深圳監管函
『壹』 求《關於深圳市開展合格境內投資者境外投資試點工作的暫行辦法》（深府辦函【2014】161號）全文
各區人民政府，市政府直屬各單位：
市金融辦《關於開展合格境內投資者境外投資試點工作的暫行辦法》已經市政府同意，現轉發給你們，請認真貫徹落實。
深圳市人民政府辦公廳
2014年12月8日
關於開展合格境內投資者境外投資試點工作的暫行辦法
第一章 總則
第一條 為貫徹落實《前海深港現代服務業合作區總體發展規劃》，根據有關法律法規，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的合格境內投資者，是指符合本辦法規定，並經深圳市合格境內投資者境外投資試點工作聯席會議（以下簡稱「聯席會議」）認定的境外投資基金管理企業審核通過的境內自然人或機構投資者。
本辦法所稱境外投資基金管理企業是指經聯席會議認定，在深圳市依法發起設立境外投資主體並受託管理其境外投資業務，符合本辦法第二章有關要求的企業。
本辦法所稱的境外投資主體是指在深圳市依法由境外投資基金管理企業發起，由合格境內投資者以自有資金參與投資設立的並以外匯方式流出進行境外投資，且符合本辦法第三章規定的投資主體。
第三條 市政府設立合格境內投資者境外投資試點工作聯席會議機制，由市政府分管領導擔任聯席會議召集人，成員單位為市金融辦、前海管理局、人民銀行深圳市中心支行（深圳外管局）等。
在國家有關部門指導下，聯席會議負責推進本市合格境內投資者境外投資試點工作，協調解決試點過程中的有關問題。聯席會議辦公室設在市金融辦，具體負責以下事項：
（一）負責組織審定境外投資基金管理企業；
（二）負責境外投資主體的備案管理；
（三）聯席會議的其他日常事務工作。
第四條 試點工作按照「審慎、擇優」的原則，積極鼓勵引導在國內外有影響力的資產管理機構在前海集聚發展，促進前海金融改革創新，努力將前海打造成全球資產管理中心。
第二章 境外投資基金管理企業
第五條 境外投資基金管理企業可以採用公司制、合夥制等組織形式。
第六條 外資境外投資基金管理企業的注冊資本（或認繳出資）應不低於200萬美元或等值貨幣，內資境外投資基金管理企業的注冊資本（或認繳出資）應不低於 1000 萬元人民幣，出資方式限於貨幣形式。注冊資本（或認繳出資）應當在營業執照簽發之日起三個月內到位百分之二十或以上，余額在二年內全部到位。
第七條 外資境外投資基金管理企業的控股投資者（普通合夥人）或該控股投資者（普通合夥人）的關聯實體應具備下列條件：
（一）經營管理境外投資基金，持續經營3年以上，有良好的投資業績；有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，最近兩年未受所在國家或地區監管機構的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。
（二）須經所在國家或地區監管機構批准從事投資管理業務，具備當地監管機構頒發的許可證件。
（三）至少1名具有5年以上、2名具有3年以上境外資產投資管理經驗和相關專業資質的主要投資管理人員。
（四）按審慎性原則要求的其他條件。
第八條 內資境外投資基金管理企業的控股投資者（普通合夥人）或該控股投資者（普通合夥人）的關聯實體除符合第七條（一）、（三）、（四）之外，應屬於下列兩類企業之一：
（一）境內金融企業（具備我國金融監管部門頒發的金融許可證）。
（二）持續經營3年以上，且管理資金規模不低於10億元人民幣的股權投資基金管理企業。
第九條 已獲得外商投資股權投資企業試點工作領導小組批準的外商投資股權投資管理企業，符合下列條件之一的，可申請開展深圳市合格境內投資者境外投資試點：
（一）控股投資者持有香港證監會頒發的資產管理牌照。
（二）已成功發行基金並運行良好。
第十條 境外投資基金管理企業可從事以下業務：
（一）發起設立投資於境外的投資主體。
（二）受託管理境外投資主體的投資業務並提供相關服務。
（三）投資咨詢業務。
第十一條 申請境外投資基金管理企業試點資格，應向市金融辦提交以下材料：
（一）試點申請報告。
（二）境外投資基金管理企業相關資質材料、主要投資管理人員簡歷等。
（三）申請人出具的上述全部材料真實性的承諾函。
（四）市金融辦按「審慎、擇優」原則要求的其他材料。
第三章 境外投資主體
第十二條 境外投資主體應經市金融辦備案成立。境外投資主體可以採用公司制、合夥制、契約型基金、專戶等形式。
市金融辦為境外投資主體備案不構成對境外投資基金管理企業投資能力、持續合規情況的認可，不作為對境外投資主體資產安全的保證。
第十三條 境外投資主體須滿足下列條件：
（一）境外投資主體的管理人應為經聯席會議認定的境外投資基金管理企業。
（二）規模應不低於人民幣3000萬元（或等值外幣），出資方式僅限於貨幣形式。境外投資主體的投資者人數應該符合相關組織形式的有關規定，單個合格境內投資者認繳出資應不低於人民幣200萬元（或等值外幣）。
第十四條 境外投資基金管理企業向市金融辦備案境外投資主體，應遞交以下材料：
（一）境外投資主體備案報告。
（二）資金保管人的有關資料及與資金保管人簽署的意向性文件；行政管理人的有關資料及與行政管理人簽署的意向性文件。
（三）申請人出具的上述全部材料真實性的承諾函。
（四）市金融辦按「審慎、擇優」原則要求的其他材料。
第四章 合格境內投資者適當性管理
第十五條 境外投資主體的合格境內投資者應具備相應風險識別能力和風險承擔能力，符合以下標准：
（一）凈資產不低於1000萬元人民幣的機構投資者；
（二）境內自然人金融資產不低於300萬元。金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。
單個合格境內投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資境外投資主體。
第十六條 境外投資基金管理企業應當切實履行投資者適當性管理職責，了解客戶的身份、財產與收入狀況、投資經驗、風險偏好、投資目標等相關信息，有針對性的進行風險揭示、客戶培訓、投資者教育等工作，引導客戶在充分了解境外投資市場特性的基礎上參與境外投資。
境外投資基金管理企業應當建立健全參與境外投資者適當性管理的具體業務制度和操作指引，並通過多種形式和渠道向客戶告知境外投資市場的投資者適當性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作。
境外投資基金管理企業應當妥善保管客戶適當性管理的全部記錄，並依法對客戶信息承擔保密義務；應當指定專人受理客戶投訴，妥善處理與客戶的矛盾與糾紛，認真記錄有關情況，並將客戶投訴及處理情況向市金融辦報告。
第五章 資金保管
第十七條 境外投資基金管理企業應委託境內符合條件的境內商業銀行作為資金保管人。一個境外投資主體可憑市金融辦的備案文件開立一個專用賬戶，專項保管境外投資資金。在任一時點，專用賬戶跨境凈匯出資金的規模不得超過經市金融辦備案的境外投資主體規模。
第十八條 資金保管人應履行的職責包括但不限於：
（一）為境外投資主體開設專用賬戶，安全保管境外投資主體銀行賬戶內資金。
（二）合格境內投資者以外匯形式劃入專用賬戶的，其所獲境外投資本金以及收益應原路劃回原外匯賬戶。
（三）辦理境外投資主體的有關跨境收匯、付匯和結售匯業務；按相關規定進行國際收支申報。
（四）按照有關法律法規、投資管理協議的約定執行境外投資基金管理企業的指令，及時辦理清算、交割事宜。
（五）保存專用賬戶所涉資金匯出、匯入、結售匯和資金境內劃轉等有效憑證，其保存的時間應當不少於二十年。
（六）市金融辦根據審慎監管原則規定的其他職責。
第六章 行政管理人
第十九條 境外投資基金管理企業應委託符合條件的行政管理人負責境外投資主體後台行政管理。行政管理人是指為境外投資基金管理企業提供產品估值、會計記賬、投資監督、過戶代理等一系列專業的後台運營外包服務的國內獨立第三方機構。行政管理人應具備以下條件：
（一）配備專門從事基金行政管理業務的部門或團隊，並有足夠熟悉境外基金行政管理業務的專職人員。
（二）有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。
（三）最近三年未受到監管機構的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。
第二十條 行政管理人應履行的職責包括但不限於：
（一）依照境外投資主體的估值政策和流程計算基金的資產凈值，並定期向投資者發布權益的資產凈值。
（二）維護境外投資主體的財務賬簿和記錄，並可提供完整的境外投資主體執行的交易記錄。
（三）維護與境外投資主體交易有關的、支持主體的資產凈值計算的所有文件。
（四）提供與權益的發行、轉移和贖回有關的登記及過戶代理服務並執行相關操作。
（五）依法監督境外投資基金管理企業的投資運作，確保境外投資主體按照有關法律法規、相關協議約定的投資目標和限制進行管理；如發現投資指令或資金匯出匯入違法、違規，應及時向市金融辦報告。
（六）依照有關反洗錢政策和程序，核實投資者的身份。
第七章 試點運作
第二十一條 取得試點資格的境外投資基金管理企業需在市金融辦備案成立的境外投資主體規模範圍內，在資金保管人辦理資金匯出手續，並須遵循按需購匯、額度管理和風險提示原則。
第二十二條 取得試點資格的境外投資基金管理企業可以運用所募集的合格投資者的資金直接投資於境外。境外投資基金管理企業應嚴格按照投資管理協議進行投資。
第八章 信息披露
第二十三條 境外投資基金管理企業可以人民幣、美元等主要幣種計價並披露境外投資主體資產凈值及相關信息。涉及幣種之間轉換的，應披露匯率數據來源，並保持一致性和延續性。如出現改變，應同步予以披露並說明改變理由。
第二十四條 募集說明書應披露境外投資基金管理企業相關信息，內容應包括但不限於：企業名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人、成立時間、相關實體最近一個會計年度資產管理規模、聯系人及電話、傳真、電子郵箱、主要投資管理人員教育背景、從業經歷、取得的從業資格和專業職稱介紹等。
第二十五條 募集說明書應披露資金保管人和行政管理人相關信息，內容包括但不限於：資金保管人和行政管理人名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人、成立時間、最近一個會計年度實收資本、託管資產規模、基金行政管理規模等。
第二十六條 境外投資基金管理企業應按照以下原則披露投資事項：
（一）應在募集說明書中詳細說明投資策略。
（二）如投資境外基金的，應披露境外投資主體與境外基金之間的費率安排。
（三）如參與融資融券、回購交易，應在募集說明書中按照有關規定進行披露，並應明確披露所用杠桿比率。
（四）應在募集說明書中對投資境外市場可能產生的下列風險進行披露：境外市場風險、政府管制風險、流動性風險、匯率風險、利率風險、衍生品風險、操作風險、會計核算風險、稅務風險、交易結算風險、法律風險等，披露的內容應包括以上風險的定義、特徵、可能發生的後果。
（五）應按照有關規定對代理投票的方針、程序、文檔保管進行披露。
第九章 監督管理
第二十七條 市金融辦可通過信函、電話詢問、走訪或向資金保管人和行政管理人征詢等方式，了解獲得試點的境外投資主體情況，並建立社會監督機制。鼓勵試點企業組建行業協會，促進行業自律實現規范發展。
獲得試點的境外投資基金管理企業違反本辦法規定的，市金融辦應會同有關部門查實。情況屬實的，市金融辦應責令其在三十個工作日內整改；逾期未改正的，市金融辦應向社會公告，並會同相關部門依法進行查處，按情節輕重依法予以懲處；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二十八條 資金保管人和行政管理人應及時向市金融辦報告資產保管相關的重大事項及違法違規事項，包括：
（一）取得試點資格的境外投資基金管理企業未在限定期內至資金保管人辦理專用賬戶開戶手續（限定期應以市金融辦的為准）。
（二）違反投資管理協議、合夥協議或保管協議中約定的投資條款。
（三）對外投資資金非正常退回到專用賬戶。
（四）違反試點的其他事項。
取得試點資格的境外投資基金管理企業發生上述事項時，資金保管人應在市金融辦給予回復後再行辦理資金匯劃業務。
第二十九條 資金保管人應在每月結束後5個工作日內，向市金融辦以及人民銀行深圳市中心支行（深圳外管局）報送境外投資主體專用賬戶資金匯出、匯入、和結售匯等情況。
第三十條 境外投資基金管理企業應每年結束後 20 個工作日內向市金融辦報送上年度境外投資主體的資金變動、結售匯情況和境外投資情況報告。
取得試點資格的境外投資基金管理企業，應在投資運作過程中發生下列事件後15個工作日內及時向市金融辦書面報送：
（一）修改合同、章程或合夥協議等重要文件。
（二）高級管理人員、主要投資管理人員的變更。
（三）解散或清算。
（四）市金融辦的其他要求。
第十章 附則
第三十一條 本辦法在深圳市范圍內適用，由市金融辦負責解釋。市金融辦可根據本市開展合格境內投資者境外投資試點工作的實施進展情況，對相關規定進行調整。
第三十二條 本辦法自頒布之日起實施。
名詞解釋：
關聯實體：與境外投資基金管理企業存在下列任一關系的實體：
（一）在境外投資基金管理企業內擁有直接經濟利益的實體，且該實體對境外投資基金管理企業具有重大影響，在境外投資基金管理企業內的利益對該實體重要。
（二）受到境外投資基金管理企業直接或間接控制的實體。
（三）境外投資基金管理企業擁有其直接經濟利益的實體，且客戶能夠對該實體施加重大影響，在實體內的經濟利益對境外投資基金管理企業重要。
（四）與境外投資基金管理企業處於同一控制下的實體，且該實體和境外投資基金管理企業對其控制方均重要。
抄送：市委辦公廳，市人大常委會辦公廳，市政協辦公廳，市紀委辦公廳，市中級人民法院，市檢察院。
『貳』 證監會下發警示函是什麼意思
就是上市公司或者相關人員在規范運作方面存在一定的問題，證監會發出警示函予以警示，是證監會行政處理的一種方式。
1、中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
2、國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。在證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。
3、中國證監會設在北京，會機關內設21個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；根據《中華人民共和國證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。
中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。
(2)深圳監管函擴展閱讀：
證監會主要職責：
(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。
『叄』 深圳市價格監督檢查局立案調查＂天價小黃魚＂事件是怎麼回事
在2月16日，有深圳當地市民投訴稱，其在深圳市南山區歡樂海岸「1949華家裡」餐廳消費時，遭遇餐廳無菜牌、不明碼標價、高價菜、高額服務費等問題。
其中，2條東海野生小黃魚就要價4600元。
目前，深圳市價格監督檢查局再次派出執法人員到現場調查取證並正式立案，調查結果將第一時間向社會公布。
『肆』 如何開立房地產預售資金監管現金保函
找當地銀行唄。看你這名字，想必是當地政府要求開立的，那麼當地銀行一般都有開出過，照搬過往經驗即可
如果沒有的話，找中國銀行。支持客戶格式自擬(即按需求人意見草擬保函文本），適用范圍廣，風險提示專業
『伍』 「天價小黃魚」背後的監管亮點是怎麼回事
日前，深圳市發生「天價小黃魚事件」。
『陸』 關於深圳證券交易所監管關注函回復的公告 利好還是利空
不算利好利空，程序性回復而已，利好利空要看交易所關注函關注什麼，一般都是漲跌幅超過多少多少，沒什麼大影響
『柒』 深圳市市場監督管理局
可以查一些企業信息，挺方便
『捌』 深圳買二手房。剛剛首付資金監管，提交貸款申請,現在等銀行出具貸款
你在中行辦理的月利息多少？如果你單位優質，代發工資比較高的話，我可以做到4.1的利息
『玖』 深交所為什麼向暴風集團發監管函
8月29日，深交所發布對暴風集團及董事長馮鑫的監管函。在監管函中專，深交所稱，暴風集團、屬董事長馮鑫以微信文章方式，違反相關規定對外發布上市公司經營業績預測信息。請暴風集團及馮鑫充分重視上述問題，吸取教訓，切實採取有效措施，杜絕上述問題的再次發生。
此外，深交所還提醒暴風集團：上市公司及其董事、監事、高級管理人員等信息披露義務人，必須按照國家法律、法規和《深圳證券交易所創業板股票上市規則》，認真和及時地履行信息披露義務，不得透露或者泄漏未公開重大信息。