監管檢查程序

Ⅰ 網路監管流程誰知道啊！

你若果沒有做違反網路規定的事也不要慌張，先去當地公安部門了解核實才能確定，不要輕信網上說的，未核實之前是騙人的

Ⅱ 銀監會及派出機構開展現場檢查應依照什麼程序進行

根據《中國銀監會現場檢查暫行辦法》第四條 銀監會及派出機構開展現場檢查應依照法律、行政法規、規章和規范性文件確定的職責、許可權和程序進行。
第七條 本辦法所指現場檢查包括全面檢查、專項檢查、後續檢查、臨時檢查和稽核調查。
全面檢查是在一定周期內對法人機構公司治理、經營管理和業務活動及其風險狀況進行的全面性檢查，原則上每5年至少安排一次。
專項檢查是對被查機構某些業務領域、區域進行的專門檢查。
後續檢查是對被查機構以往現場檢查中發現的重大問題整改落實情況進行的檢查。
臨時檢查是根據上級部門重大工作部署或針對銀行業金融機構的重大突發事件開展的檢查。
稽核調查是採用現場檢查方法對特定事項進行專門調查的活動。
第十六條 銀監會現場檢查部門負責現場檢查的歸口管理。銀監會及派出機構承擔現場檢查職責的部門負責現場檢查立項，組織實施現場檢查，提出現場檢查處理意見，評估被查機構整改情況，就現場檢查情況及時與機構監管、功能監管等部門進行溝通。
銀監會及派出機構的機構監管、功能監管等部門，根據自身職責，配合開展現場檢查工作，負責提出現場檢查立項建議，提供現場檢查所需的數據、資料和相關信息，並可根據需要開展有關的現場檢查，跟蹤檢查意見的整改情況。

Ⅲ 有沒有現成的項目監督檢查制度

江蘇省開發建設項目水土保持監督檢查制度
時間：2008-3-17

第一章 總則

第一條 為了切實控制開發建設過程中人為水土流失的發生和發展，規范開發建設項目水土保持監督檢查工作，保障經濟社會的可持續發展。根據《水土保持法》及相關法律法規，特製定本辦法。

第二條 本辦法適用於全省范圍內的開發建設項目的監督檢查。

第三條 本辦法所稱的開發建設項目是指主體工程由省級以上行政主管部門核准立項、水土保持方案經水利部、江蘇省水利廳審批的各類開發建設項目。

第二章 監督檢查內容

第四條 監督檢查內容包括建設單位對水土保持工作的方案編報、組織管理、制度建設、方案實施、防治效果、日常管理等方面。

（一） 方案編報：方案編制、審批送達、後續設計、變更報批。

（二） 組織管理：領導機構、辦事機構、招標管理、資金管理、宣傳教育。

（三） 制度建設：報告制度、審批制度、責任制度、監理制度。

（四） 方案實施：工程措施、植物措施、臨時水保措施、監理、監測。

（五） 防治效果：六項防治目標達到情況。

（六） 日常管理：監督檢查、總結統計、資料管理、情況通報。

第五條 對開發建設項目水土保持工作進行監督檢查時，應進行評分考核。評分標准見《江蘇省開發建設項目水土保持監督檢查評分標准》（以下簡稱《監督檢查評分標准》）。

第三章 監督檢查組織與方法

第六條 監督檢查由江蘇省水利廳進行組織，有關市、縣（市、區）水利局參加。組織監督檢查每年應不少於一次。

第七條 監督檢查採取聽取建設單位水土保持情況匯報，查閱有關設計和實施資料，深入建設工地現場實地察看等方式進行，並及時與項目建設單位交換檢查意見。

第四章 監督檢查程序

第八條 開發建設單位應當依據批復的水土保持方案制定實施計劃和年度工作計劃，定期進行自查。每年在接到省水利廳檢查通知後，按《監督檢查評分標准》開展自查評分，並將自查工作總結報省水利廳和所在市、縣（市、區）水行政主管部門。

第九條 市、縣（市、區）水行政主管部門應當依據《監督檢查評分標准》開展水土保持常規性監督檢查，每年不少於兩次。每次檢查必須留有檢查日誌。

第十條。在開發建設單位自查自檢和市、縣（市、區）水行政主管部門水土保持監督檢查的基礎上，由省水利廳組織檢查組，在有關部門的配合下，按照《監督檢查評分標准》進行檢查。

第十一條 省廳組織檢查時，有關單位應當派員參加。

第五章 監督檢查材料准備

第十二條 開發建設單位在檢查前應准備以下材料：

（一） 水土保持方案。

（二） 水土保持施工設計、後續變更設計、有關報批手續、有關制度辦法等。

（三） 水土保持工作總結報告，內容包括：基本情況介紹，水土保持綜合防治體系的布設及實施情況；防治成果及效益評價；主要做法與經驗體會；存在的問題及今後的建議等。

（四） 水土保持監理報告。

（五） 水土保持監測報告。

（六） 其他相關材料。

第十三條 市、縣（市、區）水行政主管部門應准備歷次水土保持監督檢查報告、監督檢查日誌等材料。

第六章 監督檢查評分

第十四條 檢查評分按100分計，分四個等級：

1、優秀 總分90分以上

2、良好 總分80---90分

3、合格 總分70---80分

4、不合格 總分在70分以下

第十五條 每次監督檢查工作結束後，由江蘇省水利廳將監督檢查情況以文件形式下發開發建設單位，並提出具體意見。

第十六條 對於水土保持方案貫徹落實成效突出的開發建設單位、監理單位、監測單位、施工單位，予以表彰。

第七章 附則

第十七條 本辦法由江蘇省水利廳負責解釋。

Ⅳ 行政執法監督檢查的檢查內容

一、抽象行政行為的監督檢查
（一）政府工作部門制定的規范性文件應報本級人民政府備案；幾個部門聯合制定的規范性文件，由主辦部門備案。
（二）法律、法規、上級規章和規范性文件發布後，應對本機關的有關文件進行清理，及時修改或廢止與之相抵觸的文件。
（三）將規章、規范性文件的清理情況書面報告政府備案。
（四）各級政府法制工作部門對下級政府和本級政府部門制定的規章、規范性文件進行監督檢查，重點是：
1、是否建立和遵守規范性文件制定程序；
2、是否與法律、法規、上級規章和規范性文件相抵觸；
3、是否越權設置強制措施、許可制度或處罰、收費、集資等項目；
4、是否按照法律、法規、規章的規定製定實施細則、實施辦法；
（五）對監督 檢查抽象行政行為中發現的問題應視情況通知改正、責令自行廢止或予以撤銷。
二、具體行政行為的監督檢查
（一）各級人民政府法制工作部門、政府工作部門的法制工作機構應當制定並嚴格執行行政執法監督檢查年度計劃，加強對具體行政行為的日常監督檢查，重點是：
1、作出具體行政行為的機關或組織是否具備行政執法主體資格；
2、是否遵守行政執法程序；
3、適用實體法律、法規、規章是否正確；
4、是否依法進行行政復議；
5、是否履行其他法定職責。
（二）監督檢查過程中發現具體行政行為不合法或明顯不當的，按照下列規定處理：
1、對不具備行政執法主體資格或授權、委託不當的，責令停止行政執法或逐級上報有權機關處理；
2、對違反法規程序影響當事人合法權益的，予以撤銷、變更或責令重新作出具體行政行為；
3、對主要事實不清、證據不足或適用法律、法規、規章錯誤的，予以撤銷或糾正；
4、對不執行或拖延執行法律、法規、規章規定的，督促執行或責令限期執行；
5、對不履行或拖延履行法定職責的，督促履行或責令限期履行。
（三）對行政執法監督檢查中發現的問題，提請有關機關處理的，使用《行政執法監督檢查建議書》；直接作出處理決定的，使用《行政執法監督檢查處理決定通知書》。
被建議機關無正當理由不得拒絕建議，並將處理情況告知建議機關。被通知機關必須在限期內執行，並將執行情況報告通知機關。

Ⅳ 銀行業金融機構業務操作及現場檢查流程

中國銀行業監督管理委員會現場檢查規程

一、總 則

（一）為規范現場檢查工作，進一步提高現場檢查的工作質量和效率，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》等有關法律法規，制定本規程。
（二）本規程適用於中國銀行業監督管理委員會（以下簡稱銀監會）及其派出機構對銀行業金融機構進行的全面和專項現場檢查。
（三）本規程所稱銀行業金融機構，是指在中華人民共和國境內設立的商業銀行、城市信用合作社、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。
對在中華人民共和國境內設立的金融資產管理公司、信託投資公司、財務公司、金融租賃公司以及經銀監會及其派出機構批准設立的其他金融機構的現場檢查，適用本規程。
（四）本規程所指的現場檢查包括檢查准備、檢查實施、檢查報告、檢查處理和檢查檔案整理五個階段。
（五）在實施現場檢查時，檢查組應根據被查單位的規模、業務范圍和業務的復雜程度，選擇相應的檢查程序。
（六）銀監會及其派出機構對銀行業金融機構實施現場檢查，應當遵循依法、公正和效率的原則。
（七）檢查人員應依法開展工作，遵守銀監會「約法三章」、廉潔自律的要求，認真執行《銀監會系統監管人員現場檢查若干紀律規定》，忠實履行職責，遵守保密規定，不得在現場檢查中謀取不正當利益。

二、檢查准備階段

（一）立項
主監管員承擔日常持續性監管的主要責任，其根據對被監管機構風險監測情況、風險評級結果，及以往現場檢查報告，在與現場檢查人員充分商討的基礎上，制定年度或監管周期現場檢查計劃，進行現場檢查的立項，並與現場檢查人員一起進行立項的審議，確定現場檢查的時間和檢查重點項目。
（二）成立檢查組
檢查項目一經確定，則由實施現場檢查的銀監會及其派出機構根據檢查任務配備檢查人員，成立檢查組，並確定檢查組組長和主查人，組長和主查人可以兼任。檢查組可根據工作需要分為若干檢查小組。每個小組至少應由兩位檢查人員組成，保證各項檢查內容均有適當形式的復核和監督。
1．檢查組組長工作職責。檢查組組長負責對檢查組的領導及有關重要事項的協調，指導現場檢查嚴格依照檢查計劃和檢查方案實施，控制檢查工作的質量和進度，向其所屬機構反映現場檢查中發現的重大線索或問題，如果有關計劃或方案需要修改，或者檢查中有重要事項需要與主監管員會商，由檢查組組長負責進行有關協調，審核《檢查事實與評價》、《現場檢查報告》、《現場檢查意見書》及其他相關監管文件，並對現場檢查紀律負總責。
2．主查人工作職責。主查人負責現場檢查工作的具體組織和實施，控制檢查工作的質量和進度，根據檢查工作的進展情況及時調整檢查力量和檢查時間，及時向檢查組組長反映現場檢查過程中發現的重大線索或問題，組織撰寫《檢查事實與評價》、《現場檢查報告》、《現場檢查意見書》及其他相關監管文件。
3．檢查組成員的工作職責。檢查組成員應服從檢查組組長和主查人的工作安排，嚴格按照現場檢查程序和要求開展現場檢查工作。認真撰寫《現場檢查工作底稿》等檢查文本，做好取證工作，對現場檢查中發現問題的真實性負責。
（三）發出《現場檢查通知書》
1．提前或者進點時向被查單位遞交《現場檢查通知書》。
2．《現場檢查通知書》由銀監會統一格式。銀監會及其派出機構各自負責《現場檢查通知書》的印製、編號、發放工作。
3．《現場檢查通知書》應當加蓋銀監會或者其派出機構印章。
4．銀監會及其派出機構工作人員的工作證是與《現場檢查通知書》並用的合法、有效證件。
（四）發出《檢查前問卷》及收集檢查有關資料
1．發出《檢查前問卷》。根據檢查工作實際需要確定是否向被查單位發出《檢查前問卷》。如確定發出，則應明確回收《檢查前問卷》的時間和報送要求。
2. 進點前應收集的主要材料：
（1）有關金融法律法規和政策。
（2）有關部門掌握的被查單位的情況。
（3）被查單位以往報送的有關材料。
（4）監督檢查部門歷次的現場檢查報告及處理情況。
（5）監督檢查部門掌握的非現場監管資料。
（6）其他監督檢查部門的檢查及處理情況。
（7）被查單位的內外部審計報告。
（8）被查單位對內外部檢查和審計的整改情況。
（9）群眾舉報材料。
（10）媒體及互聯網的有關報道。
（11）其他資料。
（五）審核和分析所收集的材料
1. 審核反饋的問卷材料。在收到被查單位報送的《檢查前問卷》反饋材料後，檢查組應對反饋材料進行審核、作出評價。
（1）審核問卷材料的完整性。檢查組應根據《檢查前問卷》目錄清單，逐項審核每項內容是否完整、是否符合要求。必要時可列出被查單位需要重報或補報的資料清單，要求被查單位在進點前補報，或在檢查組進點後向其索取。
（2）初步審核問卷材料的真實性。被查單位報送的資料，如有明顯出入或差錯，應視為對其管理水平進行評價的一個方面；如事後查明存在虛假和隱瞞填報的問題，應依法追究被查單位及其主要負責人的責任。
2. 對問卷材料和其他材料進行綜合分析。在被查單位反饋的資料和其他應收集的資料基本齊備以後，檢查組組長或主查人應召集檢查組成員對掌握的所有資料進行深入分析，對被查單位管理狀況作出初步判斷，提出可能存在的問題。綜合分析可以使用計算機等輔助技術。分析結果應作為制定檢查方案的重要依據。
（六）形成《現場檢查方案》
現場檢查人員根據現場檢查的立項，在全面深入分析被查單位的相關資料，與主監管員充分商討的基礎上訂立清晰明確的檢查方案，包括具體的檢查目標、檢查任務、檢查重點等。
1.《現場檢查方案》包括的主要內容：
（1）制定檢查方案的依據。
（2）檢查的目的、對象、范圍、方式、內容和時間安排、紀律要求等。
（3）需要提交的檢查報告、附表、格式要求等。
（4）檢查組成員分工。
（5）本次檢查依據的法規清單。
2.《現場檢查方案》需經檢查組組長主持，檢查組討論通過。
3.《現場檢查方案》需報經檢查組所屬機構審定。
4.實施檢查過程中，在獲得檢查組所屬機構同意後，檢查組組長可以根據具體情況對檢查方案作出調整。
5. 檢查方案的執行情況應當作為考核檢查質量的重要依據。
（七）檢查前培訓
根據現場檢查的具體情況，如檢查項目的風險程度、風險識別的難度等確定是否進行檢查前培訓。檢查前培訓的內容至少應包括：
1. 學習、討論《現場檢查方案》。
2. 講解、討論現場檢查操作表格。
3. 學習與檢查項目有關的政策法規依據，金融、財會、法律等業務知識，檢查方法和技巧等。
4. 介紹被查單位的基本情況和歷次檢查情況。
5. 其他情況。

三、檢查實施階段

（一）實施步驟
1．進點會談。
（1） 進點會談的程序。檢查組應當在進點會談前明確會談目的，擬定會談提綱，並在《現場檢查通知書》中確定的日期進入被查單位，出示合法證件和《現場檢查通知書》。
（2） 進點會談的主要參加人員。參加進點會談的人員為檢查組成員和被查單位的主要負責人及其相關部門負責人。
（3） 進點會談的主要內容可包括：向被查單位宣讀《現場檢查通知書》，告知檢查的目的、范圍、內容、方式、時間以及被查單位的權利和義務等，介紹檢查組成員；聽取被查單位相關匯報；就檢查准備階段掌握的重要情況或疑問向被查單位進行了解和質詢；向被查單位提出配合檢查工作的要求事項，並確定具體的聯絡人員。
（4） 進點會談應當明確專人記錄，形成《現場檢查會談記錄》（見附件格式1），並作為檢查資料保存。
2．檢查實施。根據檢查組制定的《現場檢查方案》，靈活運用各種檢查技術和方法進行現場檢查，對檢查中認定的事實和有關資料進行整理核對，比較分析，相互印證，確定查證的問題，並編制《現場檢查工作底稿》。
3. 評價定性。根據檢查依據，遵循實事求是、客觀公正的原則，對查出的問題或事實進行綜合判斷和定性，作出檢查結論。凡是檢查中證據不足、評價依據或標准不明的問題，不作結論性評價。
4．結束現場作業。檢查組在檢查方案規定的時間退出被查單位。檢查組組長確認可以退出被查單位現場後，將退出現場作業的時間告知被查單位，進行現場作業清理，向被查單位辦理調閱資料、借用物品等的歸還手續，退出檢查現場。如有必要再次進場，需提前通知被查單位。
現場檢查的時間一般不應更改，以免影響被查單位的正常業務經營。如確屬檢查需要，可考慮適當調整檢查人員和檢查時間，並知會被查單位。
（二）檢查方法
1. 總體查閱。從總體上對被查單位的賬賬之間、賬表之間、賬實之間的一致性進行現場審核，並查閱被查單位的外部審計報告和內部審計報告，了解和掌握被查單位業務經營和內部管理的基本情況。檢查組應對被查單位賬表數據的真實性、完整性和合法性進行現場初步審查，其目的是確保檢查組一開始便能真實、完整掌握被查單位資產負債總體狀況，避免有問題的賬表數據誤導檢查人員。
2. 現場審查。根據檢查方案，按各項檢查內容採取相應檢查方法對被查單位的有關業務和財務資料進行審查，對實際運行狀況進行現場查勘。
（1）檢查方法包括核對、審閱、計算、比較分析、賬戶分析、繪制流程圖、實地觀察、詢問調查等，並可運用計算機等輔助技術。
（2）檢查方式包括普查和抽查。普查要求對檢查內容所涉及的全部業務、財務資料進行全面審查。抽查要求根據抽樣比例和抽樣原則對檢查內容所涉及的業務、財務資料進行有選擇的審查。抽樣比例根據現場檢查方案的要求確定，抽樣原則一般採取判斷抽樣，或者根據已經掌握的檢查線索確定需要檢查的范圍、業務環節。
（3）對被查單位的實際運行狀況進行現場查勘一般採取現場觀察和寫實記錄的方式。
3. 調查取證。對檢查中發現的問題進行調查取證，並取得證明材料。
（1）檢查組可視檢查需要，調閱有關資料，查詢被查單位的計算機業務系統的數據，並進行數據導出、轉存、列印、復印等處理。
（2）對需要調查取證的問題，要取得充分的證據。
（3）證明材料包括：調查詢問筆錄、憑證、報表、賬冊（賬頁）、問卷、說明材料、被查單位文件、合同、會議記錄、外調復函、實物照片等。上述證明材料如屬復印件，必要時應要求被查單位負責人（負責人不在時由經辦人）簽字，或加蓋部門公章確認，確有特殊情況未能簽字或蓋章確認的，主查人應當書面說明原因。
（4）在檢查證據可能被轉移、隱匿或者毀損的情況下，檢查組要立即向其所屬機構報告，按照《中國銀行業監督管理委員會行政處罰辦法》第二十一條的規定對有關證據材料先封後查。
（5）檢查結束前，檢查組要統一匯總檢查證據材料，編制調查取證材料清單，並編印頁碼，由檢查組集中統一管理。
（三）質量控制
在整個現場檢查期間，檢查組組長和主查人要對檢查工作進行指導和監督，分階段聽取各檢查小組的匯報，及時了解檢查各階段的工作情況，控制檢查工作質量和進度，查找檢查差錯和遺漏，解決檢查工作中的各種疑難問題，根據檢查工作的進展情況及時調整檢查力量，確保檢查工作滿足檢查目的和要求。
（四）文本要求
1．現場檢查調閱資料清單。現場檢查操作中，檢查組應根據擬檢查的內容，確定需調閱的原始憑證、會計賬簿、管理報表和有關文件，根據檢查需要逐次調閱。
檢查組調閱資料需填寫《現場檢查資料調閱清單》（見附件格式2）一式兩份，由檢查人員簽字後，向被查單位取得上述檢查資料。《現場檢查資料調閱清單》由檢查組和被查單位有關責任人各執一份。檢查資料使用完畢後，要及時歸還被查單位，並在《現場檢查資料調閱清單》上註明歸還日期，由接收人簽字確認。
2．現場檢查工作底稿。實施檢查時，檢查人員應當對檢查工作內容進行記錄，編制《現場檢查工作底稿》（見附件格式3）。檢查人員通過編制工作底稿描述檢查事實和問題，判斷和評價所發現的問題，評估風險狀況。
（1）檢查人員應對所編制的工作底稿的真實性負責。每個檢查人員的工作底稿必須由另外一名檢查人員進行復核，主查人要對工作底稿進行必要的檢查和指導。
（2）工作底稿可按照一事一稿進行記錄，也可以視檢查項目的情況進行合並處理。記錄的內容應涵蓋以下四個方面的內容：
一是檢查的基本情況，包括檢查時間、檢查地點、檢查對象、檢查事項、檢查人員、索引號及頁次等；
二是檢查發現的問題概述或事實記錄，包括檢查認定的事項，認定過程中對有關憑證、報表等資料進行計算、分析、比較的內容及其結果，認定的依據等；
三是評價和意見；
四是與問題或事實有關的取證材料等附件。
（3） 工作底稿所表述的觀點必須清楚明確，所附取證材料必須真實可靠，並能充分支持觀點。工作底稿應簡潔、清晰，符合文檔規范。
（4） 工作底稿應由檢查人員和復核人簽字。
3．現場檢查事實確認書。檢查人員通過編制《現場檢查事實確認書》（見附件格式4）向被查單位確認事實和問題，事實確認書只記錄檢查事實，不作任何定性評價，可視需要附取證材料。
（1）主查人在掌握全部現場檢查工作情況和審閱檢查人員全部《現場檢查工作底稿》的基礎上，確定需要被查單位簽字確認的檢查事實項目，由檢查人員根據《現場檢查工作底稿》編寫事實確認書。
（2）事實確認書經主查人逐一審核簽字後，交被查單位（部門）負責人逐一簽具明確意見，並簽字或蓋章予以確認。意見分為三種，一是承認事實，二是否認事實及其理由，三是補充相關事實。
（3）事實確認書所附取證材料如果能充分證明認定事實成立，但未獲被查單位簽字確認的，檢查組可視情況封存取證材料原件，以避免被查單位篡改或銷毀原件。
（4）事實確認書中所附取證材料不能充分證明認定事實成立，並且被查單位申辯理由成立的，檢查組應註明「認可申辯,不作問題」並留存。

四、檢查報告階段

（一）形成《檢查事實與評價》
1.各檢查小組初步形成分項目檢查事實與評價。各檢查小組依據《現場檢查工作底稿》等檢查資料，將檢查中發現和掌握的問題和事實進行分類整理和綜合分析，初步認定問題和事實的性質，形成檢查小組的檢查事實與評價，提交主查人。運用計算機技術輔助檢查的，可以由計算機匯總生成檢查事實與評價。
2.檢查組對初步形成的檢查事實與評價進行討論分析和綜合判斷，由主查人組織撰寫對被查單位總體的《檢查事實與評價》。
3.《檢查事實與評價》包括事實和評價。事實的表述應當真實准確，有詳細、充分的數據和文字資料支持，可包括檢查前問卷、會談記錄、工作底稿、取證材料等情況。評價要對照適用法律、行政法規和規章作出評述，做到定性准確、有理有據、客觀公正。
4．《檢查事實與評價》在遞交被查單位之前，應由檢查組組長與主查人簽字。
（二）與被查單位交換檢查意見
1.《檢查事實與評價》形成之後，檢查組組長要組織與被查單位的檢查總結會談。總結會談由檢查組組長主持，被查單位的主要負責人及有關業務部門負責人參加，現場檢查人員還應通知主監管員參加會談。由主查人向被查單位宣讀《檢查事實與評價》，請被查單位就有關問題和事實的真實性、准確性及評價結論提出意見，必要時就有關問題交換意見。
2. 檢查總結會談應當安排專人記錄，並整理形成《現場檢查會談記錄》。
3. 被查單位對《檢查事實與評價》材料無異議時，由被查單位負責人在《檢查事實與評價》上簽具無異議意見，簽字或加蓋公章；被查單位有異議時，應在檢查組規定的時間內向檢查組反饋書面意見。檢查組應當對被查單位提出的意見進行研究，充分吸納被查單位的合理意見。被查單位逾期未反饋意見的，視為對《檢查事實與評價》無異議。
4. 如因特殊原因不能與被查單位舉行檢查總結會談時，檢查組應當將《檢查事實與評價》書面材料發送被查單位，由被查單位在檢查組規定的時間內反饋書面意見。被查單位逾期未反饋意見的，視為對《檢查事實與評價》無異議。
（三）形成《現場檢查報告》
總結會談結束或收到被查單位對《檢查事實與評價》反饋書面意見後，檢查組應充分吸納被查單位的合理意見，形成《現場檢查報告》。
1. 與被查單位交換檢查意見後，主查人組織起草《現場檢查報告》。
2.《現場檢查報告》應當以《檢查事實與評價》為基礎，主要應包括實施檢查的基本情況；被查單位的基本情況；檢查出的問題與事實及檢查組作出的評價；根據法律法規和有關規章的規定，提出擬作出的行政處罰的建議，以及擬提出的整改意見和監管要求等。
3. 檢查組組長對《現場檢查報告》進行審核後，呈報其所屬機構審定，並移交給主監管員。

五、檢查處理階段

（一）檢查處理的方式
對於不涉及實施行政處罰及其他監管措施的，由檢查組所屬機構出具《現場檢查意見書》；對於涉及實施行政處罰及其他監管措施的，檢查組所屬機構在出具《現場檢查意見書》的同時，還應依照銀監會有關規定處理。
（二）《現場檢查意見書》的作出和執行
《現場檢查意見書》是檢查組所屬機構對被查單位通報檢查事實、作出檢查評價、提出整改或處理意見的專門文件。檢查組負責起草《現場檢查意見書》，上報檢查組所屬機構審批後，按法定程序送達被查單位。
1.《現場檢查意見書》依據銀監會關於監管職責分工的有關規定執行。
2.《現場檢查意見書》的內容主要包括：
（1）檢查發現的問題及其評價和判斷。
（2）提出整改意見及整改的時間要求。
（3）要求被查單位在收到《現場檢查意見書》的一定期限內將整改方案書面報告銀監會或其派出機構，並視執行整改方案的進度情況分階段或一次性將整改書面報告報送銀監會或其派出機構。
3.主監管員依據《現場檢查意見書》提出的整改意見和整改時間要求，以及被查單位報送的整改方案，及時跟進被查單位的具體整改情況，包括整改措施、整改進度和整改效果等。
主監管員要將整改情況反映到風險評級、評價和年度監管報告內容中去，同時研究確定下一步的監管方案，必要時提出採取進一步監管措施的建議。

六、檢查檔案整理階段

（一）建立檢查檔案
在整個檢查工作中，檢查組應當認真收集、整理檢查資料，將記錄檢查過程、反映檢查結果、證實檢查結論的各類文件、數據、資料等納入檢查檔案范圍，為建立檔案做好准備。
檢查檔案包括：現場檢查通知書；現場檢查方案；檢查前問卷、內控問卷及反饋材料；現場檢查會談記錄；現場檢查資料調閱清單及所調閱的資料；現場檢查工作底稿及取證材料等附件；檢查事實確認書；分項目檢查報告；檢查事實與評價及其反饋意見；現場檢查報告；現場檢查意見書；行政處罰決定書；其他材料。
檢查檔案應當按照檢查項目建立專卷，並按立卷順序進行裝訂。檔案內容要按照檢查准備、檢查實施、檢查報告、檢查處理四個階段進行分類整理。
現場檢查資料應根據檢查的程序或性質等進行編號和整理，以便查閱和後續檢查時參考。
（二）編寫檔案目錄
對歸入檢查檔案的資料要編寫案卷目錄。目錄應按照檢查工作流程、環節、內容以及檢查資料的主次關系、主從關系等進行編寫。
1. 卷內材料目錄、案卷目錄一律用統一格式列印。
2. 卷內文件資料目錄應放在卷首。
（三）製作檔案封面和檔案管理
檢查檔案整理完畢後，應當精心裝訂，製作現場檢查檔案封面（見附件格式5），封裝成冊。
1. 案卷封面應按規定逐項填寫清楚。
2. 卷內材料要去掉金屬物，對破損的材料應進行托裱；字跡已模糊的應復制並與原件一並立卷。
3. 無須歸檔的材料，應進行整理、登記，經批准後銷毀。
4. 檢查檔案的保存時間按照有關規定執行。
（四）建立電子版現場檢查檔案
為適應電子化辦公趨勢，方便查閱，提高檢查信息的實用性和連續性，檢查組應建立電子版現場檢查檔案，並實現在一定范圍內的信息共享。
（五）現場檢查檔案的移交
檢查組應將現場檢查檔案及全套檢查資料移交具有管轄權的銀監會或其派出機構，以備參考。

七、 附 則

（一）特殊情況下需要對被查單位進行臨時性檢查的，可適當調整檢查程序，不提前通知被查單位，但檢查組到達被查單位時應出具合法證件和《現場檢查通知書》。
（二）後續檢查的程序參照一般檢查項目執行。
（三）銀監會需要與其他監督檢查部門組成聯合檢查小組時，檢查程序和內容可參照本規程協商確定，確保檢查過程中的合法合規、協調合作與信息共享。
（四）對銀行業金融機構境外機構的現場檢查適用本規程，同時，境外檢查應遵守當地有關法律法規的規定。
（五）本規程由銀監會負責解釋。
（六）本規程自印發之日施行。

Ⅵ 行政執法監察的基本程序

執法監察程序是整個行政監察程序的組成部分，它包括檢查的准備、檢查的實施、終結處理等三個主要程序。 實施執法監察是一項政策性、原則性很強的工作。它不同於對某個案件和信訪問題的調查，內容單一和目標明確，而是對一個或幾個行政部門的執法情況進行監察，是一項復雜細致的工作，必須做好充分的准備。
①要做好檢查前的思想准備，進一步明確檢查的目的、意義和檢查的范圍、標准以及檢查的重點內容。同時，要依據檢查的內容，學習有關法律、法規、政策和政府的決議、決定等文件，熟悉有關規定和了解有關業務知識，為全面檢查打下思想和業務基礎。
②制訂實施方案。根據檢查的總任務制訂具體實施方案。主要內容包括：
⑴檢查的目的、意義；
⑵檢查的重點，包括重點地區或部門以及重點問題，明確檢查范圍；
⑶檢查的程序、方式、方法和步驟以及時間安排；
⑷檢查的標准和政策尺度；
⑸對被檢查機關的要求。
③組織落實。明確檢查活動的負責人和檢查組人員的責任與分工。組織形式一般有三種情況：一是行政監察機關獨立檢查；二是行政監察機關參與政府統一組織的檢查活動；三是行政監察機關協同其他監督機關和部門聯合檢查。屬於第二種組織形式，由牽頭部門制定檢查工作方案；屬於第三種組織形式的，則由監察機關會同有關部門制定工作方案。 檢查的實施是全部執法監察的實質性工作階段。主要經過以下五個工作環節：
①向檢查范圍內的部門和單位，說明檢查的內容、目的和工作步驟，提出檢查要求，使其做好准備工作，提供檢查工作所必需的條件，積極支持、配合監察機關的工作，提供有關的文件、資料或其他有關檢查事項的情況。
②通過多種形式向被檢查單位宣傳檢查的目的和意義，做好思想發動工作。如屬地區性檢查，可利用各種輿論工具，進行正面宣傳，鼓勵群眾監督。
③由被檢查單位先行自查。負責檢查的機關要加強對自查單位的指導，提出具體要求，使被檢查單位積極主動地、實事求是地檢查存在的問題，提供自查報告。
④採取多種方法和各種途徑調查了解情況，如召集各種會議，調閱有關文件、資料，聽取有關人員的工作匯報，與幹部群眾談話等，收集一切與監察事項有關的情況、信息，特別是掌握各種偏離政策、違法違紀情況。同時，也要了解執法中好的經驗、好的做法和堅持依法行政的先進事跡，以便全面掌握該單位的情況。
⑤對獲取的情況和各種資料進行研究，去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及裡，認真分析，確定反映該單位執法情況的基本事實。 根據檢查過程中掌握的情況和材料，依法進行評價，作出處理。
①對掌握的材料進行綜合分析，提出存在的主要問題，作出正確的結論，形成監察決定或監察建議。監察決定或監察建議經領導批准後，以書面形式送達被檢查單位和有關部門。問題特別重要的監察決定或建議，還應報經本級人民政府或上一級監察機關同意後實行。
②對檢查中發現的認為應當追究行政責任的違法失職行為，按立案程序立案查處。這類案件的查處，有些則要在檢查過程中同時進行調查，有的則在檢查結束後，作為具體的政紀案件繼續查證落實。
③對執法先進單位和先進個人進行表彰或建議表彰；幫助總結好的經驗，及時進行傳播和推廣。
④寫出檢查的總結報告。報告的主要內容包括：
⑴執法檢查的基本情況；
⑵檢查中發現的主要問題；
⑶對問題產生的原因的分析；
⑷處理意見，即作出監察決定和監察建議；
⑸對被檢查單位工作及制度等方面的建設性意見。
⑤向被監督單位反饋監察報告情況，提出整改和處理的時限。
⑥行政監察機關當收到監察對象就監察建議所作的書面答復並經本級監察機關領導批准後，此項執法監察工作即可告一段落。

Ⅶ 工廠監督檢查審廠有哪些程序要走

審廠即驗廠，就是審核機構的人員到工廠現場進行審核，簡單地理解就是檢查工廠。一般分為人權驗廠、品質驗廠、反恐驗廠等等。

做ISO9000，CCC，14000,18000，生產許可證都要審廠。

審廠主要檢查人權，工廠對工人的保護和責任，對環境的責任，主要有禁止使用童工，反對歧視和壓迫工人，禁止使用監獄工，工人有結社自由，工資的發放，工作時間等必須滿足國際勞工組織和中國勞動法律法規的要求。

其次就是對於健康、安全、消防等方面的要求，保證工人的工作環境是有利於逃生的，不危害身體健康等。環境方面主要檢查有無按法律要求申辦相應的文件，環保設施是否正常運作。

因此在下訂單之前會自己或者委託第三方公證行檢查工廠狀況，在確認工廠沒有大的、嚴重的問題存在後，才能夠將工廠納入為到合格供應商名單，才會下訂單並長期合作。

(7)監管檢查程序擴展閱讀：

審廠內容詳解：

一、人權檢驗

官方稱為社會責任審核（Social Compliance Audit）、社會責任稽核、社會責任工廠評估等等。其又分為企業社會責任標准認證和客戶方標准審核。這種「驗廠」主要通過兩種方式推行。

二、企業社會責任標准認證

1、企業社會責任標准認證是指企業社會責任體系制定方授權一些中立的第三方機構對申請通過某種標準的企業是否能達到所規定的標准進行審查的活動。是采購商要求中國企業通過某些國際、地區或行業的「社會責任」標准認證，獲得資格證書，以此作為采購或下達訂單的依據。

2、這類標准主要有SA8000、ICTI（玩具行業）、EICC（電子行業）、美國的WRAP（服裝鞋帽行業）、歐洲大陸地區的BSCI（所有行業）、法國的ICS（零售行業）、英國的ETI即SEDEX/SMETA（所有行業）等。

三、客戶方標准審核

1、是跨國公司在采購產品或下達生產訂單之前，對中國企業按照跨國公司制定的社會責任標准也就是通常所說的企業行為守則對企業社會責任，主要是勞工標準的執行情況進行直接審查。

2、一般來說大中型跨國公司都有自己的企業行為守則，如沃爾瑪、迪斯尼、耐克、家樂福、BROWNSHOE、PAYLESSS HOESOURCE、VIEWPOINT、Macy's等歐美國家的服裝、製鞋、日用品、零售業等集團公司。這種方式稱 為第二方認證。

3、兩種認證的內容都是以國際勞工標准為依據，要求供貨商在勞工標准和工人生活條件等方面承擔規定義務。比較而言，第二方認證出現時間較早，覆蓋范圍和影響面大，而第三方認證的標准和審查更加全面。

四、品質檢驗

又稱質量驗廠或生產能力評估，是指以某采購商的品質標准對工廠進行審核。其標准往往不是「通用標准」這一點區別於體系認證。這種驗廠相對社會責任驗廠和反恐驗廠，出現的頻率並不高。且審核難度也小於社會責任驗廠

Ⅷ 監管流程

國土資源行政主管部門導入(增加)探礦權、采礦權、地質工作項目管理信息，確定資料接收機構;匯交人向地質資料館藏機構匯交成果、原始和實物三大類地質資料，若匯交人逾期沒有匯交資料，國土資源行政主管部門發出「限期匯交地質資料通知書」;地質資料館藏機構分別對匯交的成果地質資料、原始地質資料和實物地質資料進行檢查驗收，其中成果地質資料和原始地質資料驗收不合格的退回匯交人，並發出「地質資料修改、補充通知書」，只有三大類地質資料同時驗收合格後，國土資源行政主管部門才能發放「地質資料匯交憑證」(圖3.1，圖3.2)。

圖3.1 地質資料匯交監管總流程

(1)匯交監管平台通過記錄在地質資料匯交工作中每個環節留下的痕跡(館藏機構挑選、分發;發匯交通知;匯交人上報清單、移交清單;合格確認、補充修改通知;發催交通知、處罰通知、行政處罰公告;轉交通知、轉交確認;發匯交憑證;超期未匯交等)獲得項目、兩權應匯交資料進展程度、處理狀態。

(2)匯交監管平台能把項目、兩權應匯交資料的進展程度、處理狀態等結果顯示出來，實現對地質資料匯交狀態與結果的監管。

(3)通過匯交監管平台顯示的結果，使館藏機構管理人員了解每份應匯交的地質資料所處的現狀(發匯交憑證、已交、未交、正在辦理)，明確下一步要做的工作。

圖3.2 匯交監管平台功能流程圖

(4)匯交期、催交期、超期未交提示。依據探礦權(匯交期限30個工作日前)、采礦權(匯交期限90個工作日前或180個工作日前)和地質工作項目(匯交期限180個工作日前)匯交時間期限和催交期限(超過60個工作日未匯交地質資料)，設計了地質資料匯交的時間期限自動監管功能。即在匯交期限內，提醒館藏機構人員，某個項目或兩權已進入地質資料匯交期;對於超過匯交期限內的項目或兩權，提醒館藏機構人員，某個項目或兩權已進入地質資料催交期;對於超過催交期限的項目或兩權，提醒館藏機構人員，某個項目或兩權已進入地質資料通報、處罰期。