非上市公眾公司監督管理辦法
Ⅰ 非上市公眾公司的監管部門
2006年12月21日，中國證監會成立了「非上市公司監管辦公室」。該部門的職責被明確界定為四個方面：
一、擬定股份有限公司公開發行不上市股票的規則、實施細則，審核股份有限公司公開發行不上市股票的申報材料並監管其發行活動；
二、核准以公開募集方式設立股份有限公司的申請；
三、擬定公開發行不上市的股份有限公司的信息披露規則、實施細則並對信息披露情況進行監管；
四、承擔打擊非法證券活動協調小組辦公室的日常工作等。
長期以來，針對非上市公眾公司的監管一直都處於模糊地帶。特別是近年來隨著各地非法發行和非法證券經營案件不斷出現，加強對非上市公眾公司的監管已經是迫在眉睫。為此，監管部門在2006年就積極籌備成立相關部門，以對公開發行股票但不在證券交易所上市的股份有限公司實施監管。業界也有人將其通俗地稱為「發行二部」。而「非上市公司監管辦公室」的成立則意味著，對非上市公眾公司的監管已正式納入法制軌道。
2012年10月，證監會上市公司監管部更名為上市公司監管一部，設立上市公司監管二部。撤銷派出機構工作協調部，其原有職能由證監會內其他相關部門承擔。
新設立的上市公司監管二部的主要職責是：擬訂監管創業板上市公司的規則、實施細則；督促創業板上市公司完善法人治理結構；提出創業板上市公司並購重組活動的監管意見；監督和指導證券交易所、派出機構對創業板上市公司的監管工作；監督創業板上市公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東履行證券法規規定的義務；協助有關部門監管創業板上市公司發行股票、債券等行為；協助有關機構處理創業板上市公司退市等重大風險。
Ⅱ 一個關於非上市公眾公司的法律問題
難得碰到一個好問題。《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》第二十條 規定的，股東大會作出重大資產重組的決議後，公眾公司擬對交易對象、交易標的、交易價格等作出變更，構成對原重組方案重大調整的，應當在董事會表決通過後重新提交股東大會審議，並按照本辦法的規定向全國股份轉讓系統重新報送信息披露文件或者向中國證監會重新提出核准申請。
條款中的」並按照本辦法的規定向....「，那麼本辦法究竟是如何規定的呢？按照辦法第十八條，累計股東不超過200人的，經股東大會決議後，向股轉公司報送相關文件即可。按照辦法第十九條，累計股東超過200人的，要向證監會申請核准。那麼依據立法精神，重大資產重組事項，內部決議的通過是前提條件，內部通過的文件也是申請文件之一。如果內部都沒有通過，那還申請什麼門子？所以，辦法第二十條的」重新提交股東大會審議「，當然需要審議通過！
Ⅲ 非上市公眾公司監督管理辦法的修改決定
關於修改《非上市公眾公司監督管理辦法》的決定
一、第二條修改為：「本辦法所稱非上市公眾公司（以下簡稱公眾公司）是指有下列情形之一且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司：
「（一）股票向特定對象發行或者轉讓導致股東累計超過200人；
「（二）股票公開轉讓。」
二、第四條修改為：「公眾公司公開轉讓股票應當在全國中小企業股份轉讓系統進行，公開轉讓的公眾公司股票應當在中國證券登記結算公司集中登記存管。」
三、增加一條，作為第五條：「公眾公司可以依法進行股權融資、債權融資、資產重組等。
「公眾公司發行優先股等證券品種，應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的相關規定。」
四、第二十一條改為第二十二條，修改為：「股票公開轉讓與定向發行的公眾公司應當披露半年度報告、年度報告。年度報告中的財務會計報告應當經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計。
「股票向特定對象轉讓導致股東累計超過200人的公眾公司，應當披露年度報告。年度報告中的財務會計報告應當經會計師事務所審計。」
五、第三十三條改為第三十四條，修改為：「股東人數超過200人的公司申請其股票公開轉讓，應當按照中國證監會有關規定製作公開轉讓的申請文件，申請文件應當包括但不限於：公開轉讓說明書、律師事務所出具的法律意見書、具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所出具的審計報告、證券公司出具的推薦文件。公司持申請文件向中國證監會申請核准。
「公開轉讓說明書應當在公開轉讓前披露。」
六、第三十四條改為第三十五條，修改為：「中國證監會受理申請文件後，依法對公司治理和信息披露進行審核，在20個工作日內作出核准、中止審核、終止審核、不予核準的決定。」
七、增加一條，作為第三十六條：「股東人數未超過200人的公司申請其股票公開轉讓，中國證監會豁免核准，由全國中小企業股份轉讓系統進行審查。」
八、增加一條，作為第三十八條：「本辦法施行前股東人數超過200人的股份有限公司，符合條件的，可以申請在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓股票、首次公開發行並在證券交易所上市。」
九、第四十條改為第四十三條，修改為：「中國證監會受理申請文件後，依法對公司治理和信息披露以及發行對象情況進行審核，在20個工作日內作出核准、中止審核、終止審核、不予核準的決定。」
十、第四十二條改為第四十五條，修改為：「在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓股票的公眾公司向特定對象發行股票後股東累計不超過200人的，中國證監會豁免核准，由全國中小企業股份轉讓系統自律管理，但發行對象應當符合本辦法第三十九條的規定。」
增加一條，作為第五十一條：「全國中小企業股份轉讓系統應當發揮自律管理作用，對在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓股票的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、准確地披露信息。發現公開轉讓股票的公眾公司及相關信息披露義務人有違反法律、行政法規和中國證監會相關規定的行為，應當向中國證監會報告，並採取自律管理措施。」
第六十一條改為第六十五條，修改為：「本辦法施行前股東人數超過200人的股份有限公司，不在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓股票或證券交易所上市的，應當按相關要求規范後申請納入非上市公眾公司監管。」
將修改後的第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十六條中「股票向社會公眾公開轉讓」的表述修改為「股票公開轉讓」。
本決定自公布之日起施行。
《非上市公眾公司監督管理辦法》根據本決定作相應的修改並對條文順序作相應調整，重新公布。
Ⅳ 非上市公司增資擴股定價的相關法律規定是什麼
非上市公司不是公眾公司，定價以雙方協議定價為主，除了最高級的法律法規對增資權利進行界定以外，沒有法律對非上市公司定價方法進行指導。此外，非上市公司中，存在國有股權的公司定價是有明確規定的，需要進行評估，並且用兩種以上的評估方法，評估報告還需經國資管理部門備案。
所謂市場經濟，本身就不應該用法律對價格進行管制，法律應該制裁胡亂定價的人，而不是制約定價的人。
Ⅳ 成為非上市公眾公司的條件有哪幾個
新三板掛牌的公司是非上市公眾公司（轉板的不算），非上市的公眾公司僅有一部分會在新三板掛牌。 顧名思義，非上市公眾公司是指不在上交所、深交所、港交所等交易所上市但是會面對不特定對象發行股份的股份有限公司。但只有一部分會在新三板申請掛牌。 根據《非上市公眾公司監督管理辦法（中國證券監督管理委員會令第96號）》定義，非上市公眾公司是指有下列情形之一且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司： （一）股票向特定對象發行或者轉讓導致股東累計超過200人； （二）股票公開轉讓。 另，《非上市公眾公司監督管理辦法》，對非上市公眾公司的准入條件、小額融資豁免標准等相關要求進行了調整，並明確《辦法》實施前股東超過200人的股份公司也將納入監管范圍，標志著非上市公眾公司監管納入法制軌道。
按照《監管辦法》相關規定，股份公司應當製作申請文件，向中國證監會申請核准後成為非上市公眾公司。中國證監會會同國務院有關部門、地方人民政府，依照法律法規和國務院有關規定，各司其職，分工協作，對公眾公司進行持續監管，防範風險，維護證券市場秩序。中國證監會依法履行對公司股票轉讓、定向發行、信息披露的監管職責，有權對公司、證券公司、證券服務機構採取《證券法》第一百八十條規定的措施。
《監管辦法》第31條規定「股票向特定對象轉讓導致股東累計超過200人的股份有限公司，應當自上述行為發生之日起3個月內，按照中國證監會有關規定製作申請文件，向中國證監會申請核准。」。
《監管辦法》第32條規定「申請其股票向社會公眾公開轉讓的公司，應當按照中國證監會有關規定製作公開轉讓的申請文件，向中國證監會申請核准。」。
《監管辦法》第36條、39條規定「向特定對象發行股票導致股東累計超過200人，以及股東人數超過200人的公眾公司向特定對象發行股票兩種情形。」「公司應當按照中國證監會有關規定製作定向發行的申請文件，向中國證監會申請核准。」。
Ⅶ 非上市公眾公司監督管理辦法（2013修訂）的第七章 法律責任
第五十七條 公司以欺騙手段騙取核準的，公司報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》有關規定進行處罰外，中國證監會可以採取終止審核並自確認之日起在36個月內不受理公司的股票轉讓和定向發行申請的監管措施。
第五十八條 公司未按照本辦法第三十二條、第三十四條、第四十二條規定，擅自轉讓或者發行股票的，按照《證券法》第一百八十八條的規定進行處罰。
第五十九條 證券公司、證券服務機構出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》及相關法律法規的規定處罰外，中國證監會可視情節輕重，自確認之日起採取3個月至12個月內不接受該機構出具的相關專項文件，36個月內不接受相關簽字人員出具的專項文件的監管措施。
第六十條 公司及其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》第一百九十三條的規定進行處罰。
第六十一條 公司向不符合本辦法規定條件的投資者發行股票的，中國證監會可以責令改正，並可以自確認之日起在36個月內不受理其申請。
第六十二條 信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務人出具專項文件的證券公司、證券服務機構及其工作人員，違反《證券法》、行政法規和中國證監會相關規定的，中國證監會可以採取責令改正、監管談話、出具警示函、認定為不適當人選等監管措施，並記入誠信檔案;情節嚴重的，中國證監會可以對有關責任人員採取證券市場禁入的措施。
第六十三條 公眾公司內幕信息知情人或非法獲取內幕信息的人，在對公眾公司股票價格有重大影響的信息公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣該股票的，依照《證券法》第二百零二條的規定進行處罰。