上市監管

Ⅰ 證監會在哪些方面對上市公司進行監管

貌似沒的監管，監管了證監會就沒事可做了

Ⅱ 上市公司是否受到金融機構的監管

按照金融機來構的自管理地位，可劃分為金融監管機構與接受監管的金融企業。例如，央行、銀監會、保監會、證監會等是代表國家行使金融監管權力的機構，其他的所有銀行、證券公司和保險公司等金融企業都必須接受其監督和管理。
金融機構中的證監會有權監管理上市公司，但籠統說上市公司受金融機構監督就是錯誤的。
銀行業金融機構作為上市公司的債權人，雖然無權監督上市公司，有權力要求提供全面、可靠的財務資料，接受相關咨詢。

Ⅲ 上市公司監管的什麼是上市公司監管

國外成熟市場中上市公司監管主要是監管上市公司的信息披露，包括首次發行的信息披露(證券發行的注冊制的本質和核心即是信息的充分披露)和發行後的持續信息披露。但本世紀70年代以來，證券監管部門和證券交易所發現，僅靠強制信息披露制度不能有效保護投資者特別是中小投資者的利益，完善上市公司的法人治理結構對保護投資者特別是中小投資者的利益具有重要意義，因此紛紛對上市公司的法人治理結構作出一些特別規定。
1978年6月底，美國紐約證券交易所率先規定，自該年7月1日起，凡在該所注冊上市的企業必須設立由外部董事組成的監事會，隨後，美國證券交易所也作出類似的規定。80年代後，美國紐約證券交易所上市公司手冊要求董事會設立獨立的審計委員會對公司財務實施嚴格監督。香港聯合交易所成立後要求在該所上市的公司至少設立2名獨立董事。1992年，倫敦證券交易所制訂了關於上市公司《良好行為准則》，全面規定了上市公司董事會的行為准則，特別是強調加強董事會中非執行董事對執行董事和管理層的監督和控制。上述情況說明，督促上市公司完善法人治理結構是上市公司監管的應有之義，雖然該職責具體由證券監管部門還是證券交易所承擔應根據各國國情決定。

Ⅳ 中國證券監管部門對公司上市做出資格規定有什麼意義

中國證券業務對上市公司資格規范的意義是非常明顯的。

Ⅳ 度小滿上市了嗎是否受監管了

度小滿要是上市了，他可以監管了，很多地方都可以上市

Ⅵ 首次公開發行股票並上市管理辦法的第五章 監管和處罰

第六十四條 發行人向中國證監會報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，發行人不符合發行條件以欺騙手段騙取發行核準的，發行人以不正當手段干擾中國證監會及其發行審核委員會審核工作的，發行人或其董事、監事、高級管理人員的簽字、蓋章系偽造或者變造的，除依照《證券法》的有關規定處罰外，中國證監會將採取終止審核並在36個月內不受理發行人的股票發行申請的監管措施。
第六十五條 保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的發行保薦書，保薦人以不正當手段干擾中國證監會及其發行審核委員會審核工作的，保薦人或其相關簽字人員的簽字、蓋章系偽造或變造的，或者不履行其他法定職責的，依照《證券法》和保薦制度的有關規定處理。
第六十六條 證券服務機構未勤勉盡責，所製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》及其他相關法律、行政法規和規章的規定處罰外，中國證監會將採取12個月內不接受相關機構出具的證券發行專項文件，36個月內不接受相關簽字人員出具的證券發行專項文件的監管措施。
第六十七條 發行人、保薦人或證券服務機構製作或者出具的文件不符合要求，擅自改動已提交的文件，或者拒絕答復中國證監會審核中提出的相關問題的，中國證監會將視情節輕重，對相關機構和責任人員採取監管談話、責令改正等監管措施，記入誠信檔案並公布；情節特別嚴重的，給予警告。
第六十八條 發行人披露盈利預測的，利潤實現數如未達到盈利預測的80%，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預測審核報告簽字注冊會計師應當在股東大會及中國證監會指定報刊上公開作出解釋並道歉；中國證監會可以對法定代表人處以警告。
利潤實現數未達到盈利預測的50%的，除因不可抗力外，中國證監會在36個月內不受理該公司的公開發行證券申請。

Ⅶ 在中國大陸股票市場上市監管中，負責實質性判斷的部門是

問的應該是一道多選題吧？如果是的話，答案是ABCD。

選A的理由：在公司進行上市輔導及申報材料製作階段，中介機構（以保薦機構為首並協調審計、律師及評估（如需要）等機構）需要對擬上市企業從規范運作及持續盈利能力等方面進行實質性判斷。

選B和C的理由：題干中沒說具體在哪個板塊上市，如果擬在主板或中小板上市，則申請材料由證監會發行監管部負責初審；如果擬在創業板上市，則申請材料由證監會創業板部負責初審。初審均為實質性審核（對擬上市企業進行實質性判斷）

選D的理由：由證監會發行監管部負責初審的材料，由證監會發審委經45分鍾的會議進行終審；由證監會創業板部負責初審的材料，由證監會創業板發審委經45分鍾的會計進行終審。這個階段也是實質性判斷。

提示：如果再給出一個選項 「E.證監會創業板發審委」，那也要選上。

Ⅷ 哪些國家機關對上市公司進行監管

中國證券監督管理委員會、國家經濟貿易委員會

Ⅸ 什麼是對上市公司日常監管的主要內容

主管機關處理上市公司日常性監管事務，負責上市公告書財務和業績報告的審查、必須披露交易、關連人士交易、部分股份事務的監管。凡在公開發行或上市的公司的資訊公開及影響股票價格波動的一切重大交易和變更。
上市公司監管制度就是證監會制定的對上市公司的管理和運作實行規范性管理。

Ⅹ 上市公司監管包括哪些方面

國務院法制辦財政金融司副司長劉長春昨日在中國人民大學舉行的「上市公司監管國際研討會」上對《第一財經日報》表示，針對《條例》的書面徵求意見已基本結束，接下去就是針對反饋意見集中進行條例修改，至於《條例》出台時間要看內容成熟到什麼程度。

今年9月，國務院法制辦公室將證監會報送國務院審議的《條例》及其說明全文公布，廣泛徵求社會各界意見，以便進一步研究、修改後報請國務院常務會議審議。

昨日，在上述研討會上，與會的學者們對於《條例》的相關規定也進行了辯論。

中國政法大學終身教授江平表示，出台《條例》很緊迫，與社會利益關切最大的，最需要監管。

江平認為，我們在《公司法》層面強調的是自治一面，而在《條例》上強調管制一面，如何科學界定自治和管制的這個度很重要，不能非此即彼。

中國人民大學商法研究所所長劉俊海認為，目前《條例》可操作性還不夠，建議徹底告別「立法宜粗不宜細」的思維模式，盡量將上市公司監管實踐中已經看準、能夠看準的法律關系作出清晰嚴謹全面的界定。

他舉例說，《條例》第15條第2款進一步明確了差額的累計投票選舉制度。對於違反該條款的行為，第96條授權證監會責令該上市公司改正，給予公司和高管警告或者罰款等處罰。

劉俊海認為，倘若上市公司接受罰款以後仍然拒不改正，並非股東的董事、監事候選人可否依據《公司法》第22條提起股東會決議撤銷之訴，依然語焉不詳。

此外，對於是否要加強嚴格監管的問題，不同人士看法也不盡相同。

上海證券交易所總經理助理徐明表示，美國在安然事件後加強監管，到美國上市的成本驟然增加，對全球上市公司的吸引力降低。在國際視野下，中國資本市場一定會走出去，也一定會把上市公司請進來。

「還有，一個公司可能同時在五個地方上市，如果你監管特別嚴格，是否公平？」徐明建議，當前對上市公司的監管需要多樣化。

清華大學法學院教授施天濤表示，我們的監管理念是把美國非常態的一些東西作為一些常態理念來考慮了。目前《條例》中對關聯交易、累計投票制度等規定不太適合上市公司的方式。

劉長春也表示，最初，我們對加強上市公司的監管，是較為正面地去看待理解它，現在隨著美國監管力度的加大所反映出來的一些問題，我們意識到對監管需要從正反兩方面去綜合地看。

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