國有股權監管新

① 銀行是屬於什麼企業類型

銀行，是依法成立的經營貨幣信貸業務的金融機構，銀行按類型分為：中央銀行、內政策性銀行、商容業銀行、投資銀行、世界銀行，它們的職責各不相同，企業類型也有所區別。其中，中國人民銀行屬於國家機關，是事業單位。而其他的銀行，比如政策性銀行、股份制銀行、外資銀行等都是企業法人單位，譬如四大國有商業銀行都屬於企業。

溫馨提示：以上解釋僅供參考。
應答時間：2020-12-14，最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。
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② 什麼是股權管理

股權就是指：投資人由於向公民合夥和向企業法人投資而享有的權利。
股權管理系統具有對股權全方位的操作，不僅規范了企業的管理和運作，而且簡化了股權相關的交易業道務，改變EXCEL手工管理的粗獷現象。每個股東都有自己獨立的 股權證號，股東可進行開戶、變更、遺失補辦、增/減股本、繼承、現金分紅、轉讓、贈與、合並、送股、配股、轉贈股本、質押、凍結等操作。系統把股東的每一次 變動都存儲起來方便查詢，並且所有的變動和分紅信息都可以列印在股權證書上，同時能將分紅數據導出EXCEL文檔以上報銀行。
特點：

1. 股本性質設置：可以自定義股本性質及股票代碼；
2. 股東花名冊管理：不同股本性質下股東信息的添加、刪除、修改、列印和附件管理；
3. 股東花名冊導入：EXCEL數據可以實現快速導入股東名冊，節省錄入時間；
4. 股東花名冊變更：系統自動記錄變更前後的信息；
5. 現金分紅管理：只要設置好分紅參數即可批量實現分紅管理；
6. 股權繼承管理：支持單人繼承和多人繼承操作，操作結果清晰明了；
7. 股本增加/減少：增加和減少所持股數，並記錄每次的變動信息；
8. 股權轉讓管理：確定受讓人、轉讓人、轉讓股數即可轉讓，並且記錄轉讓情況；
9. 股權贈與管理：功能和轉讓類似；
10. 股權合並管理：多人合並到一個證號下，也支持一人多證合並；
11. 送股計算管理：只要設置好送股參數即可批量實現送股管理；
12. 配股計算管理：企業在增資擴股時按照市價銷售給新股東，現有股東優先；
13. 分紅配股管理：分紅後部分轉增股本，轉增部分不收取稅金；
14. 股權質押管理：質押股數不能進行交易管理，其他的可以交易；
15. 股權凍結管理：股權凍結後，不能進行任何交易；
16. 為所有股權交易增加了撤銷功能；
17. 強大的查詢工具，查詢結果都可以導出為EXCEL文檔；
18. 股權信息統計：包括歷史股東花名冊管理、按股東代表統計、按股本性質統計、按工作單位統計、按現金分紅統計、按送股計算統計、按日結統計等；；
19. 股權證書列印：具有自定義列印功能，支持所有的存摺式股權證書列印；
20. 股權證遺失補辦模塊
21. 可以對不同的用戶分配許可權；
22. 資料庫管理：送股和分紅數據管理、資料庫初始化、備份和還原功能；

③ 國有股權的行使與監管

(一)進一步明確國有股東的范圍、代表制度及其職能定位明確國有股東范圍是規范國有股權行使的前提性條件。
股東即投資公司的組織或個人.投入到國有控股公司中的國有資產其所有權從根本上講屬於國家所有即全民所有.所以理論上講國有股東即是指國家或全體國民。《企業國有資產法》第3條規定：「國有資產屬於國家所有即全民所有。國務院代表國家行使國有資產所有權。」同時.根據該法第11條規定，國務院和地方政府分別授權設立國有資產監督管理機構.或根據需要授權其他部門、機構，代表本級政府對國家出資企業履行出資人職責。因此.從實踐操作層面看。國有股東的范圍包括各級政府、政府的國資監管機構、獲得政府授權的其他組織。學界關於國有股東范圍的爭論一直都有.但總而言之.國有控股公司的國有股東其范圍從理論角度看是國家.從實踐角度看是政府，其評定標準是股東意志的決定權。
國有股東的范圍雖然清晰明確.但基於政企分開的改革思路.政府自身包括國資監管部門不可能直接介人到國有控股公司股東會從而成為一線股東.由此便產生了國有股東(權)代表制度。目前.國有股東代表制度最突出的問題在於代表選擇機制 本文主張。
國有股東代表仍然由國有股東來進行選擇.但選擇機制應主要以市場手段為主 在總經理擔任股東代表的情形下，務必從職業經理人市場選聘經理人員.並且堅決取消經理層人員的行政級別。另外.鑒於國有控股公司特殊的股權分布結構.應禁止公司董事長兼任總經理，因為在國有股「一股獨大」的情況下.如果規定只要股東(大)會同意就允許董事長兼任總經理，那麼就等於在事實上鼓勵此種兼任。在國有企業中.董事長兼任總經理的弊端是顯而易見的。為此，有必要通過修改現行法律法規加以限制 如此設計有助於擺脫內部人控制、缺乏權力制衡等現象，但要實現國有股東對其代表的有效監控.避免「一放就亂」，則需要通過相關配套機制來完成.比如嚴格執行考核機制，合理確定薪酬標准.完善責任追究制度等。
國有企業改革引導下的國有資產管理體制改革，圍繞的主題之一便是建立現代企業制度。所以國有股權行使與監督課題首先是一個公司法上的問題。無論由誰充當國有股東及國有股東代表，其職能定位只能是國有控股公司的股東，必須依照公司法關於股東權利行使與監督規范進行公司治理。通說認為，國資委是國有控股公司的國有股東.而國資委的法律地位在學界一直存有爭議.其雙重地位在法律上被賦予了兩種不同性質的權力(利)：作為政府監管機構，國資委行使的是公權力性質的監督權和管理權。可藉助公權力的權威性強制地推行改革措施、頒布行政規章；同時作為國有控股公司的出資人，其依照《公司法》、《證券法》等法律行使股東權利，這在本質上依然屬於私權利范疇.必須按照市場規則運作。國資委享有的公權力和私權利在行使過程中難免發生利益沖突.最終只會導致兩種權力(利)的扭曲。
任何將國有資產管理或國有企業治理完全脫離政府意志范圍的努力和做法必定是徒勞的.作為國家的法定代表人.政府有權利也有義務承擔起管理國有資產的任務 ⑧事實上.由誰來充任國有股東並不是最重要的，重要的是被選擇的國有股東是否有能力行使好股權.管理好公司.實現國有資產的保值增值和國家的宏觀經濟目標 在此過程中.公司股東的職能定位決定國有股東必須按照市場規律治理公司.如國有控股公司面臨被收購.國資委必須並始終保持其公司股東的法律地位.不能運用政治公權力對收購行為橫加干預
(二)國有股權變動機製作用下的股權行使國有股權變動會導致公司控制權發生變化。 在股權分置改革即全流通條件下，國有控股(上市)公司中國有股份發生變動是種常態.因為市場規律發揮作用是不以人的意志為轉移的.此種變動主要表現為國有股權份額發生改變以及國有股權主體發生改變股權分置改革完成後.國有大股東所持股份可以上市流通.其利益取向就表現為股權價值的最大化。
進而可以促進國有股東通過改善企業經營來合法獲利。所以。要堅決落實股東(大)會權利，充分認識到推進公司治理完善的真正動力源和主角是股東而非政府監管部門.以此為基礎建立完善保障大股東的激勵機制。此外。全流通條件下要求完善公司董事會的治理模式.從內部增加其對大股東的牽制和對經理層的監督，解決董事會權力虛化問題。為此需要進一步落實董事會職權。完善其決策機制，優化董事會成員結構，提高董事素質並強化其責任與義務.發揮好獨立董事的作用。這些措施都需要國有股東通過股東(大)會機制行使好股權，制定好有關董事會的構成、董事比例、董事會的權利與義務、董事會與黨委會、工會、監事會的關系、董事會與經理層的關系、公司獨立董事制度等規則。
國有股權主體發生變化主要是針對管理層收購(MBO)而言。而管理層收購在我國國有企業改革過程中經歷了一個戲劇性的變化過程。先是本世紀初在許多國有企業進行得如火如荼.然後在2O04年被國資委緊急叫停。沒過多久政府相關部門出台的《企業國有產權向管理層轉讓暫行規定》指出「MBO只許4億元以下的中小企業嘗試.大型國有企業暫不進行」.最近的政府文件中又紛紛使用「管理層增量持股」代替了管理層收購 盡管立法和政府部門對於國有公司的管理層收購態度曖昧，但包括大型國企管理層有限度持股及國有控股上市公司MBO在實踐中一直都沒有停過.這已經很好地說明了管理層收購存在的合理性和必要性。筆者認為，管理層收購只是推進國有企業產權改革的一種方式而絕非唯一方式.對於確需轉變國有股權主體的國有企業而言.MBO是一種可供選擇的方式。然而，在目前資本市場信息披露機制、相關中介服務不規范等因素約束下.管理層收購目標能否實現.與目標本身的定位以及實踐中的具體操作程序密切相關。歸根結底。管理層收購應該兼顧效率與公平，收購過程務必做到公開透明。
(三)全流通後國有股權行使的監管制度建設。
黨的十五屆四中全會早就提出.要加強和完善國有企業的監督機制.把外部監督和內部監督結合起來。針對國有控股公司，除了依法監督之外，國資委作為出資人對公司及國有股東代表的管理也是國有控股公司監管機制的應有之義。受主題所限.此處僅討論國有控股公司國有股權行使的內部監管問題.監管對象主要限定在國有股東(代表)行使國有股權的行為上面。筆者認為.國有控股公司中國有股權行使的內部監管體系主要由以下各部分構成：國資委對國有股東代錶行為的監管、公司董事會對股東代錶行為的監管、公司監事會對股東代錶行為的監管、公司職代52會對股東代錶行為的監管、公司審計部門對股東代錶行為的監管、公司行政監察部門對股東代錶行為的監管、公司黨委會對股東代錶行為的監管等 以上是根據監管主體的不同而對國有股權行使監管進行的劃分.盡管不同主體的監管范圍和特點都存在區別.但其 也難免存在相同之處.並且各主體監管內容也是紛繁復雜的.因此以下僅選取監管的薄弱環節或存在問題較多的領域進行探討
1.轉變國有股東即國資監管機構的監管職能與監管方式。
股權分置改革基本完成後，國有控股公司中國有股權定價和轉讓機制趨於市場化.國有資產的評估方式也將發生改變.國資監管機構必須將市值納入評估公司國有資產和計算凈資產的范圍之內。而且，在涉及國家經濟安全、國民經濟命脈的重要行業、支柱性產業公司中.國資監管部門要通過各種方式保持國有資本的絕對或相對控股地位 比如有學者建議在特別事項上設置國有資本「黃金股」.或在某些特殊事項上擴大國有股東的表決權.相同的問題也出現在外資收購國有股權場合 所以.作為國有控股公司的國有股東.國資監管機構要不斷調整監管職能。對國有股權流轉實行更加嚴格的監管以適應市場要求。
另一方面.國有控股上市公司中國有股東在股改後將進人二級市場.其利益取向與公司股價緊密聯系在一起，由此更有可能引發其進行內幕交易、操縱市場、出售股份套現等違法違規行為。此外。在公司信息披露方面也可能出現大股東操作股東會、董事會等對公司資產、利潤和經營環境等情況進行傾向性披露甚至虛假披露，進而損害中小股東利益或者國家利益。為此.國資監管機構必須要從過去行政加市場手段監管方式中轉變過來，更多地採用市場監管方式.以適應變革後資本市場的要求。
2.進一步健全公司治理結構。
全流通前.國有控股公司的國有股東代表與流通股股東利益分離。而董事會和經理往往被國有股東控制而淪為國有股東的代理人.公司權力制衡機制幾近失效。在此基礎上建立的公司治理結構存在著重大缺陷。全流通後，公司全體股東有了共同的利益基礎，股權激勵恢復作用，依此為條件要著力強化公司董事會權力系統.逐步轉化到建立以董事會為核心的公司治理結構上來.由公司董事會來制定公司發展戰略.選聘決定經理層管理人員.決定國有股東代表的薪酬標准等。在監事會制度方面.首先應在法律制度方面賦予監事會各種程序性的權利.如質詢權、否決權等，以保證監事會享有的實體性權利得以實現。其次避免董事會、經理層和監事會成員之間的裙帶關系 再次考慮引進實施外部監事制度.充分保障監事監督的獨立性和有效性，外部監事可以由國資監管機構在社會上公開進行聘任，應具備財務、法律等專業背景。
3.嚴格國有股東不行使國有股權的法律責任。
法律責任制度是對主體行為最為嚴厲且有效的監管措施 國有股東及其代表作為法律授權的國有控股公司出資人.其與國家和政府之間形成的是信託法律關系，承擔受信託人義務，《公司法》將其總結為勤勉義務和忠實義務，違反此種義務需承擔信託法律責任。
市場經濟條件下.信託責任的內容具有復合性特點.其主要內容應是財產性補償或賠償責任。盡管我國《企業國有資產法》在法律責任方面有很大的突破。但總體上看還是比較粗糙，比如怎樣界定「低價轉讓」、「重大損失」等，需要後續立法給予明確說明。當然，除財產性責任外.國有股東代表更多情況下要承擔行政性責任，國資委主任李榮融在多種場合表示：要嚴格考核央企負責人.不在狀態就換人 在責任追究程序啟動方面。可考慮由公司或公司監事會充當原告.對國有股東(代表)不當行使國有股權行為向人民法院依法提起訴訟。

④ 廣東省國資委下屬企業有哪些呢

（一）省國有企業：

廣東省廣業資產經營有限公司、廣東省廣晟資產經營有限公司、廣東省廣弘資產經營有限公司、廣東省交通集團有限公司、廣東省航運集團有限公司、廣東省商業企業集團公司、廣東新廣國際集團有限公司、廣東省絲綢紡織集團有限公司、廣東中旅（集團）有限公司等等。

（二）省持股企業：

中國南方電網有限責任公司、中國電信股份有限公司、中國廣東核電集團有限公司、深圳華強集團有限公司。

（三）代管企業：

廣東省二輕工業集團有限公司、廣東省粵科風險投資集團有限公司。

(4)國有股權監管新擴展閱讀：

廣東省國資委主要職責：

（一）根據省人民政府授權，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業國有資產法》等法律法規，以及省人民政府有關規定履行出資人職責。

（二）承擔所監管企業國有資產保值增值的監督職責。建立和完善國有資產保值增值指標體系，制定考核標准，通過預算控制、產權監管、監事會與審計監督等，對所監管企業國有資產的增值保值情況進行監管，維護國有資產出資人權益。

（三）負責所監管企業領導班子建設、人才隊伍建設和後備隊伍建設，指導所監管企業黨的建設、黨風廉政建設；指導推進所監管企業完善中國特色現代國有企業制度，健全公司治理結構，加強所監管企業董事會、監事會建設，實施國有產權首席代表報告制度，形成職責明確、協調運作、有效制衡的治理機制。

（四）承擔全省國有企業改革工作的統籌協調職責，指導服務省屬國有企業改革；依法指導地市國有資產監管工作；負責國資國企管理體制的研究，對國資國企改革發展提出意見建議。

（五）研究編制所監管企業改革發展規劃，推進國有企業改革重組，推動國有經濟布局和結構的戰略性調整。履行所監管企業工資分配的監管職責，擬訂並組織實施企業收入分配改革指導意見。

（六）通過法定程序對所監管企業領導人員進行任免或提出任免建議，並進行年度和任期考核、獎懲；健全與現代企業制度要求相適應的企業領導人員選拔任用機制，完善企業領導人員激勵和約束制度。

（七）負責組織所監管企業上交國有資本收益，參與擬訂國有資本經營預算有關管理制度和辦法，負責國有資本經營預決算編制和執行，組織所監管企業實施全面預算管理。

（八）按照出資人職責，負責監督檢查所監管企業貫徹落實國家安全生產方針政策及有關法律法規、標准等工作，根據監管清單，審核所監管企業的經營方針、投資計劃、改制、產權轉讓、國有股權管理、重大資產處置等重大事項。

（九）起草企業國有資產監管的地方性法規、規章草案，建立國資產權交易監管制度，負責企業國有資產的產權界定、產權登記、資產評估監管、清產核資、資產統計、綜合評價等基礎管理工作。

（十）承辦省人民政府和國務院國有資產監督管理委員會交辦的其他事項。

⑤ 對監事會工作的意見和建議

為進一步發揮各級供銷合作社監事會的職能作用，加快供銷合作社綜合改革向縱深推進，根據黨中央、國務院和省市黨委、政府有關文件要求，依據《中華全國供銷合作總社章程》及上級供銷社的有關規定，現就加強和改進全市供銷合作社監事會工作提出如下意見：

一、適應改革發展進程，進一步增強做好監事會工作的責任感和使命感

監事會是供銷合作社組織機構的重要組成部分，是體現供銷合作社合作經濟屬性的本質要求。加強和改進監事會工作，是依法依章治社的必然要求，是建立現代企業制度、完善治理結構的客觀需要，是深化供銷合作社綜合改革、促進供銷合作事業健康持續發展的重要保障。

近年來，在上級黨委政府及供銷合作社的領導下，全市各級供銷合作社監事會認真履職、扎實工作，在健全民主制度，加強監督管理，促進社有資產保值增值，推進綜合改革各項工作任務的督查落實等方面作了大量卓有成效的工作，發揮了積極作用。

但同時也要看到，各級供銷合作社還存在對監事會工作重要性認識不夠到位，組織體系不夠健全，監督檢查不夠有力，人員素質亟待提高等問題和不足。

深化供銷合作社綜合改革，對加強和改進監事會工作提出了新的更高要求，為進一步發揮監事會作用創造了有利條件。

各級供銷合作社要深入學習全面落實黨中央、國務院和省市黨委政府深化供銷合作社改革的要求，進一步增強做好監事會工作的責任感和使命感，牢牢把握新時期供銷合作社監事會工作的目標任務。

按照「調查研究，反映情況，監督檢查，提出建議」的工作方針，加強組織機構和隊伍建設，不斷創新工作方式，切實履行監督職責，全面提高監事會監督管理水平，為深化供銷合作社綜合改革作出新貢獻。

二、建立健全監事會組織機構，完善職能，努力實現監事會組織體系全覆蓋

建立健全監事會組織體系是加強和改進監事會工作的基礎和組織保障。《中共中央國務院關於深化供銷合作社綜合改革的決定》（中發〔2015〕11號）和《中共山東省委山東省人民政府關於深化供銷合作社綜合改革的實施意見》（魯發〔2015〕16號）、《中共青島市委青島市人民政府關於深化供銷合作社綜合改革的意見》（青發〔2016〕15號）都對加強供銷合作社監事會建設。

發揮監事會作用提出了明確要求，從站位「三農」發展的戰略高度，指出了各級供銷合作社監事會組織建設工作的重要性，明確了監事會的職能定位。

各級供銷合作社要切實增強機遇意識，抓住當前供銷合作社綜合改革的有利時機，積極推進監事會組織機構建設和制度建設，把監事會建設工作作為深化供銷合作社綜合改革的重要工作來抓。要著力加強區、市供銷合作社監事會組織機構建設，對於尚未建立監事會組織機構的，要積極爭取組織、編制部門支持,確保年內建立健全組織機構，配齊監事會領導和工作人員。

對已設有監事會組織機構但工作相對薄弱的，要著力完善制度，規范工作，切實履行監督職責。區、市供銷合作社監事會要加強對所屬社有企業和基層供銷合作社的指導協調，建立健全社有出資企業和基層供銷合作社監事會。

要通過多種形式開展培訓、交流工作，推動社有出資企業和基層供銷合作社監事會及辦事機構有效開展工作。要進一步推動本級社有出資企業監事會及其隊伍建設，有效發揮企業監事會的監督職能。要進一步加強對農民專業合作社監事會組織的工作指導，促進農民專業合作社實施民主管理，強化民主監督。

要切實加強和充實外部兼職監事力量並充分發揮其作用，定期組織開展活動，主動匯報工作、征詢意見，爭取工作支持。要充分利用現有的監督手段和工作渠道，整合監督力量和資源，形成監督合力，發揮好監督作用。

對區、市供銷合作社、社有出資企業以及基層合作社監事會組織機構建設情況，市供銷合作社和各區、市供銷合作社要將其納入年度綜合業績考核指標體系，確保這項任務落到實處。

在供銷合作社綜合改革中，要把加強監事會自身建設與明確監事會工作職責同步進行，不斷完善監事會監督職能，切實轉變行政化思維方式和工作方法。要加強制度化、規范化建設，嚴格按社章要求，建立健全監事會工作制度，規范和創新監事會工作流程，搭建供銷合作社內部監督平台，形成監督工作合力。

進一步完善上下級社監事會工作指導和報告制度，上級監事會要對黨委政府出台的推進供銷合作社綜合改革措施的貫徹落實情況進行督導。在對各級供銷合作社組織建設情況摸底的基礎上，督促各級供銷合作社建立完善社員代表大會、理事會、監事會制度，落實工作任務，及時發現和解決問題，形成上下聯動機制，促進監事會工作水平的全面提升。

三、加強重點領域監管，為深化供銷合作社綜合改革保駕護航

當前全市供銷合作社綜合改革已進入攻堅期，各級供銷合作社監事會要牢固樹立大局意識、服務意識，堅持在參與中服務，在服務中監督，深入研究綜合改革中出現的新情況、新經驗，探索監事會參與綜合改革的新路徑、新思路，及時發現改革中的問題，積極為黨委、理事會建言獻策，自覺維護供銷合作社改革發展大局。

要著力加強對關鍵環節和重點領域的監管。圍繞構建綜合性、規模化、可持續為農服務體系，引導各級供銷合作社積極推進農業供給側結構性改革，加快高標准為農服務中心建設，推進土地託管「擴面、提質、增效」，實現「兩個延伸」「兩個提升」。

圍繞財政專項資金的爭取和使用，加強各級各類財政資金使用情況的監督檢查和項目資金的績效評價，防止違規使用財政資金，有效發揮財政資金的杠桿作用，帶動社有企業和社會資金投入，進一步提升供銷合作社為農服務能力和水平。

圍繞重點項目和重大投資，加強工程預決算、工程質量和資金使用監督，深化監督服務內容，重點做好決策程序、招投標程序、制度執行等方面的監督。圍繞培育社有龍頭企業，指導督促各級社有企業建立和完善法人治理結構，創新管理手段，打造一流品牌，增強市場競爭實力和為農服務能力，推進社有企業可持續發展。

圍繞保障投資人合法權益，重點加強企業對外股權投資、債權回收、投資回報、合並報表、規范運行的監督。圍繞發展供銷社放心農產品直銷店項目，積極推進放心農產品進社區活動，暢通農產品進城渠道，保證農產品安全，將其打造成讓農民滿意的安心工程、市民滿意的放心工程、黨委政府滿意的民心工程。

(5)國有股權監管新擴展閱讀

國有企業監事會代表國家對國有重點大型企業實施監督。為確保樹立清正廉潔、公道正派、忠於職守的形象，國有企業監事會成員要遵循「六要」、「六不」的行為規范。

「六要」：

（一）要認真學習鄧小平理論，學習江澤民「三個代表」的重要論述，貫徹黨的基本路線，與以江澤民同志為核心的黨中央保持一致；

（二）要堅持原則，清正廉潔，嚴於律己，公道正派，光明磊落；

（三）要依法辦事，敢於講真話，不怕得罪人，勇於同違反國家政策、財經紀律、弄虛作假的行為作斗爭，自覺維護國家利益；

（四）要努力學習，不斷提高政治素養、政策水平、業務能力；

（五）要正確行使監督權力，實事求是，全面准確地評價和反映企業的經營、財務狀況和領導人員工作業績；

（六）要嚴格履行公務員義務，恪盡職守，埋頭苦幹，深入群眾，注意聽取各方面意見，提高工作質量和工作效率。

「六不」：

（一）不得泄露檢查結果和企業商業秘密；

（二）不得參與和干預企業生產經營管理活動；

（三）不得直接向所監督企業發表結論性意見和提出經營管理方面的建議；

（四）不得讓企業承擔檢查費用和接受企業的任何饋贈、報酬、福利待遇；

（五）不得吃請受禮、借機遊山玩水和參加可能影響公正履行公務的活動；

（六）不得在企業兼職、購買股票和為自己、親友及他人謀取利益。

⑥ 各國股權眾籌採取的監管模式有哪些

自美國《1933年證券法》和《1934年證券交易法》問世之後，以強制性信息披露為制度核心的證券法律規則的出現，使得證券發行不再是純粹私法意義上的自由交易，而把公法規則帶入了融資交易之中，也就是說為減少籌資者與投資者之間的不對稱信息，證券法規定證券發行活動必須履行向監管當局注冊並公開披露信息的義務。證券法規則在價值取向上必須權衡投資者保護和便利融資這兩大市場目標。傳統證券法通過在「公開發行」和「非公開發行」之間劃分界限，從而確定哪些融資活動要受到證券法的嚴格約束，即在價值目標上偏重於投資者保護;而哪些融資活動可以豁免證券法相應監管制度的適用，從而有利於融資交易的開展 。

從傳統上講，騰訊眾創空間劃分公募和私募即「公開發行」和「非公開發行」有幾個重要標准。一個標準是人數，例如我國《證券法》所規定的200人標准，又如美國規定的500人法則。還有一個標準是推廣和發行方式，例如我國《證券法》規定：「非公開發行證券，不得採用廣告、公開勸誘和變相公開方式」。另外一種豁免監管的情形則是向那些可以自己保護自己，或者說具有較大投資損失承受能力的合格投資者發行證券。一方面根據年收入和資產狀況等定義合格投資者，另一方面合格投資者參與私募融資的一個重要指標是要符合法律所規定的最低投資金額。例如我國《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定合格投資者是指「投資於單只私募基金的金額不低於100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：(一)凈資產不低於1000 萬元的單位;(二)金融資產不低於300 萬元或者最近三年個人年均收入不低於50 萬元的個人」;美國證券市場法律制度則將大額投資者(購買或同意購買總額為15萬美元或以上證券的投資者)不計入發行對象的總數。
根據證監會國際組織(IOSCO)發布的報告《眾籌：一個快速發展的新興行業》中的定義，眾籌融資是指通過互聯網平台，從大量的個人或組織處獲得較少的資金來滿足項目、企業或個人資金需求的活動 。包括眾籌在內的互聯網金融商業模式的興起本質上源於技術的進步使得小額分散融資在實際操作層面及經濟上成為可能。眾籌等新的互聯網金融商業模式作為挑戰「金融抑制」格局的市場自發力量，使企業融資的自由度得到了擴展;而眾籌平台事實上扮演了類似證券公司(承銷商、保薦人)的中介角色，通過「換媒」的方式淡化了嚴格管制條件下高度稀缺的券商牌照的價值。
目前，各國股權眾籌在不同的法律框架下，採取了不同的監管模式。

⑦ 私募股權投資受國家的哪個部門監管銀行資金託管和監管具體有什麼區別。

目前是受復到國家發改制委和各地方發改委的監管，具體工作部門名稱叫「備案辦公室」，但是現在《證券基金法》正在修訂，根據已經提交人大常委會的徵求意見稿來看，日後的監管部門很可能是證監會。具體參見文件 發改辦財金 2011 253號文 津發改財金2011 675號文 實在網路不到可以找我要。

⑧ 國務院國有資產監督管理委員會審核批准股權轉讓需要多長時間

國資委主要歸並了原來三個部委的職能:一是中央企業工委的全部職能;二是國家經貿委指導國有企業改革、重組等幾個職能;三是財政部的一部分職能，例如財政部負責的國有資產的登記、處置等。此外，勞動部負責的工資總額的管理將來也可能並入國資委。"兩會"以後，首先要做的可能是中編辦為國資委定編制、定職能、定機構。
具體地說，國資委的主要職能是，依照《中華人民共和國公司法》等法律和行政法規履行出資人職責，指導推進國有企業改革和騰飛重組;代表國家向部分大型企業派出監事會;通過法定程序對企業負責人進行任免、考核並根據其經營業績進行獎懲;通過統計、稽核對所管國有資產的保值增值情況進行監管;擬訂國有資產管理的法律、行政法規和制定規章制度，依法對地方國有資產管理進行指導和監督;承辦國務院迅速交辦的其他事項。
經貿委:
設置國家經濟貿易委員會，為國務院組成部門。國家經濟貿易委員會是負責調節近期國民經濟運行的宏觀調控部門。
一、職能調整
(一)劃出的職能。
1.將質量管理職能交給國家質量技術監督局。
2.將機電產品進出口管理職能交給對外貿易經濟合作部。
3.將口岸管理職能交給海關總署。
4.將關稅稅則委員會日常工作交給財政部。
5.將組織協調全國抗災救災的職能交給民政部。
(二)劃入的職能。
1.制訂產業政策和調整產業結構、指導企業和商業性金融投資方向的職能。
2.原電力工業部的行政職能和水利部承擔的電力工業行政職能。
3.原國家醫葯管理局和國家中醫葯管理局承擔的中、西葯工業的行業管理職能。
4.原機械工業部承擔的組織協調重大技術裝備研製的職能。
5.原冶金工業部承擔的全國黃金行業管理職能。
6.原勞動部由部改為局的工業部門承擔的安全生產管理職能。
7.對外貿易經濟合作部承擔的外貿貨運協調職能。
8.由國家經濟貿易委員會管理的由部改為局的工業部門(以上簡稱委管國家局)的經濟調節、生產運行、投融資導向、技術進步、軍工配套、進出口等職能。
9.審核大型企業和企業集體稽察特派員的稽察報告職能。
10.指導中小企業改革與發展職能。
(三)轉變的職能。
1.不再審批企業利用自有資金和商業銀行貸款建設的項目，改為項目登記備案制。
2.不再編制下達年度調控方案，改變編制近期經濟運行調控目標與政策。
3.逐步將企業自營進出口審批制度改變登記備案制度。
4.不再審批全國性公司(企業集團)，改變按國家規定的條件實行自動工商登記制度。
二、主要職責
根據以上職能調整，國家經濟貿易委員會的主要職責是:
(一)監測、分析國民經濟運行態勢，調節國民經濟目標運行;編制並組織實施近期經濟運行調控目標、政策和措施，組織解決經濟運行中的重大問題並向國務院提出意見和建議。
(二)組織擬定、實施國家產業政策，監督、檢查執行情況;指導產業結構調整，提出重點行業、重點產品的調整方案;聯系工商領域社會中介組織並指導其改革與調整。
(三)組織擬定工業、商貿方面的綜合性經濟法規和政策並監督檢查;收集、整理、分析和發布經濟信息。
(四)指導委管國家局擬定行業規劃和行業法規;制訂電力(含水電)、醫葯、黃金的行業規劃、行業法規，實施行業管理。
(五)研究和規劃競爭性行業投資布局，定期公布項目投資引導目錄，指導除國家撥款以外的工商企業投資和商業性銀行貸款的方向，進行項目的登記備案和監督創造，納入國家發展計劃委員會的總量平衡;研究擬定利用外資有關政策，指導工商企業利用外資(包括外商直接投資項目)，制訂工商領域外商投資產業指導目錄並進行監督;提出工業、商業企業利用國外貸款的投向;研究制訂國有企業向外商轉讓資產、股權、經營權的政策並實行監督;指導企業開展國際化經營，實施當年的企業海外投資規劃。
(六)研究和指導流通體制改革，培育發展和完善市場體系空間，擬定規范流通秩序和市場規則的法規、政策;監測分析市場運行和重要商品的供求狀況並組織調控;組織擬定和協調內外貿政策和進出口政策，商國家發展計劃委員會編制關系國計民生和大宗、重點工業品、原材料的進出口計劃，根據經濟運行情況進行計劃調整並向國家發展計劃委員會備案;協調外貿貨運;承辦國家繭絲綢協調小組的日常工作。
(七)負責企業工作，對各種經濟成分的企業實行宏觀管理和指導，規范企業行為規則;研究擬定國有企業改革的方針、政策和企業體制改革方案，推進現代企業制度的建立;研究發展大型企業和企業集團的政策、措施，指導國有企業實施戰略性改組;參與指導企業直接融資工作;指導國有企業的管理、扭虧和減輕企業負擔工作;指導眾多中小企業的改革與發展;組織管理企業內部的法律顧問工作;指導企業管理人員的培訓。
(八)研究擬定監管企業國有資產的政策、法規;提出需由國務院派出稽察特派員的國有企業名單，審核稽察特派員提出的稽察報告。
(九)研究企業技術進步的方針、政策，指導技術創新、技術引進、重大裝備國產化和重大技術裝備研製;指導資源節約和綜合利用，組織協調工業環境保護和環保產業發展。