核准和監督

㈠ 什麼叫掛牌公司上市公司

掛牌公司即注冊地在境內、股票在代辦股份轉讓系統掛牌交易的股份有限公司。與上市公司相對。公眾公司的一類。掛牌條件是：

（一）為合法存續的股份有限公司；

（二）有健全的公司組織結構；

（三）登記託管的股份比例不低於可代辦轉讓股份的50%；

（四）中國證券業協會要求的其他條件。

（《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》第十條）

截至2006年8月30日，我國有掛牌公司52家。

根據《中華人民共和國公司法》第四章第五節的相關規定，上市公司（The listed company）是指所公開發行的股票經過國務院或者國務院授權的證券管理部門批准在證券交易所上市交易的股份有限公司。所謂非上市公司是指其股票沒有上市和沒有在證券交易所交易的股份有限公司。

上市公司是股份有限公司的一種，這種公司到證券交易所上市交易，除了必須經過批准外，還必須符合一定的條件。《公司法》、《證券法》修訂後，有利於更多的企業成為上市公司和公司債券上市交易的公司。

(1)核准和監督擴展閱讀

上市要求

1.股票經國務院證券監督管理機構核准已向社會公開發行。

2.公司股本總額不少於人民幣三千萬元。

3.開業時間在三年以上，最近三年連續盈利;原國有企業依法改建而設立的，或者本法實施後新組建成立，其主要發起人為國有大中型企業的，可連續計算。

4.持有股票面值達人民幣一千元以上的股東人數不少於一千人，向社會公開發行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，其向社會公開發行股份的比例為10%以上。

5.公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

6.國務院規定的其他條件。

參考資料：網路-掛牌公司 網路-上市公司

㈡ 企業國有資產評估管理暫行辦法的第三章　核准與備案

第十二條凡需經核準的資產評估項目，企業在資產評估前應當向國有資產監督管理機構報告下列有關事項：
（一）相關經濟行為批准情況；
（二）評估基準日的選擇情況；
（三）資產評估范圍的確定情況；
（四）選擇資產評估機構的條件、范圍、程序及擬選定機構的資質、專業特長情況；
（五）資產評估的時間進度安排情況。
第十三條企業應當及時向國有資產監督管理機構報告資產評估項目的工作進展情況。國有資產監督管理機構認為必要時，可以對該項目進行跟蹤指導和現場檢查。
第十四條資產評估項目的核准按照下列程序進行：
（一）企業收到資產評估機構出具的評估報告後應當逐級上報初審，經初審同意後，自評估基準日起8個月內向國有資產監督管理機構提出核准申請；
（二）國有資產監督管理機構收到核准申請後，對符合核准要求的，及時組織有關專家審核，在20個工作日內完成對評估報告的核准；對不符合核准要求的，予以退回。
第十五條企業提出資產評估項目核准申請時，應當向國有資產監督管理機構報送下列文件材料：
（一）資產評估項目核准申請文件；
（二）資產評估項目核准申請表（附件1）；
（三）與評估目的相對應的經濟行為批准文件或有效材料；
（四）所涉及的資產重組方案或者改制方案、發起人協議等材料；
（五）資產評估機構提交的資產評估報告（包括評估報告書、評估說明、評估明細表及其電子文檔）；
（六）與經濟行為相對應的審計報告；
（七）資產評估各當事方的相關承諾函；
（八）其他有關材料。
第十六條國有資產監督管理機構應當對下列事項進行審核：
（一）資產評估項目所涉及的經濟行為是否獲得批准；
（二）資產評估機構是否具備相應評估資質；
（三）評估人員是否具備相應執業資格；
（四）評估基準日的選擇是否適當，評估結果的使用有效期是否明示；
（五）資產評估范圍與經濟行為批准文件確定的資產范圍是否一致；
（六）評估依據是否適當；
（七）企業是否就所提供的資產權屬證明文件、財務會計資料及生產經營管理資料的真實性、合法性和完整性作出承諾；
（八）評估過程是否符合相關評估准則的規定；
（九）參與審核的專家是否達成一致意見。
第十七條資產評估項目的備案按照下列程序進行：
（一）企業收到資產評估機構出具的評估報告後，將備案材料逐級報送國有資產監督管理機構或其所出資企業，自評估基準日起9個月內提出備案申請；
（二）國有資產監督管理機構或者所出資企業收到備案材料後，對材料齊全的，在20個工作日內辦理備案手續，必要時可組織有關專家參與備案評審。
第十八條資產評估項目備案需報送下列文件材料：
（一）國有資產評估項目備案表一式三份（附件2）；
（二）資產評估報告（評估報告書、評估說明和評估明細表及其電子文檔）；
（三）與資產評估項目相對應的經濟行為批准文件；
（四）其他有關材料。
第十九條國有資產監督管理機構及所出資企業根據下列情況確定是否對資產評估項目予以備案：
（一）資產評估所涉及的經濟行為是否獲得批准；
（二）資產評估機構是否具備相應評估資質，評估人員是否具備相應執業資格；
（三）評估基準日的選擇是否適當，評估結果的使用有效期是否明示；
（四）資產評估范圍與經濟行為批准文件確定的資產范圍是否一致；
（五）企業是否就所提供的資產權屬證明文件、財務會計資料及生產經營管理資料的真實性、合法性和完整性作出承諾；
（六）評估程序是否符合相關評估准則的規定。
第二十條國有資產監督管理機構下達的資產評估項目核准文件和經國有資產監督管理機構或所出資企業備案的資產評估項目備案表是企業辦理產權登記、股權設置和產權轉讓等相關手續的必備文件。
第二十一條經核准或備案的資產評估結果使用有效期為自評估基準日起1年。
第二十二條企業進行與資產評估相應的經濟行為時，應當以經核准或備案的資產評估結果為作價參考依據；當交易價格低於評估結果的90%時，應當暫停交易，在獲得原經濟行為批准機構同意後方可繼續交易。

㈢ 如何取得無損檢測機構資質認定

（一）申請資質認定的檢驗檢測機構（以下簡稱申請人），應當向國家認監委或者省級資質認定部門（以下統稱資質認定部門）提交書面申請和相關材料，並對其真實性負責；

（二）資質認定部門應當對申請人提交的書面申請和相關材料進行初審，自收到之日起5個工作日內作出受理或者不予受理的決定，並書面告知申請人；

（三）資質認定部門應當自受理申請之日起45個工作日內，依據檢驗檢測機構資質認定基本規范、評審准則的要求，完成對申請人的技術評審。

技術評審包括書面審查和現場評審。技術評審時間不計算在資質認定期限內，資質認定部門應當將技術評審時間書面告知申請人。由於申請人整改或者其它自身原因導致無法在規定時間內完成的情況除外；

（四）資質認定部門應當自收到技術評審結論之日起20個工作日內，作出是否准予許可的書面決定。准予許可的，自作出決定之日起10個工作日內，向申請人頒發資質認定證書。不予許可的，應當書面通知申請人，並說明理由。

(3)核准和監督擴展閱讀

《檢驗檢測機構資質認定管理辦法》第三條 檢驗檢測機構從事下列活動，應當取得資質認定：

（一）為司法機關作出的裁決出具具有證明作用的數據、結果的；

（二）為行政機關作出的行政決定出具具有證明作用的數據、結果的；

（三）為仲裁機構作出的仲裁決定出具具有證明作用的數據、結果的；

（四）為社會經濟、公益活動出具具有證明作用的數據、結果的；

（五）其他法律法規規定應當取得資質認定的。

㈣ 我國封閉式基金的募集期限一般為3個月 對么

基金管理人應當自收到核准文件之日起六個月內進行基金募集。超過六個月開始募集，原核準的事項未發生實質性變化的，應當報國務院證券監督管理機構備案；發生實質性變化的，應當向國務院證券監督管理機構重新提交申請。

基金募集不得超過國務院證券監督管理機構核準的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發售之日起計算。

本條是對基金開始募集的期限以及基金結束募集的期限的規定。

一、基金開始募集的期限

基金開始募集的期限是指基金管理人的基金募集申請經國務院證券監督管理機構核准後多長時間內必須開始募集基金。本條第一款規定，基金管理人應當自收到核准文件之日起6個月內進行基金募集。對超過6個月才開始募集的，本條區分原核准事項是否發生變化，作了以下規定：一是原核準的事項未發生實質性變化的，基金管理人應當報國務院證券監督管理機構備案，以便讓監管部門了解其遲延募集的情況。二是原核準的事項發生實質性變化的，基金管理人應當向國務院證券監督管理機構重新提交申請。因為核准事項發生實質性變化，比如，基金募集規模發生改變，實際上屬於一個新的基金募集申請，基金管理人應當按照本法的規定報國務院證券監督管理機構核准。

二、基金結束募集的期限

基金結束募集的期限是指基金開始募集後多長時間必須停止募集。之所以規定基金結束募集的期限，主要是因為基金募集申請經核准後開始募集，並不意味著這支基金必然成立。在核準的募集申請中，包括封閉式基金的基金價額總額和開放式基金的最低募集份額總額，根據本法第四十四條的規定，基金成立的條件是，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核准規模的80％以上，開放式基金募集的基金份額總額超過核準的最低募集份額總額，並且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構的規定。基金依法成立後才能開始基金的運作，由此才可能產生收益。所以，如果不規定基金結束募集的期限，使基金無限期的募集，對廣大基金份額持有人不利。規定基金結束募集的期限，在該期限屆滿時如果基金不能依法成立，基金管理人應當依照本法規定返還投資人已繳納的款項，並加計銀行同期存款利息。這有利於保護投資人的利益。本條第二款對基金結束募集的期限未作具體規定，而是概括規定為不得超過國務院證券監督管理機構核準的基金募集期限，該期限自基金份額發售之日起計算。

㈤ 中國證券監督管理委員會的核准非公開發行股票要多長時間

在證券市場上，與公開發行相比，非公開發行像是私募，發行的成功與否取決於回發行人答與投資人的相互認可。相對而言，比公開發行審核得要寬一些。一般在3-6個月的審核時間，但還得看材料做的怎麼樣，還有市場環境等等

㈥ 股票發行核准制的第六章、核准制對證券市場的影響

1、促進證監會職能轉變，切實增強監管責任
股票發行實行核准制將進一步轉變證監會發行監管的職能。監管機構不應該也沒有必要介入應由中介機構、投資者和發行人承擔的具體事務。監管部門將根據市場發展的需要，充分發揮自律組織的功能，不斷完善法規，並監督法規的執行，從而在更高層次上監管發行市場。市場監管者的主要職能應當轉向規定標准和規則，促進法規和政策體系的完善，並嚴格執法，以此維護一個公平、透明、高效、有序的市場。
2、有助於提高發行企業的行業代表性、業績成長性和質量真實性，充分發揮證券市場優化資源配置功能
實行核准制後，發行股票的公司主要由市場選擇，將促使尋求發行上市的公司從經營、管理等方面著眼，改善公司業績和整體形象，爭取早日發行上市。在這種情況下，發行上市公司不再是一種稀缺資源，企業能否核准發行上市主要取決於自己的業績和實力，取決於能否達到發行上市的標准。如果發行上市公司質量能由此得到明顯提高，證券市場的投資價值將與日俱增，從而形成新的良好的投資環境，為促進國民經濟結構調整和發展起到更大的積極作用。
3、券商承銷業務的風險和責任增大，對券商提出了更高要求
實行核准制後，承銷的證券公司是以自己的信譽向投資者推介上市公司的股票，對違法違規行為還要負連帶法律責任，信譽成了證券經營機構的生存之本。證券公司會更加重視提高投資銀行業務的能力，並把主要精力放在挖掘和培育上市公司上；會更加重視研究力量對投資銀行業務的支持和配合，建立健全項目風險評估制度；，會努力在競爭中成為公司和行業問題專家，並形成自己的品牌效應。
4、促進投資者走向成熟，結構得到改善
實行核准制後，監管機構的主要職能將轉向制定標准和規則，切實加強市場監管。投資者則需要確立理性投資的觀念，重視分析研究公司所披露的各種信息，對公司管理層、中介機構行使股東監督的權利。提高整個市場對公司內在價值的分析和判斷能力。
5、解決證券市場供求不均衡的矛盾，使一、二級市場的風險和收益趨於對稱
實行核准制後，股票發行採取溢價發行的，其發行價格由發行人和承銷商協商確定，報證券監管機構核准。這樣，發行公司為更多籌資而承銷的證券公司為降低風險，則有一個協商定價的過程。它們既要判斷發行人的行業前景、經營業績、財務狀況，又要參照二級市場的價格走勢，因而不同行業、不同質地的企業股票發行定價將可能有較大差別，一級市場與二級市場的股價走勢將會趨於平衡，從而使一級市場與二級市場的風險、收益也趨於均衡。
6、為我國證券市場國際化奠定基礎，促進證券市場制度體系與國際接軌
我國《證券法》規定的股票發行核准制，與國際股票發行上市規則原則一致。通過與國際市場接軌，股票發行方式將更加靈活多樣，為我國公司在國際市場上融資創造了較為暢通的渠道。第七章、實行股票發行核准制後可能出現的風險 在實行股票發行審批制時，股票發行定價實行指導性價格，遠低於二級市場價格；實行券商包銷制度，發行人因而不易出現發行失敗。
實行核准制後，如果新股發行價格定得過低，本應募集的資金數額會減少；如果發行價格定得過高，又存在銷售不出去的風險，就可能出現發行失敗。
股票發行失敗主要有以下原因：證券監管部門核准新股發行後，發現不符合法律、行政法規規定的，應當予以撤銷；尚未發行證券的，停止發行；已經發行的，證券持有人可以按照發行價並加算銀行同期存款利息，要求發行人返還。市場環境由高漲轉為低迷，投資者對發行公司的證券失去興趣，導致融資成本過高；證券定價過高或者其他條件設置不當，投資者在發售過程中拒絕認購；承銷商推銷能力不足或市場定位失誤，不能預期完成認購。 （1）股票發行因法定原因被停止或撤銷，認購人只能得到返還認購款及利息。
（2）在包銷條件下，承銷商需對投資者認購不足部份予以包銷。
（3）發行完畢後，股票上市掛牌跌破發行價的風險，由投資者自行負擔。