監事會是證券交易所的監督機構

1. 證券公司 中國證監會 銀監會 證券交易所 證券業協會之間有什麼聯系

銀監會--管理銀行、
證監會---管理證券公司。
證券公司---給客人開戶的機構。、
證券業協會---是給多家證券公司提供服務的機構，沒有太大的實際意義。

2. 關於《中華人民共和國公司法》的問題(4)

61．股份有限公司為什麼必須設立監事會和監事會主席？答：按照公司法的規定，有限責任公司需要設立懂事和監事，具體規定條款如下面的附錄。

至於是否違法這點，從公司法違法責任裡面可以看到，並無為設立懂事和監事之違法責任，也就是說，如果沒有設立懂事和建設，並不承擔違法責任。公司法之所以這樣要求要設立懂事和監事，是從保護公司法人正常經營這個角度來說的，這些內容，在公司章程中都有體現，如果沒有體現，工商登記的時候將不能通過。

第四十五條 有限責任公司設董事會，其成員為三人至十三人；但是，本法第五十一條另有規定的除外。
兩個以上的國有企業或者兩個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表；其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。
董事會設董事長一人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產生辦法由公司章程規定。

第五十一條 股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設一名執行董事，不設董事會。執行董事可以兼任公司經理。
執行董事的職權由公司章程規定。
第五十二條 有限責任公司設監事會，其成員不得少於三人。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設一至二名監事，不設監事會。
監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低於三分之一，具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。
監事會設主席一人，由全體監事過半數選舉產生。監事會主席召集和主持監事會會議；監事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上監事共同推舉一名監事召集和主持監事會會議。

第五十四條 監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權：
（一）檢查公司財務；
（二）對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；
（三）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；
（四）提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；
（五）向股東會會議提出提案；
（六）依照本法第一百五十二條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟；
（七）公司章程規定的其他職權。
第五十五條 監事可以列席董事會會議，並對董事會決議事項提出質詢或者建議。
監事會、不設監事會的公司的監事發現公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所等協助其工作，費用由公司承擔。

62．股份有限公司監事會每個年度至少要召開多少次會議？ 為了保證公司正常有序有規則地進行經營，保證公司決策正確和領導層正確執行公務，防止濫用職權，危及公司、股東及第三人的利益，各國都規定在公司中設立監察人或監事會。監事會是股東大會領導下的公司的常設監察機構，執行監督職能。監事會與董事會並立，獨立地行使對董事會、總經理、高級職員及整個公司管理的監督權。為保證監事會和監事的獨立性，監事 不得兼任董事和經理。監事會對股東大會負責，對公司的經營管理進行全面的監督，包括調查和審查公司的業務狀況，檢查各種財務情況，並向股東大會或董事會提供報告，對公司各級幹部的行為實行監督，並對領導幹部的任免提出建議，對公司的計劃、決策及其實施進行監督等。
監事會是由全體監事組成的、對公司業務活動及會計事務等進行監督的機構.
監事會，也稱公司監察委員會，是股份公司法定的必備監督機關，是在股東大會領導下，與董事會並列設置，對董事會和總經理行政管理系統行使監督的內部組織。
（1）監事會的設立目的。由於公司股東分散，專業知識和能力差別很大，為了防止董事會、經理濫用職權，損害公司和股東利益，就需要在股東大會上選出這種專門監督機關，代表股東大會行使監督職能。
（2）監事會的組成。監事會由全體監事組成。監事的資格基本上與董事資格相同，並必須經股東大會選出。監事可以是股東、公司職工，也可以是非公司專業人員。其專業組成類別應由公司法規定和公司章程具體規定。但公司的董事長、副董事長、董事、總經理、經理不得兼任監事會成員。監事會設主任、副主任、委員等職。
（3）監事會的職權范圍如下：第一，可隨時調查公司生產經營和財務狀況，審閱帳簿、報表和文件，並請求董事會提出報告；第二，必要時，可根據法規和公司章程，召集股東大會；第三，列席董事會會議，能對董事會的決議提出異議，可要求復議；第四，對公司的各級管理人員提出罷免和處分的建議。
一、監事會作用
監事會對股東大會負責。對公司財務以及公司董事、總裁、副總裁、財務總監和董事會秘書履行職責的合法性進行監督，維護公司及股東的合法權益。
公司應採取措施保障監事的知情權，及時向監事提供必要的信息和資料，以便監事會對公司財務狀況和經營管理情況進行有效的監督、檢查和評價。總裁應當根據監事會的要求，向監事會報告公司重大合同的簽訂、執行情況、資金運用情況和盈虧情況。總裁必須保證該報告的真實性。
監事會發現董事、經理和其他高級管理人員存在違反法律、法規或《公司章程》的行為，可以向董事會、股東大會反映，也可以直接向證券監管機構及其他有關部門報告。
二、監事會的職權
監事會依法行使以下職權：
1. 查公司財務，可在必要時以公司名義另行委託會計師事務所獨立審查公司財務；
2. 對公司董事、總裁、副總裁、財務總監和董事會秘書執行公司職務時違反法律、法規或《公司章程》的行為進行監督；
3. 當公司董事、總裁、副總裁、財務總監、董事會秘書的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正；
4. 核對董事會擬提交股東大會的財務報告、營業報告和利潤分配方案等財務資料，發現疑問的可以公司名義委託注冊會計師、執業審計師幫助復審；
5. 可對公司聘用會計師事務所發表建議；
6. 提議召開臨時股東大會，也可以在股東年會上提出臨時提案；
7. 提議召開臨時董事會；
8. 代表公司與董事交涉或對董事起訴

63．什麼是上市公司？答：是指所發行的股票經過國務院或者國務院授權的證券管理部門批准在證券交易所上市交易的股份有限公司。所謂非上市公司是指其股票沒有上市和沒有在證券交易所交易的股份有限公司。上市公司是股份有限公司的一種，這種公司到證券交易所上市交易，除了必須經過批准外，還必須符合一定的條件。
《公司法》、《證券法》修訂後，有利於更多的企業成為上市公司和公司債券上市交易的公司。《證券法》第五十條規定:「股份有限公司申請股票上市」時，必須符合的條件之一是，「公司股本總額不少於人民幣三千萬元」。與原來規定的五千萬元比，中小企業成為上市公司的門檻大幅降低。原來的「千人千股」要求也已刪除。現階段，它更有利於落實國務院《關於支持做強北京中關村科技園區若干政策措施的會議紀要》中「在深圳中小企業板建立支持中關村企業的『綠色通道』」的要求。當然，證券交易所可以規定高於前款規定的上市條件，並報國務院證券監督管理機構批准。此外，《公司法》第七十九條「設立股份有限公司，應當有二人以上二百人以下為發起人」、第八十一條「股份有限公司採取發起設立方式設立的，……全體發起人的首次出資額不得低於注冊資本的百分之二十」等規定，也比原來寬松得多。按《證券法》第十六條規定，債券發行和上市的條件之一是，「股份有限公司的凈資產不低於人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產不低於人民幣六千萬元」。目前，誰能成為公司債券上市交易的公司，標準是模糊的。實際成為公司債券上市交易公司的，往往是大企業。更值得注意的是，《證券法》第二十三條規定:「國務院授權的部門對公司債券發行申請的核准」。長期以來，我們一直實行額度制，由有關部門審批公司債券發行。新《證券法》的實施，可以大大緩解企業發行和投資者投資公司債券的需求。通過大力發展債券市場，完善上市證券結構的目標將逐步實現說公司上市就是公司產品上市、或公司資產上市、或公司股票上市，哪個說法更准確？

64．什麼是股份？什麼是股票？同時認購股票時，如何理解「同股同價」？股票發行時認購價格為什麼不能低於票面金額？而在證券交易所交易的股票會有低於面值（又稱「仙股」）的股票？試說出5種影響公司上市股票價格的高低的因素。

65．發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起幾年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起幾年內不得轉讓？

66．股份公司在哪些情況下，可以收購（有時也叫「回購」）本公司股份？公司股東是否可以公司股票作為質押物向公司借款？為什麼？

67．對於未滿18周歲的人、存在智障的人、存在身體明顯殘疾的人、因犯罪判處刑罰執行期後4年的人、擔任過已破產清算企業的監事、擔任過已吊銷營業執照責任令關閉已5年的企業負責人、個人所負數額較大的債務到期已全部清償的人等等，哪些能擔任公司的董事、監事、高級管理人員？哪些不能？

68．作為公司的董事、監事和高級管理人員，禁止的行為有哪些？試從商業賄賂、資金、帳戶、擔保、關聯交易、同業競爭和保密等方面如何規范董事、監事、高級管理人員的行為？

69．什麼是公司債券？如有可能分析它與企業債券的異同。

70．公司法如何規定有限責任公司、股份有限公司和上市公司提交財務會計報告的方式？

71．什麼是公司的公積金？公積金是如何形成的？公積金分為幾種形式？

72．資本公積金如何形成？用途如何？如何提取公司的法定公積金、任意公積金？不按公司法規定提取公積金的將受到什麼處罰？公司持有公司的股份應該參與分配利潤嗎？

73．根據業務需要，公司總經理可以決定聘用或解聘承辦公司審計業務的會計師事務所嗎？

74．公司可以向聘用的會計師事務所提供經過「處理」過的財務會計資料嗎？按公司法規定對提供虛假財務會計報告記載或者隱瞞重要事實的，將受到什麼處罰？是處罰公司還是個人？

75．除法定的會計賬簿外，公司根據實際需要另立會計賬簿將受到什麼處罰？對公司往來資金，能否以個人名義開戶存儲？?

3. 證監會的作用是什麼屬於什麼機構

我國證監會簡介
1992年10月，中國證監會成立。經國務院授權，中國證監會依法對全國證券期貨市場進行集中統一監管。
中國證監會設在北京，現設主席1人，副主席級5人；主席助理3人；內設16個職能部門，3個中心；根據《證券法》第14條的規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立了36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處（請參考圖）；目前，全系統監管人員共有1812人，平均年齡35歲；其中擁有博士、碩士學位的佔40.3%。
依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
（一）研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規；制定證券期貨市場的有關規章、規則和辦法。
（二）垂直領導全國證券監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管。管理有關證券公司的領導班子和領導成員，負責有關證券公司監事會的日常管理工作。
（三）監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
（四）監管境內期貨合約的上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。
（五）監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
（六）管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會和期貨業協會。
（七）監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；與中國人民銀行共同審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員的資格管理。
（八）監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。
（九）監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
（十）會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格並監管其相關的業務活動；監管律師事務所、律師從事證券期貨相關業務的活動。
（十一）依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。
（十二）歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
（十三）國務院交辦的其他事項。

4. 證券公司與證券交易所的區別是什麼

從股票交易實踐可以看出，這種證券交易所要收取發行公司的上市費與證券成交的傭金，其主要收入來自買賣成交額的一定比例。而且，經營這種交易所的人員不能參與證券買賣，從而在一定程度上可以保證交易的公平。由於證券交易所是以向證券商提供服務為主要業務的經濟實體，故此組織結構與股份公司極其類似，通常都必須設有股東大會、董事會、監事會、董事長和總經理等機構。同時，因為證券交易所的特殊業務要求，其機構設置也要反映證券交易活動的實際需要，常設有業務部、財務部、仲裁部、研究部和文秘部，分別提供與證券交易有關的各環節服務。其中，股東大會是證券交易所的最高決策機構，主要確定證券交易所的長期發展規劃，決定董事會人選以及其他有關重大事宜。董事會是證券交易所的常設機構，其主要職責是審定重要業務和財務方針，擬定預決算及盈餘分派計劃，核定證券商名單，核定收取費用的數額，核議證券交易人員的資格並辦理有關登記手續，審定向股東大會提出的議案和各項報告，高級職員的選聘和解聘，以及決定其他依照證券交易所章程應予決定的事項。監事及其所組成的監事會，是由股東大會選舉產生的常設監督機構，其主要職責是監督董事會執行股東大會決議，具體包括審查年度決算報告，監督證券交易所業務，檢查交易活動所涉及賬目等。經理機構包括總經理，是由董事會聘請產生的、負責證券交易所日常業務活動的機構，直接對董事會負責。公司制證券交易所的特點公司制證券交易所一般是按照《公司法》和《證券交易法》的規定設立的，具有如下特點：1、證券交易所是獨立的法律主體，雖然證券交易所可以由證券商投資興辦，但在法律上與證券商的地位相互獨立。2、證券交易所是獨立的經濟實體，它只為證券商從事證券交易活動提供所需的物質條件和服務，證券交易所的職員不參與具體的證券交易活動。3、證券交易所有權向證券發行公司索取證券上市費，並向證券商收取證券成交的其他費用，具體收費比例按照證券交易所的規定執行，亦可以採取合同方式約定。公司制證券交易所公司制證券交易所因其本身不直接參與證券買賣，在證券交易過程中處於中立地位，故有助於保證交易的公平；同時，由於它的主要職責是提供證券交易所需的各種物質條件和服務，業務活動比較單純，有利於向證券商提供盡可能完備的交易設施和服務。但是，公司制證券交易所也具有某些缺點。由於公司制證券交易所的收入主要來自於買賣雙方的證券交易成交額，證券交易額的多少與交易所利益直接相關，從而使證券交易所成為獨立於證券買賣雙方以外的第三人。證券交易所為了增加收入，可能會人為地推動某些證券交易活動，容易形成在證券交易所影響下的證券投機，進而影響證券交易市場的正常運行。與此同時，有的證券交易參加者為了避開公司制證券交易所的昂貴上市費用和傭金，可能會將上市證券轉入場外交易市場去交易。

5. 中國金融機構監管部門有哪些

中國現行金融監管架構是「一行三會」。「一行」為中國人民銀行。「三版會」是中國銀監權會、中國證監會、中國保監會，分別負責銀行、證券、保險三大市場的監管

1、中國人民銀行，負責貨幣政策。

2、銀監會，統一監督管理銀行、金融資產管理公司、信託投資公司以及其它存款類金融機構。

3、證監會，負責對全國證券、期貨業進行集中統一監管。

4、保監會，負責統一監督管理全國保險市場。

(5)監事會是證券交易所的監督機構擴展閱讀：

金融監管體制是金融監管的職責劃分和權力分配的方式和組織制度。國際上主要的金融監管體制可分為雙線多頭監管體制、一線多頭監管體制和單一監管體制。

金融監管體制是各國歷史和國情的產物。確立監管體制模式的基本原則是，既要提高監管的效率，避免過分的職責交叉和相互掣肘，又要注意權力的相互制約，避免權力過度集中。

在監管權力相對集中於一個監管主體的情況下，必須實行科學合理的內部權力劃分和職責分工，以保證監管權力的正確行使。

參考資料：

網路-中國金融機構監管體制

6. 公司制證券交易所的詳情

從股票交易實踐可以看出，這種證券交易所要收取發行公司的上市費與證券成交的傭金，其主要收入來自買賣成交額的一定比例。而且，經營這種交易所的人員不能參與證券買賣，從而在一定程度上可以保證交易的公平。
由於證券交易所是以向證券商提供服務為主要業務的經濟實體，故此組織結構與股份公司極其類似，通常都必須設有股東大會、董事會、監事會、董事長和總經理等機構。同時，因為證券交易所的特殊業務要求，其機構設置也要反映證券交易活動的實際需要，常設有業務部、財務部、仲裁部、研究部和文秘部，分別提供與證券交易有關的各環節服務。
其中，股東大會是證券交易所的最高決策機構，主要確定證券交易所的長期發展規劃，決定董事會人選以及其他有關重大事宜。董事會是證券交易所的常設機構，其主要職責是審定重要業務和財務方針，擬定預決算及盈餘分派計劃，核定證券商名單，核定收取費用的數額，核議證券交易人員的資格並辦理有關登記手續，審定向股東大會提出的議案和各項報告，高級職員的選聘和解聘，以及決定其他依照證券交易所章程應予決定的事項。監事及其所組成的監事會，是由股東大會選舉產生的常設監督機構，其主要職責是監督董事會執行股東大會決議，具體包括審查年度決算報告，監督證券交易所業務，檢查交易活動所涉及賬目等。經理機構包括總經理，是由董事會聘請產生的、負責證券交易所日常業務活動的機構，直接對董事會負責。
公司制證券交易所的組織結構，如下圖所示：
公司制證券交易所

7. 金融平台出現問題清盤由哪個部門監管

金融平台出現問題，清盤應該有銀行部門監管吧。

8. 證監會是怎樣的機構管理范圍和權利是什麼

國務院證券委是國家對證券市場進行統一宏觀管理的主管機構。中國證監會是國務院證券委的監管執行機構，依照法律法規對證券市場進行監管。

依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：

（一）研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規；制定證券期貨市場的有關規章、規則和辦法。

（二）垂直領導全國證券監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管。管理有關證券公司的領導班子和領導成員，負責有關證券公司監事會的日常管理工作。

（三）監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

（四）監管境內期貨合約的上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。

（五）監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

（六）管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會和期貨業協會。