監管部門給銀行罰款

㈠ 全國各地銀監局為何頻開罰單

據報道，日前，銀監會審慎規制局局長肖遠企在「今年以來銀行業運行及監管情內況容」通報會上指出，監管層將嚴厲嚴查挪用消費貸款資金，防範房地產泡沫風險,整治工作開展以來，各地銀監局罰單頻開。

某地方監管人士表示，這些罰單主要針對的還是投資投機行為，從此前監測到的部分數據來看，消費貸流入房地產市場也多是短期炒房者造成的，在強監管思路下，對消費貸的監管也有助於防控房地產市場風險。

㈡ 食品葯品監管局的罰款是交銀行還是給現金，給現金意味什麼

你好，我是食葯監局的（海南）。現在一般不會接受現金的。

㈢ 陝西省市場監督管理機關給私企開了一張40萬的罰款去銀行交罰款要帶單位結算卡還是什麼

這種情況銀行是支持多種方式結算的，比如開支票，或者是用自己的銀行卡，或者是現金去辦理都可以，可以先和銀行溝通好再去辦理。

㈣ 銀監處罰金額如何定

《中華人民共和國銀行業監督管理法》第五章法律責任第四十三條銀行業監督管理機構從事監督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：違反規定審查批准銀行業金融機構的設立、變更、終止，以及業務范圍和業務范圍內的業務品種的；違反規定對銀行業金融機構進行現場檢查的；未依照本法第二十八條規定報告突發事件的；違反規定查詢賬戶或者申請凍結資金的；違反規定對銀行業金融機構採取措施或者處罰的；違反本法第四十二條規定對有關單位或者個人進行調查的；濫用職權、玩忽職守的其他行為。銀行業監督管理機構從事監督管理工作的人員貪污受賄，泄露國家秘密、商業秘密和個人隱私，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。第四十四條擅自設立銀行業金融機構或者非法從事銀行業金融機構的業務活動的，由國務院銀行業監督管理機構予以取締；構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，由國務院銀行業監督管理機構沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款。第四十五條銀行業金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業監督管理機構責令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款；情節特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任：未經批准設立分支機構的；未經批准變更、終止的；違反規定從事未經批准或者未備案的業務活動的；違反規定提高或者降低存款利率、貸款利率的。第四十六條銀行業金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業監督管理機構責令改正，並處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任：未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的；拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的；提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的；未按照規定進行信息披露的；嚴重違反審慎經營規則的；拒絕執行本法第三十七條規定的措施的。第四十七條銀行業金融機構不按照規定提供報表、報告等文件、資料的，由銀行業監督管理機構責令改正，逾期不改正的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。第四十八條銀行業金融機構違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的，銀行業監督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規定處罰外，還可以區別不同情形，採取下列措施：責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分；銀行業金融機構的行為尚不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業工作。第四十九條阻礙銀行業監督管理機構工作人員依法執行檢查、調查職務的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

㈤ 銀監罰款對個人最低多少金額

你好：沒有具體的最低金額，可參考以下：
《中華人民共和國銀行業監督管理法》
第五章法律責任
第四十三條
銀行業監督管理機構從事監督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
違反規定審查批准銀行業金融機構的設立、變更、終止，以及業務范圍和業務范圍內的業務品種的；
違反規定對銀行業金融機構進行現場檢查的；
未依照本法第二十八條規定報告突發事件的；
違反規定查詢賬戶或者申請凍結資金的；
違反規定對銀行業金融機構採取措施或者處罰的；
違反本法第四十二條規定對有關單位或者個人進行調查的；
濫用職權、玩忽職守的其他行為。
銀行業監督管理機構從事監督管理工作的人員貪污受賄，泄露國家秘密、商業秘密和個人隱私，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。
第四十四條
擅自設立銀行業金融機構或者非法從事銀行業金融機構的業務活動的，由國務院銀行業監督管理機構予以取締；構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，由國務院銀行業監督管理機構沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款。
第四十五條
銀行業金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業監督管理機構責令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款；情節特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
未經批准設立分支機構的；
未經批准變更、終止的；
違反規定從事未經批准或者未備案的業務活動的；
違反規定提高或者降低存款利率、貸款利率的。
第四十六條
銀行業金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業監督管理機構責令改正，並處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的；
拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的；
提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的；
未按照規定進行信息披露的；
嚴重違反審慎經營規則的；
拒絕執行本法第三十七條規定的措施的。
第四十七條
銀行業金融機構不按照規定提供報表、報告等文件、資料的，由銀行業監督管理機構責令改正，逾期不改正的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。
第四十八條
銀行業金融機構違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的，銀行業監督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規定處罰外，還可以區別不同情形，採取下列措施：
責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分；
銀行業金融機構的行為尚不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；
取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業工作。
第四十九條
阻礙銀行業監督管理機構工作人員依法執行檢查、調查職務的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

㈥ 罰款的錢款通常是由哪些機構監督

各級人民抄政府法制部門和各襲行政執法部門法制工作機構是行政處罰的監督機構，代表本級政府、本部
各級人民政府法制部門和各行政執法部門法制工作機構是行政處罰的監督機構，代表本級政府、本部門，具體組織和承擔對行政處罰的監督檢查

㈦ 對於違反銀監局規定的處罰有哪些,經濟處罰和行政處罰都包括什麼

《中華人民共和國銀行業監督管理法》

第五章法律責任

第四十三條

銀行業監督管理機構從事監督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

違反規定審查批准銀行業金融機構的設立、變更、終止，以及業務范圍和業務范圍內的業務品種的；

1、違反規定對銀行業金融機構進行現場檢查的；

2、未依照本法第二十八條規定報告突發事件的；

3、違反規定查詢賬戶或者申請凍結資金的；

4、違反規定對銀行業金融機構採取措施或者處罰的；

5、違反本法第四十二條規定對有關單位或者個人進行調查的。

(7)監管部門給銀行罰款擴展閱讀：

《中華人民共和國銀行業監督管理法》監督管理機構

第八條

國務院銀行業監督管理機構根據履行職責的需要設立派出機構。國務院銀行業監督管理機構對派出機構實行統一領導和管理。

國務院銀行業監督管理機構的派出機構在國務院銀行業監督管理機構的授權范圍內，履行監督管理職責。

第九條

銀行業監督管理機構從事監督管理工作的人員，應當具備與其任職相適應的專業知識和業務工作經驗。

第十條

銀行業監督管理機構工作人員，應當忠於職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務便利牟取不正當的利益，不得在金融機構等企業中兼任職務。

㈧ 監管部門對銀行的罰款應由責任人承擔嗎

單位被經濟處罰，相關負責人一般按對相關問題的影響力大小由單位酌情處罰。並不是由這些個人去分攤單位的全部或部分處罰，這兩個處罰有一定關系，但並不是有直接關聯性的。。

㈨ 行政機關收的行政處罰罰款由哪個部門指定銀行賬戶

按《行政處罰法》的規定應履行罰繳分離，行政機關作出的《行政處罰決定書》會指明繳納罰款的銀行及帳號。
銀行在收受罰款時，會向被處罰的當事人開具財政部門統一制發的罰款收據。

㈩ 發達國家監管部門對銀行處罰有哪些經典案例

非現場檢查是中央銀行實施監管最基礎的方式之一。它是相對於現場檢查而言，廣義上的非現場檢查是指除現場檢查之外一切檢查方式的總和，狹義的非現場檢查是指對監管對象報送的報表、數據按一定標准和程序、目標和原則進行分析，從而揭示監管對象資產和資金的流動性、安全性和效益性。目前這種監督方式在金融高度集中、金融體系復雜的國家已被廣泛採用。