完善監管思路

『壹』 建立健全權力制約監督制度的思路有哪些

對權力的制約和監督機制，一靠民主，二靠法制，二者缺一不可。
民主的制約和監督：就回是要切實保障廣答大人民的選舉權、知情權、參與權、監督權，使人民能夠真正約束掌權者的行為。
法制的約束和監督：就是要實現國家政治生活的制度化、規范化，使掌權者辦事有統一的規范可遵循，確保權力依法行使，合理運行。

『貳』 完善我國財政監督與制約機制的思路與對策

完善我國財政監督與制約機制的思路與對策，這是國家的政策，我們不應與討論

『叄』 如何完善監管機制，提高監管效益

更加高效加強市場監管，要做到創新監管理念，拓展監管領域，完善監管機制專，轉變屬監管方式，豐富監管手段，實現市場監管效能的全面提升。創新監管理念，就是要剛柔相濟，寬嚴有度，明確監管目的，注重執法效果，實現監管執法與規范發展的良性循環。拓展監管領域，就是要堅持實體市場與虛擬市場監管並重、低端市場與高端市場監管並重，不斷拓展對新型業態、新興行業、新興領域的監管。完善監管機制，就是要大力推進制度化、規范化、程序化、法治化建設，建立依法、科學、高效的長效監管機制。轉變監管方式，就是要向長效、規范監管轉變，向事前規范指導、事前預警防範轉變，向協同監管與綜合執法轉變。豐富監管手段，就是要大力加強信息化建設，將科技手段與監管職能更好地結合起來，充分運用現代信息技術手段提升市場監管效能。要進一步加強數據建設，提高工商信息資源的開發利用水平；進一步深化企業信用分類監管工作，強化部門間信息共享；進一步加大業務應用系統整合力度，全面推進信息化應用。

『肆』 如何推進監管體系和監管能力現代化

一、我國保險監管體系建設取得積極成效
隨著我國保險業的發展，保險監管體制機制也幾度變更。1950年1月，保險業明確由中國人民銀行負責管理。1 952年，保險業劃歸財政部管理。1959年，保險業再度被劃歸中國人民銀行領導。1965年，人民銀行、財政部明確國內保險業務由財政部管理，國際保險業務由人民銀行管理。改革開放以後，中國人民銀行統一負責保險監管。1998年11月，根據黨中央、國務院關於金融業「分業經營，分業監管」的方針，中國保險監督管理委員會正式成立，依法統一監督管理全國保險市場，標志著我國保險監管走向了專業化、規范化的新階段，我國保險監管制度體系不斷發展完善。
（一）監管法規不斷健全。我國已初步形成了以相關法律為核心、行政法規為支撐、部門規章為主幹、規范性文件為補充等四個層次構成的保險監管法規體系。一是法律層面。1 995年《保險法》正式頒布，並分別於2002年、2009年兩次進行修訂，完善了保險經營行為基本規范和保險監管主體框架。《海商法》和《刑法》中也分別對海
上保險和保險犯罪進行了規定。二是行政法規層面。國務院曾於1 983年頒布《財產保險合同條例》，1985年頒布《保險企業管理暫行條例》。加入WTO後，國務院分別於2001年出台了《外資保險公司管理條例》，2006年出台了《機動車交通事故責任強制保險條例》，201 2年出台了《農業保險條例》，對保險經營管理的一些重點領域進行了專門規范。三是部門規章層面．保監會現行有效的部門規章共50部，大體分為經營主體、產品費率、資金運用、專業人員、償付能力、依法行政等六個方面，夯實了保險監管的制度基礎。四是規范性文件層面。保監會及各派出機構針對監管實際，制定了大量的規范性文件，為加強和改進監管發揮了重要作用。
（二）監管體系初步形成。認真落實國家金融監管部署，保險監管體系建設取得積極進展。一是監管框架逐步完善。改革開放初期，保險監管以市場行為監管為主。1995年頒布的《保險法》首次提出償付能力概念，1998年保監會成立後，提出市場行為監管和償付能力監管並重。隨著國有保險公司實施股份制改革，2003年保監會發布指標規定，償付能力監管實質性起步。隨著保險公司建立現代企業制度和上市，2006年保監會發布指導意見，正式引入公司治理監管，探索建立償付能力、公司治理、市場行為為支柱的監管框架，並於2009年設立償付能力監管委員會、公司治理監管委員會。新形勢下，保監會於2012年啟動了第二代償付能力監管制度建設。根據國際金融危機後的監管改革趨勢，強化公司治理監管。二是監管組織逐步健全。保監會目前設置16個職能部門和2個事業單位。從2000年開始，保監會陸續在各省、自治區、直轄市及計劃單列市平行設立了36個保監局。為加強基層市場監管，保監會於201 0年在蘇州、煙台、汕頭、溫州、唐山五個地級市試點設立區域保監分局。三是監管格局逐步建立。加強與黨政部門、司法機關、其他金融監管機構等的溝通合作，推動社團組織發揮自律、維權、協調等作用，支持新聞媒體、會計審計、評級機構、消費者等發揮監督作用，初步形成了專業監管、部門辦作、行業規范、社會監督的大監管格局。
（三）監管手段日益豐富。不斷創新和豐富監管方式方法監管的執行力和有效性得到提升。一，是分類監管。從償付能力、公司治理、內控合規、財務、資金運用，業務經營等方面對保險公司實分類監管，提高了監管效率。二是非現場監管。建立保險監管統計制度體系，積累保險數據資產，加強市場運行和保險風險的監測、分析、預警，提高非現場監管效力。推動保險業和保險監管信息化建設，建立「三網一庫」，基礎架構，開發保險統計信息系統等25個應用系統，設立保險信息平台公司，推進監管電子政務建設。三是現場檢查。制定現場檢查規程和手冊，規范檢查流程和標准。運用信息技術手段，提高現場檢查效率。組織開展綜合性、系統性和專項檢查，提高現場檢查的針對性。加大違法違規處罰力度，對保險機構和高管人員實施「雙罰」，提高監管威懾力。四是信息公開。建立保險信息披露制度，發揮保監會官網、新聞發布會、微博微信、行業網站等平台作用，及時發布保險新聞、統計數據、行政許可和處罰等信息。五是其他手段。逐步建立保險保障基金等制度，率先在我國金融業創建了市場化的風險自救機制，為保護消費者權益提供了堅實屏障。
一、推進保險監管體系和監管能力現代化的基本
思路保險監管體系和監管能力現代化是一項復雜系統工程。必須立足中國國情，借鑒國際經驗，深化改革理念，加強頂
（一）指導思想。高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以鄧小平理論、「三個代表」重要思想、科學發展觀為指導，深入貫徹黨的十八大和十八屆三中全會精神，順應保險業發展趨勢，遵循監管規律，立：足我國實際，借鑒國際經驗，落實「抓服務、嚴監管、防風險、促發展」要求，深化保險監管改革，構建系統完備、科學規范、運行有效的保險監管制度，成為國家治理體系和治理能力現代化制度體系的重要組成部分，使市場在保險資源配置中起決定性作用和更好發揮監管作用，推動保險業發揮風險管理和財富管理功能，建設具有中國特色和時代特徵的現代保險業，服務全面建成小康社會宏偉目標和社會主義現代化建設。
（二）總體要求。一是遵循基本規律。推進保險監管體系和監管能力現代化，最基本的要求是借鑒國內外保險監管的歷史經驗和有效做法，深刻把握保險發展和監管規律。要堅持保險業與經濟社會發展相適應，保險監管與保險業發展相適應，監管制度與保險監管需要相適應。要發揮市場配置保險資源的決定性作用，完善市場激勵和約束機制，激發市場活力，提升市場運行效率。要健全法律法規，依法嚴格監管，維護市場秩序，防範保險風險，彌補市場不足和解決市場失靈。要從保險市場實際出發，把握階段性特徵，科學確定監管目標、原則和支柱。
二是體現中國特色。推進保險監管體系和監管能力現代化，最核心的要求是立足國情，符合我國保險業發展和監管實際。要圍繞國家全面深化改革戰略及總目標，推進保險監管制度現代化。要把握我國保險業處於發展初級階段、保險深度和密度低於世界平均水平、保險服務能力不強的特徵，堅持在加強監管中促進行業發展，推動保險業服務經濟社會。要把握我國保險消費者還不理性、經營主體還不成熟、市場機制還不健全的特徵，完善市場規則，強化公司治理和市場行為監管，營造良好市場環境。要把握我國保險業基礎薄弱、發展迅速、正在轉型升級和成為全球主要保險市場的特徵，兼顧審慎性與經濟性，合理確定監管約束特別是償付能力和資本約束的標准。
三是順應時代趨勢。推進保險監管體系和監管能力現代化，最鮮明的要求是把握國際金融改革的最新動向，順應當今國際保險監管的變革趨勢。要把握國際保險監管趨於統一的趨勢，在形成監管框架、制定監管制度、完善監管規則中，更加註重保護消費者權益，注重宏觀審慎與微觀審慎監管相結合，注重公司治理、保險集團、償付能力和資本約束監管。要把握國際保險監管強調自主的趨勢，結合國際金融危機影響、我國實情和自身利益訴求，匯集各家之長，積極推進我國保險監管改革，在國際保險市場和保險監管改革中爭取更大話語權。
（三）主體框架。推進保險監管體系和監管能力現代化，要立足我國經濟社會和保險發展實際，總結保險監管實踐，借鑒國際先進經驗，努力構建中國特色的「3 -4-3」保險監管主體框，即三個監管目標、四項監管原則、三大監管支柱。
1．監管目標。一是保護消費者權益。保險產品服務相對復雜，保險市場信息不對稱廣泛存在，要通過保險監管，加強對保險供給者行為的約束，防止保險消費者權益受到惡意侵害。消費者權利保護是理性消費行為的重要保障，要通過保險監管，加強對消費者安全、知情、選擇、求償、公平交易、監督等權利的保護，促進合理消費，優化保險資源配置，提升保險市場運行效率。我國保險業服務廣度、深度還十分有限，要通過保險監管，推動保險業為消費者提供多樣化、多層次的保險產品和服務。
二是防範市場風險。保險市場的持續健康穩定運行與消費者權益息息相關，與國家金融安全和社會穩定直接相關。要強化全面風險管理，建立健全涵蓋承保、信用、市場、操作、流動性、信譽等各類風險的全方位風險管理制度，建立健全囊括風險識別、評估、計量、監測、控制、處置等各環節的全流程風險防範機制。要強化保險市場主體的自我約束和風險管控，加強保險監管的外部約束和風險防範，築牢防範化解系統性區域性風險的底線。
三是促進市場繁榮。只有繁榮發展的保險業，才能為消費者和經濟社會提供更加全面豐富的風險保障。要完善市場規則，維護市場秩序，營造公平公正的市場環境，讓各類市場主體有序競爭。要完善市場體系，優化市場結構，推動市場主體提升經營管理水平，增強綜合競爭力。要爭取政策法規支持，推動保險業發揮功能作用，在現代金融、社會保障、災害救助、社會管理和農業保障等五大體系建設中發揮支柱作用。
2．監管原則。一是維護公平與促進效率相統一。正確處理市場與政府的關系，堅持使市場在保險資源配置中起決定性作用，推動保險資源依據市場規則、市場價格、市場競爭實現效益最大化和效率最優化。堅持更好發揮監管作用兼顧效率和公平，營造競爭環境，規范市場行為，維護保險市場穩定運行。
二是功能監管與機構監管相統一。建立有效的保險監管治理機制，統籌協調功能監管與機構監管。順應保險創新趨勢，強化功能監管和全流程監管，加強跨產品、跨機構、跨市場監管協調，推進監管的統一性和連續性，避免監管「真空」和監管重疊。注重整體風險防範，改進機構監管，加強保險集團和法人機構監管。
三是宏觀審慎與微觀審慎相統一。在注重防範單一保險機構風險的同時，分析宏觀經濟和金融市場對保險業的整體影響。關注系統重要性保險機構的風險狀況，重視金融風險的跨境與跨行業傳遞，重視逆周期監管，防範順周期對系統性區域性風險的放大效應。
四是原則監管與規則監管相統一。完善保險監管法規，制定標准明確、程序規范的具體規則，提高監管的一致性和可操作性。注重運用原則監管，提高監管的指導性、靈活性、適應性，為鼓勵創新、增強市場活力創造空間。
3．監管支柱。一是公司治理監管。良好的公司治理是現代保險企業制度的核心內容，是強化市場主體自我約束的內生機制，也是加強保險監管的微觀基礎。要強化公司治理監管理念，完善制度機制，深化股權監管，突出董事會在公司治理中的核心地位。要強化公司章程約束，提高董事、監事和管理層專業水平，完善制衡機制，強化公司治理的剛性約束。要推動公司治理從「形式規范」向「治理實效」轉變，防範治理僵局、管控薄弱、資產安全、高管瀆職等風險，從保險市場源頭保護消費者權益。
二是償付能力監管。償付能力監管是保險監管的重要內容，是風險監管的主要手段和保護消費者權益的最終防線。要借鑒吸收國際上償付能力監管的最新成果，結合我國保險市場實際，按照風險導向、中國特色、國際可比的原則，加快建設我國第二代償付能力監管制度體系。要強化定量資本、定性監管、市場約束等三方面要求，完善第二代償付能力監管制度體系的整體架構和具體規則。要嚴格落實償付能力監管制度，強化償付能力監管的剛性約束。
三是市場行為監管。市場行為監管是確保市場健康有序運行的重要保障，是保護消費者權益的直接方式。要明確市場行為監管的邊界和內容，發揮好市場機制和政府監管的作用。要加強市場行為監管的統籌規劃和系統管理，建立市場行為監管與公司治理監管、償付能力監管等制度的聯動與觸發機制，形成有效銜接、相互協調的市場風險防範體系。
三、推進保險監管體系和監管能力現代化的著力點
現在我國保險監管改革既面臨著難得的歷史機遇，又面臨著重大的歷史考驗，推進保險監管體系和監管能力現代化的任務很重，必須在一些重點領域和環節不斷取得突破。
（一）加強保險公司治理和內控監管。有效的公司治理和內部控制，是維護金融穩定的重要基石，也是防範化解保險風險的第一道防線。要全面提升公司治理監管水平，強化市場主體自我激勵約束的這一內生機制，夯實保險業持續健康發展的基礎制度保障。一是強化董事會在公司治理中的核心地位。落實董事會的全面與首要責任及履職要求，加強董事資格審查，完善董事培訓機制，建立健全董事會及成員的履職評價與問責機制，增強董事的盡責履職能力，提高董事會專業、高效、勤勉水平。二是強化內部控制在公司治理中的基礎地位。制定保險公司內部控制評價辦法，引導保險公司加強內控制度建設，完善內部控制機制，提高內控執行力。強化保險總公司對分支機構的管控責任。三是強化集團監管在公司治理中的突出地位。完善保險集團防火牆制度，規范保險集團內部資源整合和關聯交易。制定保險集團並表監管辦法。建立保險集團風險控制標准。強化系統重要性保險機構監管。四是強化高管和關鍵崗位人員在公司治理中的關鍵地位。健全保險機構高管人員任職資格管理和關鍵崗位專業人員資質管理制度。加強董事會秘書管理，強化總精算師、合規責任人、審計責任人等關鍵崗位職責，增強經營管理層的執行力。加強對司高管層高管層的穩健薪酬和執業行為監管。
（二）改進市場行為監管。市場行為監管是對保險業務全流程監管的重要內容，是保護消費者權益的直接手段。要注重標本兼治，制定科學規則，明確監管重點，抓好制度落實，提高市場行為監管的有效性。一是加強市場監測檢查。堅持非現場監管與現場檢查相結合，不斷豐富保險監管工具箱。構建涵蓋各類風險的風險模型和監管指標體系，加強對風險的識別、評估、預警、控制和處置。改進現場檢查方法，規范檢查流程和標准，提高現場檢查的針對性和有效性。 二是改進保險產品監管c積極推進費率市場化改革和條款標准化、通俗化，探索建立產品創新保護機制，鼓勵行業產品創新和結構調整。完善監管規則，改進保險產品審批和備案標准，建立科學的費率形成、條款執行、事後評估、產品糾正等全過程監管機制。三是強化保險中介監管。完善保險專業中介機構准人退出制度，強化公司法人治理和內控建設。穩妥推進保險營銷體制機制改革。創新保險兼業代理監管制度，探索兼業代理法人機構集中管理模式。加強保險中介從業人員資質管理。四是建立健全互聯網保險監管制度。制定互聯網保險監管辦法。建立互聯網保險的經營行為、數據信息、信息安全等技術標准，健全數據獲取、電子簽名、隱私保護等法規制度，促進互聯網保險規范運行。五是加強反保險欺詐工作。構建政府主導、執法聯動、公司為主、行業協作四位一體的反保險欺詐工作體系。
（三）完善償付能力監管制度。建設以風險為導向、符合我國實際、具有國際可比性的第二代償付能力監管制度，提升保險業風險管理能力，是加強和改進保險監管的重要任務。一是完善資本約束機制。科學把握我國保險公司實際風險狀況，按照共同而有差別的原則，建立與風險緊密掛鉤的資本要求。建立定量風險和定性風險相結合的綜合評級機制，科學評價操作風險、戰略風險、聲譽風險、流動生風險，全面反映公司風險狀況。完善逆周期資本監管制度。二是強化全過程風險監管。充分運用定量監管、定性監管和市場約束等手段，形成對風險的事前、事中和事後全過程監管。建立和完善保險公司流動性風險監管體系。完善償付能力壓力測試體系，健全償付能力J預測分析和風險預警系統。三是完善資本補充機制。建立健全多層次和多元化的資本補充機制，支持保險公司創新和豐富資本補充工具，拓寬資本補充渠道，利用國內外金融市場和各種社會資本，增強保險業資本實力。
（四）完善保險法規體系。法規制度具有長遠性和根本性的特徵。完善保險監管法規制度，必須抓好三項工作。一是做好「一法兩條例」的相關工作。積極推動《保險法》和《機動車交通事故責任強制保險條例》的修訂，加快研究制定《巨災保險條例》。二是加快制度的「廢改立」工作。本著急用先建的原則，加快建立健全市場准人退出、治理理賠難和銷售誤導、網路保險、資金運用等關鍵監管環節的規章制定工作。探索負面清單模式下的監管方式，擬定保險業進一步擴大開放的方案。三是推動相關領域保險立法工作。加強保險宣傳和溝通協調，推動相關立法工作，進一步明確商業保險在國家治理體系和治理能力現代化進程中的地位和作用，健全商業保險參與現代金融、社會保障、農業保障、防災減災、社會管理等五大體系建設的制度安排。
（五）積極推進監管信息化建設。加大信息化建設投入，加快構建「兩地三中心」的數據管理架構。完善信息化建設標准體系，搭建一體化的保險信息監管應用平台。推進保險信息共享平台的公司化、專業化運營，深化保險數據開發利用，建設全國統一規范的行業運行和風險數據採集研究中心，構建「一站式、智能化」的保險監管信息
公共服務系統。研究探索保單登記、通賠通付、第三方支付、數據託管等服務領域，不斷開發數據衍生應用領域。探索保險業首席信息官制度。加強監管政策引導和制度約束，從維護金融安全穩定的戰略高度，提升全行業信息安全意識，抓住信息設備購置、軟體應用、維護維修、日常保障等重點領域，全面加強網路和信息安全管理。
（六）充分發揮保險行業協會等自律組織的作用。行業自律是實現金融穩定的重要力量，要加強各級保險行業協會建設，發揮自律、維權、協調、交流、宣傳等功能作用，防範化解保險風險，提升服務、協調和專業能力。建立覆蓋全行業的自律體系，增強自律公約束力，依法維護行業合法權益，維護市場公開、公平、公正，促進行業科學發展。
（七）充分利用保險監管派出機構資源，加強基層保險監管工作、、加強監管自身建設，是提高監管科學性有效性的內在要求，要進一步加強監管組織、機制和隊伍等建設，提高監管能力，提升監管質量與效率。修訂《派出機構監管職責規定》，進一步明確派出機構監管職責，完善派出機構內設部門設置。堅持機構監管與功能監管相統一，完善保監會機關內部協作機制，促進監管的統籌協調、溝通會商相信息共享。完善保監會機關部門與派出機構之間的縱向聯動機制，促進監管的統一規范、協作有力。逐步擴大法人機構屬地監管試點，有序推進屬地監管常態化。建立健全監管績效評價機制。積極探索因地制宜的差異化監管。

『伍』 權力監管機制要怎樣完善

從實踐看，正確行使權力，光憑思想道德的約束還不夠，必須靠強有力的法律和制度來保障。為什麼在中央三令五申之下，腐敗問題還頻繁出現？一個重要原因，就在於法制建設不完備，缺乏對權力進行合理界定和科學配置。

提高黨的執政能力，必須在認清權力來源的基礎上，建立和完善責任機制，規范權力的運行，保證國家權力始終在人民手裡，始終做到執政為民。

我們要按照中央要求，理順黨和公共權力的關系，在確立和完善「總攬全局、協調各方」的基本政治格局基礎上，大力加強法制建設，堅持依法執政、民主執政、科學執政，正確處理執政黨與國家權力機關依法行使職權的關系，從法律制度上保證執政黨對國家權力機關實行依法領導和國家權力機關依法行使職能不受干涉。

同時，大力推進政府職能轉變，進一步推行政企、政資、政事分開，把不該政府管的事交給企業、社會和中介組織，該由政府管的事一定管好。

政府在抓好經濟調節和市場監管的同時，應更加註重社會管理和公共服務。要科學設置政府職能，進一步清理、減少和規范行政審批事項。要不斷樹立求真務實、勤政為民的良好形象，努力建設高效廉潔的服務型政府。

正確處理堅持黨的領導與堅持司法公正的關系，完善司法機關的管理制度，健全高效運作的司法體制，從制度上保證司法公正，改變以言代法、以權代法、不按法律規定辦事、包攬司法行政事務的習慣和做法。

正確處理與社會團體和民主黨派之間的關系，合理協調和綜合各方面的利益，擴大社會參與，充分發揮社會協調對話制度和政治協調機制，建立起廣泛的統一戰線。

同時，要積極推進體制創新，特別是搞好人事、財政、分配、投資等方面的制度改革，有效預防和制止權力腐敗現象的發生。

『陸』 淺談精細化市場監管工作如何開展求解答

當前精細化市場監管工作情況
搭建科學的卷煙市場監管體系框架。實現市場監管精細化是一項系統、科學、龐大的工程。在建立精細化的市場監管體系中，應確立如工作流程、職責、制度等為主要框架的主體結構，確定體系的分支結構，然後再進行細分。建立市場監管體系的最終目的是實現對市場的有效監管，因此在體系建立過程中，應以此為檢驗的標准，不斷校正和完善體系框架，使所建立的市場監管體系的框架科學合理，具有操作性、指導性和規范性，實現以依法行政、規范執法為中心，以組織體系、監管體系、考評體系等為主線，以工作流程、職責和制度等為板塊，對市場進行有效監管。
創建新型的卷煙市場監管系統。市場監管系統是卷煙市場監督管理體系的核心，也是整個市場監管體系建設的重點。目前，很多單位已建立起了以工作流程、工作職責、工作考評等為主要內容，以專賣監管、自律監管、社會監管、聯合監管為重點的卷煙市場監管體系，並制定細化了轄區市場監管模式，使市場監管效能得到了充分發揮。所以，監管系統的建立，需要調動各方力量，積極構建聯合監管格局。同時，突出專賣稽查人員日常市場監管主體作用，動態管理零售客戶。此外，通過創建專賣服務大廳，搭建宣傳、服務、政務、監督和信息五大工作平台，在提升專賣服務水平的過程中發揮專賣服務監管作用，擴大市場監管范圍。
建立公正的督察考評體系。在考評工作中，科學合理地設置任務指標、職責履行、素質表現等考核項目，分設案件查處、市場監管、專賣服務、學習紀律、廉潔自律等子項目，明確檢查依據和考評標准，逐月實施動態考評。考評結果不僅要與績效掛鉤，還要作為評選月度工作明星、員工動態管理、資格晉升的依據。積極理順企業與卷煙零售客戶、消費者之間的溝通渠道，規范執法服務行為，落實專賣人員市場監管責任。
實現精細化市場監管模式的重要途徑
認真研究市場監管新動向、新問題，切實加強重點區域、重點對象、重點環節的有效監管，夯實卷煙市場管理基礎，創新發展以市場監管評價體系、動態監管體系、管理服務機制和專賣考核機制為主要內容的卷煙市場監管新模式。
突出信息分類應用，把握市場關鍵要素。通過信息化體系建設，實現目標與過程的雙重控制，將信息收集與應用作為市場監管過程跟蹤的關鍵措施，提高市場監管效能。
分類收集信息。做好專賣管理信息反饋與使用，以系統信息、內部信息、外部信息等標准對信息進行分類。一是在日常市場監督過程中，摸清管理對象的基本情況，對社區化管理信息、零售客戶基礎信息、社會信息、「12313」電話舉報信息、相關單位反饋信息進行全面收集，對日常工作信息、案件查處信息、上級部門移交信息、有關單位移送信息進行整理匯總。同時，分區域、分對象進行涉煙情報信息、線索收集，全面掌握市場監管及市場管理疑難問題，准確把握市場反映和市場動態。二是以信息系統建設為載體，突出對品牌信息、銷售信息、庫存信息等的收集整理，及時查詢零售客戶購銷存情況，定期篩選出銷售異常且波動較大零售客戶進行重點監管，進一步健全專賣管理信息網路，加大卷煙市場信息管理，有效整合市場信息資源。
量化信息指標。通過建立以零售終端信息系統為載體，以社區組織和煙草專賣行政主管部門為主體的信息監督網路，進一步規范信息收集數量與質量，做好信息的量化和有效銜接，實現對社區煙草市場的有效監控。一是做好信息收集傳遞，及時掌握片區卷煙市場最新動態，將出現的異常信息進行分類匯總後及時向上級部門匯報。二是社區煙草專賣管理人員和監督人員加強與相關單位的溝通協作，解決市場監管中的實際問題。三是定期組織專項行動，深入車站、貨運站、托運部等重點區域和重點市場，在收集信息的同時，公示舉報電話，明確獎勵標准，建立群防群治的信息收集機制。四是結合自身實際，完善線索共享制度，有針對性地培養一定數量的信息聯絡員，加強案件線索通報。
合理運用信息。運用甄別出的有效信息，加強協調配合、注重信息共享，為打假破網和市場監管提供有力的信息支撐，實現市場監管動態化、打假打私縱深化、市場稽查社區化、綜合評價標准化的「數字化」專賣管理模式。一是建立通報制度，針對分類匯總完成的信息，制定工作計劃，明確解決措施、解決時限，對「三員」在工作中發現的信息及時通報、及時溝通、及時處理、及時反饋。二是建立與系統內其他單位間案件信息的交流反饋機制，做到涉煙違法活動的信息共享，及時交流案件線索，提高對轄區市場的控制率。三是將市場中收集到的異常信息以及案件查處、日常工作等信息錄入到零售終端信息系統中，在對收集信息進行綜合歸納、整理分析相關市場信息的基礎上，及時向上級負責人提報卷煙市場集中檢查需求，第一時間掌握卷煙市場涉煙信息。
完善監管機制運行，強化市場綜合分析。從市場監管過程、信息、效率、頻次和頻率上建立一套完善的市場監管比對體系，建立市場監管信息平台、健全信息情報拓展機制、健全靈活多變的市場監管機制。利用零售終端信息系統、內部綜合監管系統、新商盟網上訂貨系統，橫向以客戶商圈、類型、訂單等為基準，縱向以上期數據、同期數據為比對，綜合分析，科學篩選監管重點，突出信息數據的分析和應用。同時，健全聯合監管機制、健全內部專銷協同監管機制和打擊各種違法活動應對機制，確保各項監管工作規范、高效運轉。此外，全面統一市場監管資料收集標准，突出痕跡化管理。以專賣管理人員工作資料為收集整理裝訂單元，做到從市場管理需求到計劃、從計劃到執行、從執行到總結，實現標准化操作、全程化管理。
健全市場監管體系，加強市場清理整頓。一是健全市場評估體系，加強對市場規范情況調查評估，准確掌握市場凈化的真實狀況，查找和解決存在的主要問題。二是鞏固專賣服務管理體系，與零售客戶構建「正面引導、雙向管理、雙方共贏」的管理模式，推動專賣工作從傳統管理型向管理服務型轉變。三是突出日常監管重點、優化市場檢查方式、強化市場後續監管。全面推行差異化監管，將日常管理、專項整頓、重點督察三者有機結合，建立健全違法持證戶的教育懲處機制，以經濟手段加強懲罰教育力度。四是進一步完善社區化管理，提高轄區市場凈化率和零售客戶守法經營能力，做到從源頭上防範違法經營，規范轄區卷煙市場秩序，形成煙草市場的綜合治理。
強化專賣考核力度，提升隊伍綜合素質。完善專賣管理四層考核評價體系，結合崗位職責及工作特點，以專管員自評、互評，主管部門測評、上級部門考評為抓手，確定考核內容、設置考核指標，改進考核方法，充分調動專賣人員的工作積極性；改變以往僅從監管效果出發進行考核的靜態監管機制，推動以卷煙市場監管本身為主體，以卷煙市場監管過程為軸心的全方位動態監管方式，全面推進卷煙市場動態監管體系建設，進一步理清工作思路，主動推進專賣管理模式的優化升級。
（甘肅定西市局）

『柒』 如何加強和改進監督工作的方式方法

地方人大的監督權,是憲法和法律賦予的、體現人民當家作主的重要職權。依法行使好人大監督權,是加強和改進人大工作的重要內容。沈陽市人大常委會堅持以「三個代表」重要思想和黨的十六大精神為指導,以憲法和法律為依據,以保證改革發展穩定和維護人民群眾利益為出發點,以推進政府依法行政和「兩院」公正司法為重點,在
把握監督規律、改進監督方式、增強監督實效等方面,進行了一些實踐和探索。
推進政府執政為民、依法行政,推進「兩院」司法為民、公正司法,是地方人大監督工作的重點內容。我們從本市改革發展穩定和人民群眾切身利益需要出發,堅持依法履職、突出重點,注意改進監督方式方法,增強了監督工作的針對性和實效性。
一是發揮人大法律監督的優勢,加強公共權力運行的監督。兩年來,針對非典防治、土地使用和耕地保護、經濟結構調整、科技教育發展、環境保護及社會穩定等重大事項,先後對傳染病防治法、土地承包法、科技進步法、中小企業促進法和固體廢棄物污染防治法等16件法律法規的貫徹實施情況,進行了深入的檢查和視察,督促有關方面認真、妥善地解決存在的問題。例如,在農村土地承包法的執法檢查中,我們發現一些地區為了擴大經濟發展空間,在徵佔農村耕地方面有不規范行為,對農村土地承包法和有關政策的貫徹落實帶來一些影響,使失去土地的農民收入和生活難以保障。對此,我們一方面督促政府採取措施加以制止和糾正。另一方面,立足於落實執政為民和推進依法行政,建立健全保證農民土地及合法權益不受侵害的長效機制,促進政府加快解決「三農」問題。
二是以推行部門預算管理和保證法定支出增長為重點,加強對財政預算的監督。去年年初,從工業、農業、文化、城建和公檢法等幾大方面,選擇了20個單位和部門,推行部門預算管理試點。在審查部門預算時,堅持把預算內、預算外支出和預算外收入使用,全部納入監督范圍,對公用、專項和人員3項經費進行把關,確保部門預算合法、合理。對農業、科技和教育經費的支出,堅持嚴格依法辦事,抓住制定預算、執行預算、批准預算幾個關鍵環節,嚴格進行審查監督,保證法定支出穩定增長。2003年與2002年相比,我市農業、科技、教育3項法定支出分別增長15.7%、16%和17.1%;2004年的預算安排,農業、科技、教育的法定支出比2003年分別增長15.6%、15.3%和16.7%。為了保持社會穩定,加快振興老工業基地,針對沈陽市離退休人員多、下崗職工多的特點,把確保社會保障投入增長作為預算監督的一項重要內容,採取了有力措施,取得較好效果。2003年決算和2004年預算與2002年相比,我市社會保障投入平均遞增17.9%。對預算監督方式也進行了改進,在加強人民代表大會和常委會對預算審查監督的基礎上,更加重視和發揮人大財經委員會和政府審計部門的職能作用,特別是對審計中發現的問題,督促有關方面認真整改,並將整改結果向常委會報告。
三是圍繞依法行政和公正司法,切實加強工作監督。市人大常委會把積極受理人大代表和人民群眾的信訪案件,作為加強監督工作的有效措施,作為密切聯系群眾的重要途徑。2003年以來,接待人民群眾來信來訪達1.35萬人次,我們堅持熱情接訪,細致梳理,認真交辦轉辦,加強督辦,使群眾反映的一些問題得到妥善處理。如對涉法上訪案件,交司法機關辦理291件,司法機關認真進行復查審理,糾正了處理不妥、裁決不公的案件。同時,注意啟動司法機關內部監督機制,注重發揮檢察機關法律監督的職能作用。在認真總結經驗的基礎上,規范人大監督司法案件的規則和程序,進一步強化個案監督。去年上半年,從154件申訴、控告案件中,篩選了6件典型案例實施監督,主任會議逐一認真分析研究,有針對性地提出處理意見,使公民的合法權益得到維護。
四是認真開展述職評議,加強對人大選舉和任命人員的履職監督。從本屆人大開始,市政府副市長、市法院院長和市檢察院檢察長,每年要向市人大常委會提交書面述職報告。年終組織常委會組成人員和市人大代表,對所有的市管市政府組成人員和「兩院」副職領導幹部進行民主測評。對市政府組成人員和「兩院」副職領導幹部,每年選擇部分同志進行述職評議。2004年,經過常委會組成人員的民主推薦和表決,決定對公安、經貿、農發、衛生等4個局的局長進行述職評議。民主測評和評議的結果,作為市委考核任用幹部的重要依據。同時,對人大依法任命的法官和檢察官加大監督力度。對「兩院」提交給人大常委會任命的人員,人大常委會人事代表選舉工委參與考核。另外,建立法官、檢察官「文書檔案」,考核其審理案件的總量、錯案率及群眾涉法信訪案件發生率等情況,作為人大常委會依法評議和任免的重要依據。採取這些措施,促進了「一府兩院」提高依法行政和公正司法水平,進一步完善了幹部管理任用機制。
五是體現人民群眾的利益和願望,加強對代表議案、建議的督辦落實。我們把督促代表議案、建議辦理,作為監督「一府兩院」工作的重要內容,有針對性地採取督辦措施。對代表議案的辦理,常委會設立審議和督辦程序,堅持一抓到底,確保代表議案的辦理質量和效率。例如,我市城內的細河,多年來流入工業廢水和生活污水,危害城市環境和市民健康,群眾反映十分強烈,以往幾屆人大代表都提出治理細河的議案。2003年換屆以後,我們抓住這一連續提了十幾年的代表議案不放,常委會和主任會議多次進行審議和討論,連續組織視察和檢查,督促政府加大工作力度和資金投入,終於使細河得到徹底治理和改造。2004年上半年,我們又以貫徹落實中央1號文件精神為統領,以解決「三農」問題、增加農民收入為核心,採取多項有力措施,對沈陽北部大開發、加快小城鎮建設、蒲河治理改造和農田排灌設施改造等4件涉農代表議案加大督辦落實力度,均取得明顯成效。對代表建議、批評和意見的辦理,常委會則針對不同情況,向承辦部門提出嚴格要求,並以辦復率必達百分之百和提高辦結率、代表滿意率為目標,實行督辦協調、檢查通報、評比表彰等制度和措施,推進代表建議的辦理落實。2003年,我市人大代表在人民代表大會開會期間和閉會期間,共提出建議、批評和意見1156件,其中屬於本級職權范圍、應當辦理的987件,到年底不僅辦復率達到百分之百,而且已經解決和基本解決的達985件。作者為沈陽市人大常委會主任