交易所監管

① 證券交易所在性質上是不是證券監管機構

肯定不是，證監會才是監管機構，交易所可以理解為中介，媒婆，當然媒婆當然也有一定的責任，比如介紹對象時，一定要保證雙方是單身，嘿嘿
按證券性質不同，證券可以分為有價證券和憑證證券兩大類。
無價證券，包括活期存款單、借據、收據等。
有價證券可以按不同的標准做不同的分類。
按發行主體來劃分可以分為政府證券、金融證券和公司證券。
按上市與否，可以分為上市證券和非上市證券。
按證券所載內容可以分為：
1.貨幣證券，可以用來代替貨幣使用的有價證券則商業信用工具，主要用於企業之間的商品交易、勞務報酬的支付和債權債務的清算等，常見的有期票、匯票、本票、支票等。
2.資本證券，它是指把資本投入企業或把資本供給企業或國家的一種書面證明文件，資本證券主要包括股權證券（所有權證券）和債權證券，如各種股票和各種債券等。
3.貨物證券是指對貨物有提取權的證明，它證明證券持有人可以憑證券提取該證券上所列明的貨物，常見的有棧單、運貨證書、提貨單等。

② 融資融券交易出現異常時，交易所可以採取什麼監管措施

你好，為了防範市場操縱風險，交易所對市場融資融券交易進行監控。當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況採取以下措施並向市場公布：
（1）調整標的證券標准或范圍；
（2）調整可充抵保證金有價證券的折算率；
（3）調整融資、融券保證金比例；
（4）調整維持擔保比例；

③ 交易所監管牌照哪裡好

牌照分兩類，就目前使用較多的來看，美國MSB、愛沙尼亞、澳洲AUSTRAC為一類，加拿大FTR、美國NFA、聖文森特為一類。交易所為一類，兌換為一類。宣傳平台、知名度、性價比推薦美國MSB和加拿大FTR.

④ 交易所一線監管職能仍需加強嗎

更嚴格的退市新規即將出台。3月2日，證監會宣布就修改《關於改革完善並嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》公開徵求意見。證監會表示，此次修改旨在進一步完善重大違法強制退市的內容，提高規則的可操作性，強化證券交易所的一線監管職能。

證監會表示，下一步工作中，將指導滬深交易所進一步嚴格落實退市決策主體責任，切實加強退市實施工作的統籌協調，堅決貫徹退市制度的規范要求，採取有效措施，切實做到「出現一家、退市一家」，堅決維護退市制度的嚴肅性和權威性。

⑤ 融資融券交易出現異常時,交易所可以採取什麼監管措施

你好，單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，本所可以在次一交易日暫停其融資買入，並向市場公布。該標的證券的融資余額降低至20%以下時，本所可以在次一交易日恢復其融資買入，並向市場公布。

⑥ 中國金融機構監管部門有哪些

中國現行金融監管架構是「一行三會」。「一行」為中國人民銀行。「三版會」是中國銀監權會、中國證監會、中國保監會，分別負責銀行、證券、保險三大市場的監管

1、中國人民銀行，負責貨幣政策。

2、銀監會，統一監督管理銀行、金融資產管理公司、信託投資公司以及其它存款類金融機構。

3、證監會，負責對全國證券、期貨業進行集中統一監管。

4、保監會，負責統一監督管理全國保險市場。

(6)交易所監管擴展閱讀：

金融監管體制是金融監管的職責劃分和權力分配的方式和組織制度。國際上主要的金融監管體制可分為雙線多頭監管體制、一線多頭監管體制和單一監管體制。

金融監管體制是各國歷史和國情的產物。確立監管體制模式的基本原則是，既要提高監管的效率，避免過分的職責交叉和相互掣肘，又要注意權力的相互制約，避免權力過度集中。

在監管權力相對集中於一個監管主體的情況下，必須實行科學合理的內部權力劃分和職責分工，以保證監管權力的正確行使。

參考資料：

網路-中國金融機構監管體制

⑦ 對於出現異常交易行為,交易所可採取哪些監管措施

上交所的監管措施包括：口頭或書面警示；要求提交合規交易承諾；盤中暫停賬戶當日交易；認定賬戶所有人為不合格投資者，限制其一定時期內參與新股上市初期的交易；情節嚴重的，將給予限制證券賬戶交易的紀律處分，並計入誠信檔案；涉嫌違法的，將上報中國證監會查處。深交所的監管措施包括：口頭或書面警示；約見談話；要求提交書面承諾；情節嚴重的，深交所可以採取限制證券賬戶交易；上報證監會調查。

⑧ 簡述證券交易所的監管職能

證券交易所不僅僅為證券交易提供場所、設施，它還肩負著對證券交易的一定的監管職能，其中的實時監控權和信息披露監督權就是監管職能中重要的一部分，這是法律賦予證券交易所的一項重要職能。
實時監控，是指證券交易所為實現對證券交易的有效監督和管理，通過電腦程序對證券交易情況進行統計分析，並及時警示非正常交易的監控措施。
證券交易所電腦運行系統均設有監控系統，通過對日常的行情、交易、證券和資金等方面進行監控，專門履行實時監控任務。
證券交易所還可以根據需要，對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，並報國務院證券監督管理機構備案。
此外，證券交易所還負有信息披露監督權。如，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法、及時、准確地披露信息。

⑨ 融資融券交易出現異常時，交易所可以採取什麼監管措施

你好，易所可視情況採取以下措施並向市場公布：1.調整標的證券標准或范圍；2.調整可充抵保證金有價證券的折算率；3.調整融資、融券保證金比例；4.調整維持擔保比例；5.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易；6.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易；7.交易所認為必要的其他措施；