非現場監管

㈠ 反洗錢以下哪種監管方式屬於非現場監管方式

反洗錢非現場監管包括信息收集、信息分析評估、非現場監管措施、信息歸檔等。

規則為本的監管實際上是一個制定規范—檢查執行—調整規范—再檢查執行的過程。在一國反洗錢制度的初創期，反洗錢工作的機理及價值還未被金融機構所廣泛接受的情況下，以規則為本的監管方式既直接，也富有效率。風險為本的反洗錢監管貫徹以關注洗錢風險為核心，以原則性監管為導向，以非現場監管為主要手段，以現場檢查為必要補充的監管方法。

作為反洗錢重要監管方式，反洗錢非現場監管已提上工作日程。《反洗錢非現場監管辦法》彌補和完善了反洗錢工作在監管領域的制度缺陷，對於有效預防洗錢犯罪、提升反洗錢監測效果將起到積極作用。但從一年多的運行情況來看，市（縣）級反洗錢監管部門和金融機構在運用非現場監管手段包括指標體系、監管措施、信息評估和反映機制等還有一定差距，有待提高。

(1)非現場監管擴展閱讀

《反洗錢非現場監管辦法》第九條金融機構應按年度向中國人民銀行或其當地分支機構報告以下反洗錢信息：

（一）反洗錢內部控制制度建設情況；

（二）反洗錢工作機構和崗位設立情況；

（三）反洗錢宣傳和培訓情況；

（四）反洗錢年度內部審計情況；

（五）中國人民銀行依法要求報送的其他反洗錢工作信息。

上述第（一）項反洗錢信息在年度內發生變化的，金融機構應及時將更新情況報告中國人民銀行或其當地分支機構。上述第（二）項反洗錢信息在年度內發生變化的，金融機構應於變化後的10個工作日內將更新情況報告中國人民銀行或其當地分支機構。

㈡ 哪位大蝦解釋一下銀監會監管措施中的非現場監管和監管談話

拍我，嗅我，陷入了
大自然食人的和諧之中。
那小姑娘把一塊有尖齒的
砂石放在一隻烏鴉的墳上
粉筆寫上花體哈哈字，像情人節畫片：
好像被一個聲音叫走——
我頭邊的蒼蠅少了。

㈢ 非現場監管指引 保監會

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轉載僅供參考
下面是針對銀行的。
第一條為進一步規范、完善城市商業銀行（以下簡稱城商行）非現場監管工作，提高非現場監管的有效性，根據《中國銀行業監督管理委員會非現場監管指引（試行）》（以下簡稱《指引》）及有關監管工作制度，特就城商行非現場監管工作提出指導意見。
第二條本指導意見所稱的城商行各級監管部門是指銀行監管二部（以下簡稱銀行二部）、銀監局以及並表局、報告局。並表局是指城商行法人機構所在地銀監局或銀監分局。報告局是指城商行分支機構所在地銀監局或銀監分局。
第三條城商行非現場監管工作遵循以下基本原則：
（一）以法人監管為主導。重點突出並表局在城商行屬地法人機構監管中的主導性。
（二）以分類監管為主線。在監管評級的基礎上，實現「一行一策，分類監管」，增強城商行非現場監管的科學性、針對性和有效性。
（三）以主監管員為核心。充分發揮主監管員在信息匯集、風險監測、政策制定、監管行動、組織協調等方面的主導作用。
（四）以風險監管為重點。全面、客觀、准確地反映城商行真實風險狀況，採取有力措施促進城商行不斷提高經營管理和風險防控水平。
（五）以提高監管有效性為目標。各級監管部門應根據機構的風險程度合理配置監管資源，建立健全考核評價機制，努力提高非現場監管的有效性。

㈣ 銀行的現場監管和銀監會的非現場監管是什麼，區別是什麼

現場監管就是到營業場所現場檢查傳票、帳簿，看櫃員操作，防客戶等現場檢查方式監管；
非現場監管就是不到營業場所現場通過報送的報表、系統聯網查看帳簿等非現場方式監管。

㈤ 非現場監管的內容

非現場監管內容：非現場監管包括合規性監管和風險性監管兩方面內容。合規性非現場監管的內容主要包括信貸規模、資產負債比例的執行情況等。風險性非現場監管的內容主要包括資本充足性、資產流動性、資產質量、盈利狀況、市場風險等。監管機構實施非現場監管應當建立銀行業金融機構監督管理信息系統，分析、評價銀行業金融機構的風險狀況。完善的監督管理信息系統是非現場監管的重要工具。

㈥ 銀監會非現場監管報表為什麼叫1104

是"1104工程"指定的報表
"1104工程"指：2003年11月4日銀監會召開的"銀行業金融機構監管信息系統建設"主席辦公會和監管信息系統建設領導小組會議上決定啟動的銀行業金融機構監督信息系統。

㈦ 銀監會從事現場檢查,非現場監管和監管綜合工作室監管幾類

不知道你問的什麼，現場非現場綜合，市場准入，高管准入等等在地市一級分局都在監管科，省級，會機關會分現場和非現場處，司。監管幾類？分類是以銀行類型分的，比如國有行，股份制銀行，農商行，外資銀行，而每個分類的科，處，司里，都有上述的全部工作類型

㈧ 什麼是銀行的現場檢查＆非現場監管

《銀行現場檢查》介紹了實干出成果，為政貴在行。近四十年的金融工作生涯讓我深深理解金融監管的重要性和復雜性。不深入現場、不深入實際、不深入基層是做不好監管工作的。現場檢查需要實踐經驗的日積月累，也需要對國家經濟金融政策的高度領會和准確把握。它是監管者最傳統也是最有力的武器，也最能體現監管者的綜合素質。實踐與學習就如鳥之雙翼、車之雙輪。這本書從法律法規、經濟運行趨勢、會計制度、從業人員意識等幾個角度描述了現場監管中的一些關鍵環節，提示了信貸業務、票據業務、衍生交易等十二個專業領域的主要風險點，既是實踐經驗的梳理和總結，也有諸多突破和創新。「從實踐中來，回實踐中去」，相信《銀行現場檢查》對培養高水平專業化的監管隊伍、對提高現場檢查質量和監管有效性具有現實而積極的意義。

非現場監管，是按照風險為本的監管理念，全面、持續地收集、監測和分析被監管機構的風險信息，針對被監管機構的主要風險隱患制定監管計劃，並結合被監管機構風險水平的高低和對金融體系穩定的影響程度，合理配置監管資源，實施一系列分類監管措施的周而復始的過程。