合規監督考核

Ⅰ 合規管理的內容

合規管理制度建設、合規咨詢、合規審查、合規檢查、合規監測、法律法規追蹤專、合規報告屬、反洗錢、投訴舉報處理、監管配合、信息隔離牆（監視清單與限制清單）、合規文化建設、合規信息系統建設、合規考核、合規問責等。
國際金融組織對合規的定義：
1、合規（COMPLIANCE）：使公司經營活動與法律、管治及內部規則保持一致（瑞士銀行家協會）
2、與目標連用，具體指必須致力於遵守企業主體所適用的法律法規（COSO）
3、「代表管理層獨立監督核心流程和相關政策和流程，確保銀行在形式和精神上遵守行業特定法律法規，維護銀行聲譽」（荷蘭銀行）

Ⅱ 銀行業金融機構績效考核的合規指標包括哪些指標

銀行業金融機構績效考評指標包括五大類：
合規經營類指標、（）、經營效益類指標、發展轉型類指標、社會責任類指標。

管理類指標

Ⅲ 求助！哪位大蝦手頭有關於合規績效考核方面的制度發來拜讀一下，謝謝了~~~

績效考核制度

第一章 總 則
第一條 為了最大限度激勵員工發揮個人潛能，提高員工工作績效，進而提高集團公司的整體效益,為員工薪酬、職務調整及能力開發等方面提供科學、合理的管理依據，特製定本制度。
第二條 本制度適用於所有與集團公司簽訂勞動合同的在崗員工。
第三條 人力資源處負責集團公司在崗員工的考核評價工作。
第二章 員工績效考評內容
第四條 員工績效考評原則
員工績效考評必須堅持公開、公正、公平的原則。即：考評的內容、時間、標准和程序公開；按照公司的各項規章制度和人事記錄，對員工的綜合業績進行客觀公正的考評；考評評分差距適當、實事求是的公平原則。
第五條 員工績效考評內容
員工績效考評依考評的目的分為兩類：
考評種類 考評目的 考評內容 考評頻次
年度考評 職務調整能力開發 工作成績+工作態度+工作能力 1次/年
月份考評 獎金評定 工作成績+工作態度 1次/月
一、 中層領導幹部
中層領導幹部的績效考核中經濟指標考核按集團公司經濟責任制考核辦法的規定執行，作為兌現月份基本收入和年度風險收入的依據；年度績效考核按本制度執行，作為中層幹部綜合素質評價的依據。
二、 工程技術和管理人員
主要根據集團公司「崗位（職務）說明書」中主要職責、任職條件等要求考核其工作任務量、完成質量、任務難度、創新能力、解決問題能力、專業知識水平、綜合分析能力、貢獻精神、協作服務意識和組織領導能力十項。
三、工人
主要依據「崗位規范」中工作任務、任職能力等要求考核其工作任務、工作質量、安全生產、設備維護、勞動紀律和勞動態度六項。
第六條 考核辦法
一、 考試
考試的目的是為了測試員工勝任本崗位工作的能力，考試的內容結合「職務說明書」和「崗位規范」中的主要職責、工作任務及任職條件、任職能力等要求制定，考試的結果是評價員工是否符合本崗位要求的重要依據。
二、日常考核
（一）對管理人員的考核
1、 被考核者每月5日前填好《管理人員月考核表》（附件一）中工作計劃與進度項，送交執考者（直接上級）。執考者根據具體情況對計劃進行修訂並明確提出「怎麼做」與「結果要求」，雙方達成共識後共同確定工作計劃。
2、 在考核期內，執考者有責任不斷指導、幫助、約束和激勵被考核者，增強其對工作計劃的預見性，改被動工作為主動工作，促進企業整體技術、管理水平的提高。
3、 在次月3日前，被考核者將考核表中計劃完成情況填好，並寫出下月需要改進的地方交執考者。執考者根據對被考核者月計劃的完成情況及其行為表現等進行綜合評定，交上一級領導審核。
4、 執考者在年底將日常考核情況匯總到《員工日常考核年度匯總表》（附件三）中，交上一級領導進行綜合評價。
5、 中層領導幹部在聘期內的年度考核，要寫出年度述職報告，交主管領導審閱。考核工作組還要按《中層管理人員年度工作測評表》（附件四）的要求對中層管理人員進行民主測評。考核工作組根據民主測評、日常考核情況，將考核結果向廠級有關領導匯報。然後由主管領導或考核工作組向本人反饋考核結果。
（二）對工人的考核
1、 日常考核要以班組為單位進行，由執考者（班組長）填寫《工人月考核評分表》（附件二），評價打分後交上一級領導進行審閱，班組長的考核由上一級領導負責。
2、 執考者在年底將日常考核情況匯總到《員工日常考核年度匯總表》中，交上一級領導進行綜合評價。
第七條 考核結果
一、各部門於次年1月10日前將本部門日常考核年度匯總結果報送人力資源處。
二、人事（組織）部門將年度考核材料存檔。
三、各類人員的考試和日常考核結果都要作為工資分配、晉職晉級、上崗聘任、在職培訓和評選先進的主要依據。
第八條 各部門要在本辦法的基礎上制定出符合本部門內各崗位實際情況的日常考核辦法，經人力資源處批復備案後實施。
第九條 考核工作是企業對員工的工作進行綜合評價的一種方式，關繫到員工的切身利益，各級管理者必須堅持原則，做到評分有據、結果公開。
第十條 員工對考核結果有異議，人力資源處有權進行復查核實。發現有弄虛作假現象，對主要責任者嚴肅處理。
第十一條 考評管理
1、績效考評委員會：
為員工考評最高管理機構（非常設機構），由主管人事的副總經理擔任主任，委員有工會主席1人，職工代表若幹人，人力資源處主管人員1～2人。
2、人力資源處：
1）在績效考評委員會的領導下，負責制定並下達相關的考評政策和具體操作辦法；
2）協助、指導各部門實施考評；
3）考評結果匯總、分析；
4）建立考評管理資料庫和員工考評檔案。
第三章 附則
第十二條 本制度的解釋權歸集團公司人力資源處。
第十三條 本制度自頒布之日起施行。
附件一 管理人員月考核表

Ⅳ 建行內控合規案防考核期間是指1月1日到12月31日嗎

是的，也叫年度內打控制考核

Ⅳ 合規備案考核6月就結束了嗎

要求各地在2018年4月底之前完成轄內主要P2P機構的備案登記工作，6月底之前全部專完成，目前民貸天下等平屬台已完成前期的合規整改事宜，准備驗收工作。合規備案是一項長期監管工作，如果獲得備案後平台有不合規行為也有可能被取締。