監管的法律
1. 法律對於監督的定義。
基本含義1．法律監督是對法律實施中嚴重違反國家法律的情況所進行的監督。法律監督不包括對立法活動的監督，而只是對法律實施情況的監督，並且是以監督嚴重違反法律的情況為主。
從法律的有關規定看，人民檢察機關的法律監督，在內容上受到嚴格的限制，即對法律執行情況的監督只限於對國家公務員職務活動中構成犯罪的行為進行立案、偵查和公訴，對法律遵守情況的監督只限於對嚴重違反法律以至構成犯罪的行為進行追訴，對法律適用情況的監督只限於對三大訴訟活動中確有錯誤的判決、裁定以及違反法定程序的情況進行監督。
2．法律監督是一種專門性的監督。法律監督的專門性突出表現在兩個方面：一是法律監督權作為國家權力的一部分，由人民檢察院專門行使，法律監督是檢察機關的專門職責。檢察機關如果放棄對嚴重違反法律的行為進行監督，就是失職。因而它不同於其他一切社會活動主體都能進行的一般性監督。二是法律監督的手段是專門的。按照憲法和法律的規定，檢察機關進行法律監督的手段是由法律特別規定的。如對職務犯罪立案偵查、對刑事犯罪提起公訴，以及對訴訟過程中違反法律的情況進行監督等，都是只有檢察機關才有權使用的監督手段。
3．法律監督是一種程序性的監督。法律對檢察機關的法律監督規定了一定的程序規則，這些程序規則可能因監督的對象不同而有所不同。如對職務犯罪立案偵查有立案偵查的程序，對刑事犯罪提起公訴有提起公訴的程序，對人民法院已經生效的判決、裁定提起抗訴有提起抗訴的程序，糾正違法有糾正違法的程序。
程序性的另一層含義是法律監督的效果在於啟動追訴程序或者救濟程序。對於嚴重違法構成犯罪的，法律監督的功能是啟動追訴程序，提請有權審判的法院進行審判；對於構成違法的，法律監督的功能是提請對行為人有管轄權的主體追究責任；對於違反法律的判決、裁定或決定，法律監督的功能是提請作出決定的機關啟動救濟程序以糾正已經出現的錯誤。
4．法律監督是一種事後性的監督。只有當法律規定的屬於法律監督的情形出現以後，檢察機關才能啟動法律監督程序，實施監督行為。並且，司法活動、行政活動、國家工作人員的職務活動中可能出現的各種違法行為，在程度上是不同的，只有在違法行為達到一定程度之後，檢察機關才能啟動法律監督程序實施監督。
安全監管，
3. 中國在新聞媒體的監管方面的法律有哪些
1、《民法通則》司法解釋和《中華人民共和國侵權責任法》。
兩個法規中，前者是對民事權益保護的一般性規定，後者在第三十六條專門針對網路侵權行為作了界定，因此都需要作詳細的了解和掌握。
2、《信息網路傳播權保護條例》。
本條例是網路版權保護訴訟主要引用的依據，其中需要重點掌握第五條和第六條，主要是對免於版權責任的幾種情況的界定。
3、《互聯網信息服務管理辦法》。
第十六條 互聯網信息服務提供者發現其網站傳輸的信息明顯屬於本辦法第十五條所列內容之一的，應當立即停止傳輸，保存有關記錄，並向國家有關機關報告。
4、《互聯網電子公告服務管理規定》。
本規定是規范BBS論壇服務的，重點把握第九條，即違禁信息范圍界定，內容與《互聯網信息服務管理辦法》第十五條完全一致。
(3)監管的法律擴展閱讀：
中國在新聞媒體的監管方面設置了許可制度。
在現代社會，由政府代表人民或社會，依據特定的法律，對從事公共事業，尤其是對國計民生具有重要影響並且在資源上具有一定稀缺性的新聞業實行許可制度。
即由政府通過特定的程序來分配相關的經營機會、社會資源，約束相關的從業者，設法使之滿足公眾的需要、便利和公共利益，是許多國家採用的較為通行的做法。
從法律角度來講，許可有民法意義上的許可和行政法意義上的許可。民法意義上的許可限於公民個人對自己私權利的處分，顯然不屬於這里所講的許可。
這里所講的許可，應當是公權力機構，比如在本《規定》當中，就是互聯網新聞信息服務的主管機關，即國家互聯網信息辦公室實施的許可行為。被許可或需要在從事新聞服務活動過程中履行許可手續的，也是前面提到的幾類機構。
4. 我國金融監管方面相關法律法規
我國金融監管方面的金融法律主要有：
《中國人民銀行法》、《商業銀行法》、《票據法》、《擔保法》、《保險法》、《證券法》、《信託法》、《證券投資基金法》、《銀行業監督管理法》；
金融法規主要有：
《儲蓄管理條例》、《企業債券管理條例》、《外匯管理條例》、《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》、《金融違法行為處罰辦法》。
《人民幣管理條例》、《國有重點金融機構監事會暫行條例》、《個人存款賬戶實名制規定》。
《金融資產管理公司條例》、《金融機構撤銷條例》、《外資保險公司管理條例》、《外資銀行管理條例》、《期貨交易管理條例》。
《中央企業債券發行管理暫行辦法》、《證券公司風險處置條例》、《證券公司監督管理條例》等。
(4)監管的法律擴展閱讀：
金融監管體制是金融監管的職責劃分和權力分配的方式和組織制度。國際上主要的金融監管體制可分為雙線多頭監管體制、一線多頭監管體制和單一監管體制。
金融監管體制是各國歷史和國情的產物。確立監管體制模式的基本原則是，既要提高監管的效率，避免過分的職責交叉和相互掣肘，又要注意權力的相互制約，避免權力過度集中。
在監管權力相對集中於一個監管主體的情況下，必須實行科學合理的內部權力劃分和職責分工，以保證監管權力的正確行使。
2018年4月27日，《關於規範金融機構資產管理業務的指導意見》正式發布，業內簡稱「資管新規」。
資管新規打破剛性兌付、禁止多層嵌套、抑制通道業務等主要政策標準的確立將推動資管行業發展重回本源，以穩健投資策略為主的持牌機構將迎來重大戰略利好。
國家想發展經濟，首先就是錢的問題，有了錢，政府機關就能給公務員發工資，國家各項政策能夠落實，跟錢有關系的國家機構分為兩類——金融機構和政府機構。
1、金融機構
在金融機構，國務院是大boss，他手下有三個金融機構——央行、銀保監會、證監會。
（1）中國人民銀行
中國人民銀行，簡稱央行。她的日常工作是印發鈔票、對貨幣流通進行調控、指導銀行業務。其中，指導銀行業務很重要，因為各大銀行都是直接碰到錢的，銀行本身也分成政策性銀行和商業銀行。
政策性銀行——非盈利機構，國家想搞建設就要找它貸款；
商業銀行——盈利機構，和老百姓息息相關，比如四大行：中國農業銀行、中國工商銀行、中國銀行、中國建設銀行。
以上機構的主要管理幣種是人民幣,外幣也是央行管，不過她把這份工作交給了外匯管理局，專門管外匯。
（2）銀保監會
中國人民銀行主要靠給銀行派活兒調控經濟，那監管銀行的機構就要提到銀保監會了，他主要管銀行日常運營，比如銀行想開分行、銀行內部高管人員變動等等。銀保監會還管理非銀行金融機構和保險機構。
2018年，兩會將銀監會和保監會合並成銀保監會，因為我國的金融模式已經改變，步入混業經營的發展時代，各個業務間的交叉經營極為頻繁，監管重疊、監管真空等問題嚴重，部分新式金融機構，如財富公司，需要兩個監管主體的協調，不然就會產生監管盲區。
央行和銀保監會有很多業務交集，平常經常配合，但是具體的活兒還是不同，央行是業務指導，銀保監會是監管運營。
（3）證監會
股票、基金、期貨這些詞彙對於投資人恐怕再熟悉不過，能夠主營這些業務的機構都是精英中的精英，簡稱「精中英」。管不好這些機構，金融市場穩定將受到空前影響。管理他們的，就是證監會。
舉個例子：如果某企業想上市，他需要到證監會審批，只有得到證監會審批，證券交易所才會做好准備，企業才能發行股票。
央行、銀保監會、證監會各司其職、各管一攤，都是平級關系。他們，就是國家金融機構體系。
2、政府機構
政府也得有自己管錢的部門，不然收上來的稅怎麼處理？公務員工資怎麼發放？管它的叫財政部，主要職責是：定稅收政策、發國債、管政府收支。
財政部因為是國家機構，結構具有典型的政府特徵——省會設立財政廳，地方市級設立財政局。
他們的工作模式也很簡單：財政部定政策，財政廳執行，財政局貫徹落實。
3、央行和財政部的關系
央行和財政部都受國務院領導，央行管貨幣政策，財政部管財政政策。
當國家想管理經濟的時候，需要兩個機構配合，比如近年來的「去杠桿」,央行讓銀行」收緊」,就是少借錢給企業,財政部也要跟進」收緊」,就是讓政府也要少花錢。
與互聯網金融有關的法律法規匯總：
根據中國人民銀行、工業和信息化部、公安部、財政部、國家工商總局、國務院法制辦、中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、中國保險監督管理委員會。
國家互聯網信息辦公室於2015年7月28日聯合印發的《關於促進互聯網金融健康發展的指導意見》(銀發〔2015〕221號，以下簡稱《指導意見》)規定。
目前我國合法的互聯網金融業態包括：互聯網支付、網路借貸、股權眾籌融資、互聯網基金銷售、互聯網保險及互聯網信託和互聯網消費金融。
除傳統各項法律法規及監管制度和政策外，專門針對新型業態的監管規定主要是從2010年的人民銀行2號文(《非金融機構支付服務管理辦法》)對第三方支付機構的監管開始的(一般認為，支付業務的發展及監管也是我國互聯網金融行業發展標志性事件)。
2015年十部委發布的221號文(《指導意見》)既是對近幾年互聯網金融業態的全面總結、梳理和確認，同時也是未來監管政策落地的綱領性、「指導性」文件。
1、P2P網路小額信貸法規
2011年8月23日，銀監會發布《關於人人貸有關風險提示的通知》銀監辦發[2011]254號，該通知指出在當前銀行信貸偏緊情況下，人人貸（PeertoPeer，簡稱P2P）信貸服務中介公司呈現快速發展態勢。
這類中介公司收集借款人、出借人信息，評估借款人的抵押物，如房產、汽車、設備等，然後進行配對，並收取中介服務費。
有關媒體對這類中介公司的運作及影響作了大量報道，引起多方關注。對此，銀監會組織開展了專門調研，發現大量潛在風險並予以提示。
由此可見，該通知只是對人人貸的一個風險提示文件。在2013年11月25日舉行的九部委處置非法集資部際聯席會議上，央行對P2P網路借貸行業非法集資行為進行了清晰的界定。
主要包括三類情況：資金池模式；不合格借款人導致的非法集資風險以及龐氏騙局。
2、第三方支付法規
2010年6月4日，中國人民銀行發布《非金融機構支付服務管理辦法》（〔2010〕第2號），該辦法第一條規定該辦法的制定目的是為促進支付服務市場健康發展，規范非金融機構支付服務行為，防範支付風險，保護當事人的合法權益。
該辦法第二條明確了本辦法所稱非金融機構支付服務，是指非金融機構在收付款人之間作為中介機構提供下列部分或全部貨幣資金轉移服務：
（一）網路支付；
（二）預付卡的發行與受理；
（三）銀行卡收單；
（四）中國人民銀行確定的其他支付服務。
該辦法所稱網路支付，是指依託公共網路或專用網路在收付款人之間轉移貨幣資金的行為，包括貨幣匯兌、互聯網支付、行動電話支付、固定電話支付、數字電視支付等。
本辦法所稱預付卡，是指以營利為目的發行的、在發行機構之外購買商品或服務的預付價值，包括採取磁條、晶元等技術以卡片、密碼等形式發行的預付卡。
該辦法所稱銀行卡收單，是指通過銷售點（POS）終端等為銀行卡特約商戶代收貨幣資金的行為。《非金融機構支付服務管理辦法》是第三方支付的重要監管法規。
3、虛擬貨幣法規
2009年6月4日，文化部和商務部聯合發布了《關於加強網路游戲虛擬貨幣管理工作的通知》（文市發〔2009〕20號），該通知規定要嚴格市場准入，加強對網路游戲虛擬貨幣發行主體和網路游戲虛擬貨幣交易服務提供主體的管理。
從事「網路游戲虛擬貨幣交易服務」業務須符合商務主管部門關於電子商務（平台）服務的有關規定。除利用法定貨幣購買之外，網路游戲運營企業不得採用其它任何方式向用戶提供網路游戲虛擬貨幣。
2009年7月20日，文化部發布《「網路游戲虛擬貨幣發行企業」、「網路游戲虛擬貨幣交易企業」申報指南》為開展經營性互聯網文化單位申請從事「網路游戲虛擬貨幣發行服務」業務的申報和審批工作提供可操作性指導規則。
2008年9月28日，國家稅務總局《關於個人通過網路買賣虛擬貨幣取得收入徵收個人所得稅問題的批復》（國稅函〔2008〕818號），明確了虛擬貨幣的稅務處理。
即個人通過網路收購玩家的虛擬貨幣，加價後向他人出售取得的收入，屬於個人所得稅應稅所得，應按照「財產轉讓所得」項目計算繳納個人所得稅。
總之，一系列監管措施的出台使得虛擬貨幣的監管得到進一步明確，但是監管措施還僅僅局限於游戲里的虛擬貨幣。
4、眾籌融資法規
美國證券交易委員會（SEC）近期批准了對眾籌融資進行監管的草案，面向公眾的眾籌融資在2012年年初得到《促進創業企業融資法案》（，簡稱JOBS法案）的認可。
即在互聯網上為各種項目、事業甚至公司籌集資金得到法律確認。這是美國政府對眾籌融資進行監管的重要措施。
2013年9月16日，中國證監會通報了淘寶網上部分公司涉嫌擅自發行股票的行為並予以叫停。
叫停依據是《國務院辦公廳關於嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》（國辦發[2006]99號）規定，「嚴禁任何公司股東自行或委託他人以公開方式向社會公眾轉讓股票」。
至此，被稱為中國式「眾籌」，即利用網路平台向社會公眾發行股票的行為被首次界定為「非法證券活動」。
雖然眾籌模式有利於解決中小微企業融資難的頑疾，但考慮到現行法律框架，國內的眾籌網站不能簡單復制美國模式，必須走出一條適合中國國情的眾籌之路才更具現實意義。
依據《最高人民法院關於審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》的規定，眾籌模式在形式上幾乎很容易壓著違法的紅線。
即未經許可、通過網站公開推薦、承諾一定的回報、向不特定對象吸收資金，構成非法集資的行為。
美國為眾籌立法，我們可借鑒美國的JOBS法案對眾籌模式進行規范，但還須一個循序漸進的過程。
5、互聯網保險法規
2011年9月20日，中國保監會發布《中國保險監督管理委員會關於印發《保險代理、經紀公司互聯網保險業務監管辦法（試行）》的通知保監發〔2011〕53號）》。
該辦法的制定目的是為了促進保險代理、經紀公司互聯網保險業務的規范健康有序發展，切實保護投保人、被保險人和受益人的合法權益。
2012年5月，中國保險監督管理委員會發布《關於提示互聯網保險業務風險的公告》（保監公告[2012]7號），對互聯網保險業進行了向廣大投保人進行了風險提示。
此外，2011年4月15日，保監會發布《互聯網保險業務監管規定（徵求意見稿）》，互聯網保險監管規定也將在不久的將來得到進一步完善。
總之，互聯網金融創新層出不窮，互聯網金融的創新意味著新的金融模式的出現，也意味著需要新的監管法規。
況且，當前互聯網金融的監管法規尚不完善，有些互聯網金融模式已經出現，但是相關監管規定還處於滯後狀態，即監管空白。期待監管機關盡快完善互聯網金融相關領域的監管。
6、互聯網銀行法規
2001年6月29日，中國人民銀行發布《網上銀行業務管理暫行辦法》，但是2007年被廢止2006年1月26日，中國銀監會頒布《電子銀行業務管理辦法》（銀監會令2006年第5號）。
該辦法所稱電子銀行業務，是指商業銀行等銀行業金融機構利用面向社會公眾開放的通訊通道或開放型公眾網路，以及銀行為特定自助服務設施或客戶建立的專用網路，向客戶提供的銀行服務。
電子銀行業務包括利用計算機和互聯網開展的銀行業務（以下簡稱網上銀行業務），利用電話等聲訊設備和電信網路開展的銀行業務（以下簡稱電話銀行業務）。
利用行動電話和無線網路開展的銀行業務（以下簡稱手機銀行業務），以及其他利用電子服務設備和網路，由客戶通過自助服務方式完成金融交易的銀行業務。
《電子銀行業務管理辦法》是互聯網銀行的重要監管法規。
5. 國家監督的法律法規
《會計法》第四章第三十四、三十五條中對監督者和被監督者的權利和義務作了相關規定。這樣就形成了以國家監督、社會監督、單位內部監督為主要形式的現行會計監督體系。
6. 網路監管的法律法規
維護網路安全、保護網路上的公共利益，網路掃黃等內容。網路監管分為：網路營運監管、網路內容監管、網路版權監管、網路經營監管、網路安全監管、網路經營許可監管等。
《互聯網信息服務管理辦法》經2000年9月20日國務院第31次常務會議通過，2000年9月25日公布施行。該辦法共二十七條，自公布之日起施行。「第三條，互聯網信息服務分為經營性和非經營性兩類。經營性互聯網信息服務，是指通過互聯網向上網用戶有償提供信息或者網頁製作等服務活動。非經營性互聯網信息服務，是指通過互聯網向上網用戶無償提供具有公開性、共享性信息的服務活動。」
《互聯網信息服務管理辦法》「第四條，國家對經營性互聯網信息服務實行許可制度；對非經營性互聯網信息服務實行備案制度。未取得許可或者未履行備案手續的，不得從事互聯網信息服務。」「第五條，從事新聞、出版、教育、醫療保健、葯品和醫療器械等互聯網信息服務，依照法律、行政法規以及國家有關規定須經有關主管部門審核同意的，在申請經營許可或者履行備案手續前，應當依法經有關主管部門審核同意。」
《互聯網上網服務營業場所管理條例》經2002年8月14日國務院第62次常務會議通過，現予公布，自2002年11月15日起施行。「第四條，縣級以上人民政府文化行政部門負責互聯網上網服務營業場所經營單位的設立審批，並負責對依法設立的互聯網上網服務營業場所經營單位經營活動的監督管理；公安機關負責對互聯網上網服務營業場所經營單位的信息網路安全、治安及消防安全的監督管理；工商行政管理部門負責對互聯網上網服務營業場所經營單位登記注冊和營業執照的管理，並依法查處無照經營活動；電信管理等其他有關部門在各自職責范圍內，依照本條例和有關法律、行政法規的規定，對互聯網上網服務營業場所經營單位分別實施有關監督管理。」
國務院於2002 年9月29日公布了《互聯網上網服務營業場所管理條例》作為一部行政法規，它規范了網吧的經營秩序。規范公安機關對申請互聯網信息服務的進行信息網路安全和消防安全審核；互聯網上網服務營業場所的最低營業面積、計算機等裝置及附屬設備數量、單機面積的標准，由國務院文化行政部門規定，並發給《網路文化經營許可證》；工商行政管理部門負責對公司或企業形式經營的單位進行注冊登記，並發給營業執照。
《非經營性互聯網信息服務備案管理辦法》已經2005年1月28日中華人民共和國信息產業部第十二次部務會議審議通過，現予發布，自2005年3月20日起施行。
網路安全與規范在過去一年裡是中國社會關注的一大話題。多位受訪代表委員認為：中國的網路監管正在探索中起步。
過去的一年，中國的網路管理部門先後做出多種嘗試，維護網路安全、保護網路上的公共利益，這裡面既包括得到公眾廣泛支持的「網路掃黃」專項行動，也包括推行在做法上有異議的綠壩軟體的嘗試。
國務院新聞辦網路局副局長劉正榮說，中國政府對互聯網的監管正處在不斷摸索與完善的階段。他說：「互聯網一直在快速發展之中，網路技術的演變日新月異，政府只有不斷總結經驗、完善相關立法和治理措施，才能真正確保互聯網的安全。」
中國互聯網信息中心最新統計數據顯示，截至2009年12月底，中國網民規模達到3.84億人，年增長率為28.9%。中國手機網民2013年增加1.2億，達到2.33億人，手機上網成為互聯網用戶新的增長點。如何為數億網民提供一個綠色、文明的網路環境，是政府必須面對的新課題。
全國人大代表、中國人民大學工商管理學院教授郭國慶認為，中國社會是一個民主開放的社會，同時也是一個多元化的社會，對於政府的網路監管行為必然存在諸多不同觀點。他說，有些觀點認為，政府對網路的監管是一種對自由的干涉。事實上，即便是在歐美國家，也同樣存在對網路的監管，並不是各種網路信息都可以放任自流。
「中國對互聯網監管手段的探索還處於初級階段，監管的手段和對象，都是必須首先要考慮清楚的問題。」全國政協委員、南開大學法學院教授侯欣一說。他表示，管理的目的不是將中國封閉起來，因而在監管手段上必須符合現代信息化社會的一些基本規律，必須與現代科技發展水平相適應。
對於網路管理的政策發布，侯欣一委員建議說，政府在推出新措施時應充分徵求和了解各方意見，給出一個公告期，讓民眾有心理准備。
事實上，中國政府正在朝這個方向努力。政府在監管過程中注意不斷創新和汲取他國成功經驗，更是充分發揮了行業自律和公眾監督的巨大作用。
多位代表委員在接受新華社記者采訪時提出，無論是中國普通民眾也好、西方社會也好，對於正在起步階段的中國網路監管，需要用發展的眼光和一顆平常心來看待，這樣的氛圍也需要靠政府通過自身努力來營造。
7. 監管的責任是什麼，有沒有法律責任
未盡到監督管理的責任，出現問題，是不作為行為，受黨紀政紀約束。造成嚴重後果，追究法律責任。
8. 法律中提到的監管和託管的區別是什麼謝謝
資金監管
銀行資金監管即交易市場通過銀行進行監督，專款專用，買賣雙方一旦達到成交意向，並完成交易，市場銀行接到雙方成交指令，放款給賣方，很好的規避了部分交易商的信用風險，真正解決了買賣雙方在交易過程中互相擔心不敢先付款或不敢先付貨的問題。因為對於交易商來說，銀行可謂是最值得信賴的地方。銀行資金監管的介入，對於提高交易商雙方的誠信度，構建安全交易平台。資金監管較常見於商品房交易中，尤其是預售房和二手房資金監管，該類業務不需要監管部門特批。
在銀行的監管模式下，由監管銀行獨立負責資金的保管及清算，盡管發生了所有者和支配著的分離，網站也不能挪用交易會員的資金，會員企業也不能透支交易。同時，交易平台和會員企業也根據協議的約定對被監管人職責的履行進行監督，從而構建起客戶、交易平台和監管銀行三方建立起來的制衡業務關系。這樣既能實現客戶資金的安全保管，又有助於推動網站公平交易的實現，切實保障會員單位和網站各自的合法利益。
資金託管
資金託管則主要是根據委託，對受託資產履行資產保管、資金清算、資產估值、會計核算、投資監督、信息披露的職責，受託資產包括企業年金、投資基金、社保基金、理財產品、信託資產、保險資金、QFII資產等，一般委託人為甲方，受託人（銀行）為乙方。國有大型商業銀行和不少股份制商業銀行都設置了資產託管部專門負責此類業務，但也需要業務部門（對公、同業）的配合。該類業務需要銀監、證監等部門批准。
對於交易平台來說，由於託管銀行的介入，網站的信用度將得到極大的提升，有利於網站吸引資金實力強、資信度高的優質客戶成為網站的注冊會員，從而擴大網站的市場影響力和業務量。此外，監管銀行為網站所提供的服務不僅限於安全保管交易資金，還能為交易平台提供專業的資金清算和結算服務，並在此過程中完整記錄全部電子交易及貨款支付各環節信息，為平台交易的計稅、報稅以及納稅提供有效的依據，有助於網站騰出精力專注於交易平台的建設。
9. 監管股票的法律都有哪些
一、股票發行制度是指發行人在申請發行股票時必須遵循的一系列程序化的規范，具體而言，表現在發行監管制度、發行方式與發行定價等方面。
股票發行制度主要有三種，即審批制、核准制和注冊制，每一種發行監管制度都對應一定的市場發展狀況。在市場逐漸發育成熟的過程中，股票發行制度也應該逐漸地改變，以適應市場發展需求，其中審批制是完全計劃發行的模式，核准制是從審批制向注冊制過渡的中間形式，注冊制則是目前成熟股票市場普遍採用的發行制度。
二2000年3月,中國證監會頒布《股票發行核准程序》,從此股票上市發行監管制度由審批制轉向核准制。核准制採用的是主承銷商推薦、發行審核委員會表決、證監會核準的上市發行辦法。核准製取消了審批制下由行政計劃手段分配上市額度的做法,使得股票上市行政干預因素大大弱化,發行過程透明度大大提高。核准制最初採用的是通道制 ,由於通道制不能有效約束主承銷商推薦發行中的道德風險.
目前,中國證券監管部門正在引入把上市公司質量與推薦人利益掛鉤的保薦人制度。但是,從長遠看,無論是通道制還是保薦人制度都不是一種最終的制度安排,隨著中國證券市場化進程的加深,完全市場化的登記制將最終取代核准制。
10. 監管人應承擔什麼樣的責任
第一種觀點認為監管人應承擔保證責任，即證券公司或期貨公司在合同中是作為受託人的保證人，向委託人保證受託人履行合同，一旦受託人違反合同，證券公司或期貨公司應向委託人承擔保證責任，至於是一般保證還是連帶保證方式則視合同約定。 第二種觀點認為監管人應承擔侵權責任，即在受託人實施的行為構成違約並可能或將要使委託人資金受損的情形下，負有監管義務的監管人因其違反注意、通知義務或不積極採取監管措施而使受託人的違約行為得以完成或使損失實際發生，其存在過錯，其過錯與委託人的損失有因果關系情況下，委託可主張侵權行的損害賠償。 第三種觀點認為監管人應承擔的是合同違約責任，即在第三方監管合同中，無論是三方共同簽訂的監管合同還是委託人與監管人簽訂的雙方監管合同，監管人均作為受託人，其所承擔的合同義務依據合同的約定，符合《合同法》中有關委託合同的規定。監管人只有在不履行監管義務或履行監管義務不符合約定給委託人造成損失的情況下承擔賠償責任。 對於第一種觀點，雖然第三方監管合同看似與保證合同有許多相似之處，但是如果從歸責事由來看，保證合同中只要債務人不履行債務，保證人就應當按約定履行債務或承擔責任，而不論保證人是否違反了保證合同;而第三方監管合同中監管人承擔責任的基礎是監管人違反其監管承諾，未盡監管義務，在確定監管人的賠償責任時要根據監管人是否存在過錯、過錯大小、過錯與損失之間關系，對監管人適用的是過錯責任原則。 對於第二種觀點，在委託理財和委託監管兩個法律關系同時存在的情況下，如果監管人未盡監管義務致使委託人或受託人受到損失時，必然同時存在著受託人的違約行為，二者是相關聯的，受託人和監管人的行為既侵害了委託人的債權，也構成了債務的不履行，委託人似乎可以共同侵權主張損害賠償。但是監管人未盡監管義務行為與受託人的違約行為往往是各自獨立的行為，並無證據表明其主觀上有意思聯絡。在責任基礎(基於不同的委託理財合同和委託監管合同)對獨立的情況下按共同侵權處理會帶來一些爭議，如受託人與監管人之間的責任關系如何，二者應如何分擔責任，監管人承擔責任後能否向受託人追償，追償的份額如何確定。 我們傾向於第三種觀點，其理由是第三方監管合同與委託理財合同同時存在但相對獨立，委託監管合同訂立的基礎在於委託理財合同雙方對證券公司或期貨公司的信任，而實踐中由於指定交易的存在，使證券或期貨公司在客觀上具有了提供監管的能力，雖然大多數監管合同是無償的，但證券公司或期貨公司通過監管服務指定交易，可以獲得傭金或手續費的收入，並不在乎有無監管費用。合同中監管人接受委託方、受託方的共同委託或委託方的單獨委託對雙方確定的證券帳戶、資金帳戶實施監管，確保帳戶資金安全、合法使用，有的監管合同還授權監管人在帳戶總資產之和低於平倉線標准時，監管人有權強行平倉。監管人的權利來自於委託人的授權，同時這些授權又構成了監管人的義務。同時衡量監管人是否承擔責任，主要看其是否違反了合同約定的監管承諾，其履行監管責任是否存在過錯，是否給委託人造成了損失。故監管人應承擔的是違約責任。 基於上述分析，金融性委託理財糾紛案件中，監管人可能出現以下責任形態：一是監管人的違約責任。即監管人違反監管合同約定，未履行及時平倉止損等監管義務造成委託資產損失的，應當承擔相應的違約損害賠償責任。二是監管人的侵權責任。即監管人挪用委託理財合同項下的委託資產或者違反有關規定劃轉委託資產造成委託人損失的，應當承擔相應的侵權損害賠償責任。三是監管人與受託人的共同侵權責任。即監管人與受託人因共同欺詐委託人、惡意串通、從事內幕交易、操縱市場價格等不正當交易行為行為損害委託人利益的，應當對委託人的損失承擔連帶賠償責任。四是監管人的締約過失責任。即監管合同被依法確認為無效後，監管人根據其對於合同無效有無過失對委託人信賴利益應承擔的賠償責任。五是監管人的擔保責任。即監管人在監管合同中約定為受託人履行委託理財合同提供擔保的，其在受託人不履行義務時應向委託人承擔的民事責任。 如前所述，監管人的違約行為往往與受託人的違約行為同時存在，共同導致了委託人損失的產生。這時，監管人是應當承擔連帶賠償責任還是承擔補充賠償責任呢?我們認為監管人應當對由於其未盡監管義務所給委託人造成的損失承擔補充賠償責任。因為，委託理財合同和委託監管合同是相互獨立的，受託人和監管人違約行為在無主觀意思聯絡的情況下也是各自獨立的，監管人基於委託監管合同承擔違約責任，無論其責任基礎還是責任范圍，與受託人承擔的責任都不相同。由於在監管人承擔責任的場合，其終局責任人往往還是受託人，除非有證據表明監管人與受託人共同欺詐、惡意串通，從事內幕交易或操縱市場行為損害委託人利益，受託人和監管人應承擔連帶賠償責任的以外，監管人只應當承擔相應的補充賠償責任。編輯推薦：委託協議終止委託合同委託人須知