上交所監管

❶ 上交所的市場監管效能持續提升嗎

上交所副總經理徐毅林表示，上交所將繼續加強市場運行監控，完善日常交易監測模型和分析功能，對異常波動做到第一時間發現、報告和處置；加強對股票質押、債券回購、杠桿資金等影響市場平穩運行的關鍵風險點的監測、分析和應對，確保不發生影響市場穩定的風險事件。

為落實證監會關於強化交易所一線監管的要求，上交所不斷加大對上市公司、會員以及異常交易行為的監管力度，一是深化刨根問底式的監管，嚴把信批監管第一關，加強對「忽悠式」、「類借殼」、「雙高類」重組的監管問詢，穩妥處置高風險公司；二是不斷健全以監管會員為中心的交易行為監管模式，強化會員在客戶管理、投資者權益保護方面的主體責任；三是著力加強異常交易行為一線監管，針對部分題材概念過度炒作誘發的投資者跟風、導致市場局部過熱和大起大落，沖擊市場整體穩定的行為，及時採取穩健性監管措施，及時發現並制止大量異常交易行為。

❷ 上屆上海證券交易所所長是誰

根據上海證券交易所的機構架構，沒有所長這個職務。一般是黨委書記兼任理事長，黨委副書記兼任總經理。以下三位黃紅元是現任。
吳清，男，1965年4月生，漢族，安徽蒙城人，中共黨員，1989年1月參加工作，研究生，經濟學博士。曾任中國證券監督管理委員會機構部副處長、處長、副主任(正處級)、機構監管部副主任(副局級)、主任、證券公司風險處置辦公室主任、基金監管部主任。
2010.11，任上海市虹口區委副書記，區人民政府副區長、代理區長。
2011.01，任上海市虹口區委副書記、區人民政府區長。
2013.07，任上海市虹口區委書記。
2016.05，任上海證券交易所黨委書記。
黃紅元簡歷：
1995年至1997年任深圳證券交易所副總經理。
2008年2月任上交所黨委副書記、總經理。
2010年10月11日任中國證監會機構監管部主任。
2011年任上交所第一副總。
2012年任上交所總經理。
2018年5月6日任上海證券交易所黨委書記，理事長。
桂敏傑簡歷：
1994年起，任中國證券監督管理委員會辦公室主任、法律部主任；
1997年起，任深圳證券交易所總經理、黨委書記；
2001年5月，任中國證券監督管理委員會副秘書長；
2002年7月，任中國證券監督管理委員會黨委委員、主席助理；
2004年7月，任中國證券監督管理委員會副主席、黨委委員；
2009年4月，任中國證券監督管理委員會黨委副書記、副主席；
2012年4月，任上海證券交易所黨委書記、理事長；
2012年6月，任上海證券交易所黨委書記、理事長，兼中國金融期貨交易所黨委書記、董事長；
2012年9月，任上海證券交易所黨委書記、理事長；
2016年5月，不再擔任上海證券交易所黨委書記、理事長。

❸ 上海黃金交易所對TD保證金監控有什麼監管的呢有保障嗎是內部控制的吧

都是第三方的，安全可以保證
當然如有一天經濟危機，銀行都破產了就不保證了……

❹ 上交所調整並購重組信批規則，調整前後有何區別

首先，直接的提高了上市公司的質量，同時也實現了對公司的精準監管，其次，做到了精準瘦身。讓大家投資也更加放心。

其實對於重組、並購、調整等一系列的操作而言，它都是相當復雜的，不過也做到了由繁到簡，減少了很多不必要的麻煩，尤其是將八個規則合並刪改成為一個，更能夠提高服務市場的效率。而且將一些專項規則寫的更加簡單直白，能夠讓人一目瞭然，讓使用的人感覺更加通俗易懂。真正做到了重組信批一本通，與大家都方便，這才是大家喜聞樂見的。而且讓操作人員在操作上也更加方便流暢，即使是新人剛接手工作，也能夠很快的上手，對一些特定事項的操作還有規范事項的信批都能夠做到信手拈來。而且這一瘦身並不是說隨便制定的，而是經過大量的考察結合實戰經驗而總結出來的，所以使用者能夠在查閱的時候也能夠做到瞭然於胸，不會覺得很多的規則太分散了，足以見上交所的用心。

以上就是對於上交所調整，並購，重組，信批規則等一系列的前後區別的意見，如果你有什麼其他的看法，歡迎寫在下面的評論區，大家一起來討論。

❺ 在哪裡能看到以前的招股說明書

在中國證券監督管理委員會的官網，發行部可以查到。

1. 登陸證監會官網，「網頁鏈接」

2. 然後往下拉，找到右邊的部門設置中的「發行部」。

(5)上交所監管擴展閱讀：

招股說明書的特點：

1．招股說明書概要屬於法定信息披露文件：招股說明書概要應當與招股說明書一並報請證券監管機構審批。作為招股說明書附件，招股說明書概要應依照法律規定和證券監管機構要求記載法定內容。

2．招股說明書概要屬於引導性閱讀文件：招股說明書內容詳盡但不便於投資者閱讀和了解，為增強招股文件的易解性，盡可能廣泛、迅速地向社會公眾投資者提供和傳達有關股票發行的簡要情況，應以有限數量的文字作出招股說明書概要，簡要地提供招股說明書的主要內容。一般情況下，招股說明書概要約為1萬字左右。

3．招股說明書概要屬於非發售文件：根據現行規定，招股說明書概要標題下必須記載下列文字：「本招股說明書概要的目的僅為盡可能廣泛、迅速地向公眾提供有關本次發行的簡要情況。招股說明書全文為本次發售股票的正式法律文件。投資者在做出認購本股的決定之前，應首先仔細閱讀招股說明書全文，並以全文作為投資決定的依據。」雖然招股說明書概要並非發售文件，但不得誤導投資人。

❻ 上海黃金交易所的監管機構

上海黃金交易所本身就有監管機構，用於監管會員交易業務，查處會員違反交易所有關規定的行為；監管指定倉庫的黃金、白銀、鉑等貴金屬業務；

上海黃金交易所對上受到中國人民銀行的監管。

❼ 證監會為何對華晨集團進行立案調查

證監會對華晨集團進行立案調查是因為華晨集團涉嫌信息披露違法違規。

證監會官網發布消息，對華晨汽車集團控股有限公司及相關中介機構採取有關措施。證監會消息稱，近期，華晨汽車集團控股有限公司（以下簡稱華晨集團）有關債券違約，引起市場關注。

證監會已依法對其開展專項檢查，根據檢查情況，11月20日對華晨集團採取出具警示函的行政監管措施並決定對其涉嫌信息披露違法違規立案調查，對華晨集團有關債券涉及的中介機構進行同步核查，嚴肅查處有關違法違規行為。

據悉，2020年11月2日，上交所債券業務中心針對華晨集團信息披露違規行為對其進行了書面警示。上交所查明，招商證券作為本期債券的受託管理人，在「17華汽05債」存續期間，存在未能及時履行信息披露職責、未能有效履行信用風險管理職責的違規情形。

(7)上交所監管擴展閱讀

華晨集團正式破產重組：

11月20日，沈陽市中級人民法院裁定受理債權人對華晨汽車集團控股有限公司（以下簡稱華晨集團）重整申請。華晨集團表示本次重整隻涉及集團本部自主品牌板塊，不涉及集團旗下上市公司及與寶馬、雷諾等的合資公司。

受到相關消息的影響，華晨汽車集團旗下的上市公司股價均出現大幅度上漲。截止今日收盤，金杯汽車（SH：600609）和申華控股（SH：600653）雙雙漲停，分別報收5.61元、2。07元，均大漲10%。

❽ 上海證券交易所和深圳證券交易所歸什麼機構管理

歸中國證監會直接管理。

根據《國務院辦公廳關於將上海證券交易所和深圳證券交易所劃歸中國證監會直接管理的通知》

為了進一步加強對證券市場的管理，理順證券交易所的管理體制，國務院決定將上海證券交易所和深圳證券交易所劃歸中國證監會直接管理，證券交易所的總經理和副總經理由中國證監會任命，理事長、副理事長由中國證監會提名，理事會選舉產生。

(8)上交所監管擴展閱讀：

1997年8月，國務院研究決定，將上海、深圳證券交易所統一劃歸中國證監會監管；同時，在上海和深圳兩市設立中國證監會證券監管專員辦公室；

11月，中央召開全國金融工作會議，決定對全國證券管理體制進行改革，理順證券監管體制，對地方證券監管部門實行垂直領導，並將原由中國人民銀行監管的證券經營機構劃歸中國證監會統一監管。

1998年4月，根據國務院機構改革方案，決定將國務院證券委與中國證監會合並組成國務院直屬正部級事業單位。經過這些改革，中國證監會職能明顯加強，集中統一的全國證券監管體制基本形成。

1998年9月，國務院批准了《中國證券監督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規定》，進一步明確中國證監會為國務院直屬事業單位，是全國證券期貨市場的主管部門，進一步強化和明確了中國證監會的職能。

證監會重點打擊的行為包括操縱市場、非法經營（證券服務）、違法違規（券商期貨）、違法減持和短線交易等五種，共立案40宗。

❾ 上交所對晶晨股出具監管工作涵股價有何影響

影響很大，出監管涵說明公司內部有問題，已經被監管部門提前查詢到，投資者應該高度關注公司管理層的解釋回復，不要不當回事，現在股市已經和以前不一樣了。