）暫停履行職務；

（19）指定其他機構託管、接管公司；

（20）暫不受理業務或業務資格申請、暫緩審核相關申請；

（21）責令更換董事、監事、高級管理人員；

（22）責令股東轉讓股權；

（23）一定期間內不受理有關文件、申請或推薦；

（24）記入誠信檔案並公布；

（25）向社會公示違反承諾的情況；

（26）認定為不適宜擔任相關職務；認定為不適當人選；

（27）不予注冊登記，從名單中去除；

（28）證券市場禁入；

（29）撤銷證券公司。

(3)監管關注擴展閱讀

我國行政法理論體系沿襲了大陸法系的特點，對行政行為做了較為細致的劃分，而現有的和正在構建的行政法律法規體系也深受理論界的影響，不但對行政行為的種類予以細分，而且對其設定許可權、實施和應遵行的程序作出了不同的規定。

中國證監會「非行政處罰性監管措施」正是在行政處罰法出台後、其他行政行為的專門規范法出台前這一期間內出現的一個特定概念。

由於某些行政行為其實很難完全予以界分，行政處罰法對「行政處罰」並未對行政處罰的內涵作出明確，而列舉式的處罰種類之規定顯然先天存在「掛一漏萬」之不足，這一不足在需要採取多種監管手段的證券監管領域尤顯突出，這就使得中國證監會採取的「非行政處罰性監管措施」中的某些措施實際上與行政處罰無異，但卻不受行政處罰法的約束。

另一方面，由於除行政處罰、行政許可外的行政行為尤其是行政強制性措施的專門法尚未出台，因此對於那些確實屬於非行政處罰性的監管措施，中國證監會是否有權採取，應如何採取，目前基本屬於無約束狀態，而這種無約束狀態不但使行政相對人的權益無法得到應有的保障，也使中國證監會的執法權威受到質疑、執法效果欠佳。

因此，未來如何在完善我國行政執法法律體系的基礎上結合證券監管的特性，建構兼顧效率與公平的證券執法體系，是一個非常值得深入研究的課題。

4. 股票上市規則的監管關注是什麼意思

主要有無內幕交易，和老鼠倉

5. 關於深圳證券交易所監管關注函回復的公告 利好還是利空

不算利好利空，程序性回復而已，利好利空要看交易所關注函關注什麼，一般都是漲跌幅超過多少多少，沒什麼大影響

6. 怎麼在中國農業銀行官網查農業銀行金融監管關注度指數

怎麼在中國農業銀行官網查農業銀行金融監管關注度指數這個應該在上面不能看到吧

7. 監管關注是什麼意思

海關監管是指海關運用國家賦予的權力，通過一系列管理制度與管理程式，依法對進出境運內輸工具、容貨物、物品的進出境活動所實施的一種行政管理。海關監管是一項國家職能，其目的在於保證一切進出境活動符合國家政策和法律的規范，維護國家主權和利...

8. 個股監管關注是重大利空嗎

可以理解為利空，但也可以理解為利多，主要看市場什麼反應應該絕大多數都會理解為利空的。