金融行為監管
Ⅰ 英國金融行為監管局fca怎麼查詢
FCA查詢辦法
打開英國FCA查詢網址：
然後輸入監管號，然後點擊提交按鈕]
正確查詢辦法為，登錄到公司FCA信息頁面後。
點擊Permission(許可權)
接著看到：Activity Name: Dealing in investments as principal(經營范圍)
會看到幾段英文，必須要擁有
Rolling spot forex contract (即時外匯交易 也就是平時說的保證金交易)
或者簡單的查詢辦法
看該公司是否擁有證券與期貨牌照。
點擊Regulators
看到Regulator Name (監管局名稱)
會出現下列信息
Financial Services Authority FCA(該內容屬於基本信息 所有公司都會出現)
Securities And Futures Authority (英國證券與期貨牌照)
Ⅱ 工商部門能不能監管金融機構的不正當競爭行為
依據國家工商總局《關於商業銀行等金融企業不正當競爭管轄權》(工商公字【2008】7號）： 除《商業銀行法》明確規定由銀行業監督管理機構查處的不正當競爭行為外，工商行政管理部門對金融機構的其他不正當競爭行為和限制競爭行為，包括金融機構的不正當有獎銷售、商業賄賂、虛假宣傳等不正當競爭行為，具有監督檢查權。
關於商業銀行等金融企業不正當競爭管轄權(工商公字【2008】7號） 具體內容為：
江西省工商行政管理局：
你局《關於商業銀行等金融企業不正當競爭管轄權問題的請示》（贛工商文[2007]16號）收悉。經研究，現答復如下：
《反不正當競爭法》第三條第二款關於「法律、行政法規規定由其他部門監督檢查的，依照其規定」的規定，是指有關法律、行政法規對《反不正當競爭法》規定的不正當競爭行為明確規定由其他部門進行監督檢查的，從其規定。由於《銀行業監督管理法》對金融機構的不正當競爭行為沒有具體規定，該法第二條、第三條的原則性規定並不能排除工商行政管理部門依據《反不正當競爭法》對金融機構不正當競爭行為的管轄權。因此，除《商業銀行法》明確規定由銀行業監督管理機構查處的不正當競爭行為外，工商行政管理部門對金融機構的其他不正當競爭行為和限制競爭行為，包括金融機構的不正當有獎銷售、商業賄賂、虛假宣傳等不正當競爭行為，具有監督檢查權。
二○○八年一月八日
Ⅲ 銀監會關於員工行為管理"四禁止"的內容有哪些
四禁止的內容如下：
《中國銀監會關於印發銀行業金融機構從業人員行為管理指引的通知》
第十五條 銀行業金融機構制定的行為守則及其細則應要求全體從業人員遵守法律法規、恪守工作紀律，包括但不限於：
1、不得在任何場所開展未經批準的金融業務；
2、不得銷售或推介未經審批的產品；
3、不得代銷未持有金融牌照機構發行的產品；
4、不得利用職務和工作之便謀取非法利益。
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其他銀行從業禁止的行為：
《中國銀監會關於印發銀行業金融機構從業人員行為管理指引的通知》
第十九條 銀行業金融機構應在從業人員招聘和任職程序中評估其與業務相關的行為，重點考察是否有不當行為記錄。對銀行業金融機構從業人員的利益相關人員，不得降低招聘錄用標准。
第二十條銀行業金融機構應明確晉升的基本條件，未達到相關行為要求的從業人員不得晉升。
第二十二條對於涉嫌刑事犯罪的行為，銀行業金融機構應及時移送司法機關，不得以紀律處分代替法律制裁。
第二十六條銀行業監督管理機構及銀行業金融機構不得違反規定泄露從業人員處罰信息。
Ⅳ 符合英國金融行為監管局的現貨黃金平台有哪些
接受英國金融行為監管局（FCA）監管的外匯、黃金交易平台很多。
在中國，不管是歐盟監管、英國監管、美國監管，都是黑平台。
香港金銀業貿易場，更是黑平台。
國內合法玩黃金交易的只有上海期貨交易所和上海黃金交易所，上海黃金交易所是唯一合法的現貨黃金。
不過它可不受FCA監管。
Ⅳ 在金融方面如何強化行為監管
國家金融與發展實驗室副主任曾剛建議：一是推進立法建設，完善頂層設計。內從國際經驗來看，《容2012年金融服務法案》、《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案》是英美兩國實施行為監管及金融消費者保護的法律依據，法案中對於行為監管當局的法定職責、工作開展等事項做出了明確的規定，而目前我國實施行為監管及金融消費者保護在法律上並無明確的依據。
四是優化資源配置，提升監管能力。應盡快建立標准化的行為監管流程，對於擾亂市場秩序或侵害金融消費者權益的市場亂象，加大行政處罰力度等。
Ⅵ 破壞金融管理秩序的行為
破壞社會主義市場經濟秩序罪，是指違反國家經濟管理法規，破壞社會主義市場經濟秩序，嚴重危害國民經濟的行為。刑法將破壞社會主義市場經濟秩序的犯罪具體概括為八大類：
（一）生產、銷售偽劣商品罪。這是違反國家產品質量管理法規的犯罪。主要包括生產、銷售偽劣產品罪；生產、銷售假葯罪；生產、銷售劣葯罪；生產、銷售不符合衛生標準的食品罪；生產、銷售有毒、有害食品罪；生產銷售不符合標準的醫用器材罪等。
（二）走私罪。這是違反海關監管的犯罪。主要包括走私武器、彈葯、核材料罪；走私假幣罪；走私文物罪；走私珍貴動物、珍稀植物及其製品罪；走私淫穢物品罪；走私普通貨物、物品罪等。
（三）妨害對公司、企業的管理秩序罪。這是違反公司、企業管理法規的犯罪。主要包括虛假出資、抽逃出資罪；欺詐發行股票、債券罪；提供虛假的財務報告罪；妨害清算罪；公司企業人員受賄罪；簽訂、履行合同失職被騙罪等。
（四）破壞金融管理秩序罪。這是違反金融管理法規的犯罪。主要包括偽造貨幣罪；出售、購買、運輸假幣罪；持有、使用假幣罪；變造假幣罪；偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證罪；非法吸收公眾存款罪；偽造、變造國家有價證券罪；偽造、變造股票、公司、企業債券罪；編造並傳播證券交易虛假信息罪；非法出具金融票證罪等。
（五）金融詐騙罪。這是違反金融、票據、保險管理法規的犯罪。主要包括集資詐騙罪；貸款詐騙罪；票據詐騙罪；信用證詐騙罪；信用卡詐騙罪；保險詐騙罪等。
（六）危害稅收征管罪。這是違反稅收管理法規的犯罪。主要包括偷稅罪；抗稅罪；騙取出口退稅罪；虛開增值稅發票罪；非法出售增值稅專用發票罪等。
（七）侵犯知識產權罪。這是違反商標、著作權管理法規的犯罪。主要包括假冒注冊商標罪；銷售假冒注冊商標的商品罪；假冒專利罪；侵犯著作權罪等。
（八）擾亂市場秩序罪。這是違反工商行政、廣告、土地和進出口商品檢驗管理法規的犯罪。主要包括損害他人商業信譽、商品聲譽罪；虛假廣告罪；合同詐騙罪；串通投標罪；非法轉讓、倒賣土地使用權罪；逃避商檢罪等。
Ⅶ 銀行業金融機構員工行為管理工作包括哪些
包括八小時內和八小時外。
8小時內的是指工作時間。
8小時外指的是非工作時間的行為。
也是說24小時全管理。
Ⅷ 什麼是英國金融市場行為監管局
你說的是 FSA吧，英國金融監管局。這個機構是根據FSMA2000《金融市場法2000》設立的機構，在英國專，只要是金融有關的業屬務，都歸它監管。FSA設立以後，原先的多家監管機構都將權利統一交給FSA，英格蘭銀行也不在行使監管職能。我們國家金融監管是分業監管，英國使用的是統一監管模式，所以這個機構權利非常大。
Ⅸ 《金融機構大額交易和可以交易報告管理辦法》中明確了由銀行金融機構報告的可疑交易或者行為有幾項
18項吧
第十一條 商業銀行、城市信用合作社、農村信用合作社、郵政儲匯機構、政策性銀行、信託投資公司應當將下列交易或者行為，作為可疑交易進行報告：
（一）短期內資金分散轉入、集中轉出或者集中轉入、分散轉出，與客戶身份、財務狀況、經營業務明顯不符。
（二）短期內相同收付款人之間頻繁發生資金收付，且交易金額接近大額交易標准。
（三）法人、其他組織和個體工商戶短期內頻繁收取與其經營業務明顯無關的匯款，或者自然人客戶短期內頻繁收取法人、其他組織的匯款。
（四）長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內出現大量資金收付。
（五）與來自於販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴重地區或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動在短期內明顯增多，或者頻繁發生大量資金收付。
（六）沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發生大量資金收付。
（七）提前償還貸款，與其財務狀況明顯不符。
（八）客戶用於境外投資的購匯人民幣資金大部分為現金或者從非同名銀行賬戶轉入。
（九）客戶要求進行本外幣間的掉期業務，而其資金的來源和用途可疑。
（十）客戶經常存入境外開立的旅行支票或者外幣匯票存款，與其經營狀況不符。
（十一）外商投資企業以外幣現金方式進行投資或者在收到投資款後，在短期內將資金迅速轉到境外，與其生產經營支付需求不符。
（十二）外商投資企業外方投入資本金數額超過批准金額或者借入的直接外債，從無關聯企業的第三國匯入。
（十三）證券經營機構指令銀行劃出與證券交易、清算無關的資金，與其實際經營情況不符。
（十四）證券經營機構通過銀行頻繁大量拆借外匯資金。
（十五）保險機構通過銀行頻繁大量對同一家投保人發生賠付或者辦理退保。
（十六）自然人銀行賬戶頻繁進行現金收付且情形可疑，或者一次性大額存取現金且情形可疑。
（十七）居民自然人頻繁收到境外匯入的外匯後，要求銀行開具旅行支票、匯票或者非居民自然人頻繁存入外幣現鈔並要求銀行開具旅行支票、匯票帶出或者頻繁訂購、兌現大量旅行支票、匯票。
（十八）多個境內居民接受一個離岸賬戶匯款，其資金的劃轉和結匯均由一人或者少數人操作。