監管與自律

Ⅰ 監管與自律哪個重要，為什麼

呵呵！
當然自律
監管有用就沒有監守自盜這個詞了！
人可以自律
太陽都會打西邊出來！

Ⅱ 政府監管和自律監管的區別是：A

第一，性質不同。政府監管機構的監管是一種強制管理，帶有行政管理的性質。自律組織對投資銀行的監管具有自律性質。自律組織是通過制定公約、章程、准則、細則，對投資銀行的活動進行自我監管的組織，證券交易所和證券業協會是最主要的自律組織。自律組織一股採取會員制，符合條件的投資銀行可申請加人自律組織，成為其會員。
第二，處罰不同。政府監管機構可以對違法違規的投資銀行採取罰款、警告的處罰，情節嚴重的可以取消其從事某項或所有證券業務的資格，如日本最大的投資銀行野村證券在操縱市場和賄賂、勒索機構投資者的丑聞暴露後，被曰本大藏省處以停止自營業務一段時間的處罰。相比之下，自律組織對投資銀行的處罰較為輕微，包括罰款、暫停會員資格、取消會員資格等，情節特別嚴重的可以提請政府主管部門或司法機關處理。
第三，依據不同。政府監管機構依據國家的有關法律、法規、規章和政策來對投資銀行進行監督，自律組織除了依據國家的有關法律、法規和政策外，還依據自律組織制定的章程、業務規則、細則對投資銀行進行管理。
第四，范圍不同。政府監管機構負責對全國范圍的證券業務活動進行監管，自律組織主要針對成為其會員的投資銀行及這些投資銀行的發行和交易活動進行監管。

Ⅲ 監管與自律並重原則有哪些

監管是指相關行政機關管理依照法律法規的授權，依據相關法律法規的規定，對各個環節進行監督管理的過程。
自律就是行業內單位及個人的自我約束。
監管與自律並重原則是指在加強市場監管的同時，加強單位或個人的自我約束、自我教育、自我管理。兩者是平行關系，都要一起抓。

Ⅳ 比較政府機構監管和自律監管的異同

政府機構監管和自律監管的異同：

一、不同點：

1、性質不同。

政府監管機構的監管帶有行政管理的性質，自律組織對證券市場的監管具有自律性質。

2、監管依據不同。

政府監管機構依據國家的有關法律、法規、規章和政策來進行監管，自律組織除了依據國家的有關法律、法規和政策外、還依據自律組織制訂的章程、業務規則、細則等對證券市場進行管理。

3、監管范圍不同。

政府監管機構負責對全國范圍的證券業務活動進行監管，自律組織主要對其會員、上市公司及交易活動進行監管。

4、監管的具體內容不同。

政府監管機構主要是制定全國性證券法規，擬定監管條例，監管自律組織及證券中介機構，對重大違規案件進行查處等。自律組織主要是對其會員或上市公司及證券交易等進行一線監管。

5、兩者採用的處罰不同。

政府監管機構可以對違法違規的證券經營機構採取罰款、警告的處罰，情節嚴重的可取消其從事某項或所有證券業務的資格，對違法違規的上市公司可以決定終止其上市；自律組織對其會員或上市公司的處罰較輕微，包括罰款、暫停會員資格、取消會員資格等，情節特別嚴重的可提請政府主管部門或司法機關處理。

二、相同點：

監管目的一致，都是為了確保國家有關證券市場的法律、法規、規章和政策得到貫徹執行，維護證券市場的「三公」原則，保護投資者的合法權益。

三、二者的聯系：

1、自律組織在政府監管機構和證券市場之間起著橋梁和紐帶作用。

自律組織為其會員提供了一個相互溝通、交流情況及意見的場所，可以將會員面臨的困難、遇到的問題、對證券市場發展的意見和建議向政府監管機構反映，維護會員的合法權益。政府監管機構還可通過自律組織對證券業務活動進行檢查監督。

2、自律是對政府監管的積極補充。

自律組織可以配合政府監管機構對其會員進行法律法規政策宣傳，使會員能夠自覺地貫徹執行，同時對會員進行指導和監管。

3、自律組織本身也須接受政府監管機構的監管。

自律組織的設立需要政府監管機構的批准，其日常業務活動要接受國家監管機構的檢查、監督和指導。

Ⅳ 辯論賽，關於自律與監督，哪個更重要

自律更重要，是主動的，主觀上更容易實現成功，品格上更好。

Ⅵ 集中型監管和自律型監管體制的區別

監管屬於自上而下的一種模式，然而自律監管屬於一種自下而上的監管。後者是從自身出發，是一種主動監管的方式，相對的來說，如果兩種監管都能施行的話，後者會比前者的效果要好的多。

Ⅶ 證券管理原則的政府統一監管與行業自律原則

制約和化解市場風險，維護市場正常秩序，必須對證券市場進行監管。各國對證券市場的監管包括由政府設立證券監管部門進行監管和由證券經營機構等成立自律性組織進行監管兩種模式。我國實行政府統一監管與行業自律相結合的模式。《證券法》規定：「國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理。國務院證券監督管理機構根據需要可以設立派出機構，按照授權履行監督管理職責。」「在國家對證券發行、交易活動實行集中統一監督管理的前提下，依法設立證券業協會，實行自律性管理。」

Ⅷ 政府監管和自律監管的區別和聯系

政府監管屬於自上而下的一種模式，然而自律監管屬於一種自下而上的監管。後者是從自身出發，是一種主動監管的方式，相對的來說，如果兩種監管都能施行的話，後者會比前者的效果要好的多。

Ⅸ 新三板行政監管和自律監管的區別

《國務院決定》明確指出，證監會應當比照《證券法》關於市場主體法
律的相關規定，嚴格執法，對虛假披露、內幕交易、操縱市場等違法違規
行為採取監管措施，實施行政處罰；
全國股轉系統要制定並完善業務規則體系，建立市場監控體系，完善
風險管理制度和設施，保障技術系統和信息安全，切實履行自律監管職責。
處理行政監管與自律監管關系的基本原則是：
1、依法明確行政監管與自律監管的內容與邊界，兩者不得相互替代；
2、能夠通過自律、市場、公司自治解決的事項，行政力量原則上不介入。