市場監管工作原則

㈠ 證券市場監管的證券市場監管的原則

1、依抄法監管。
2、保護投資者襲利益原則。嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為，權利維護市場的三公，是 各國證券監管的首要任務。
3、三公原則：公開、公平、公正。
4、監管與自律相結合。
國際證監會證券監管三個目標：一是保護投資者；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統性風險。其中保護投資者合法權益是證券監管的首要目標。

㈡ 證券市場監管的原則是（ ）。

【答案】A、B、C、D
【答案解析】本題考查證券市場監管的原則，主要有四點，即選項ABCD。

㈢ 簡述金融市場監管的含義與原則

市場監管不是對某一行業、某一具體市場、某一區域的管理，而是具有普遍性的監督管理，過專去大多數工商行屬政管理部門只涉及一些人身安全、假冒偽劣、市場等等一些有形市場的管理而忽視一些市場本身行為和范圍（即無形市場）的管理，更不用說電子商務、網上購物、郵購等交易行為的管理，一句話說，只局限於具體交易行為的管理，沒有充分認識市場交易關系，從抽象行為進行監管，因此，市場監管要把監管眼光放到隨經濟的發展而發展。

㈣ 市場監管的三公原則

保護投資者的利益，關鍵是要建立起公平合理的市場環境，為投資者提供平等的交易機會和獲取信息的機會，使投資者能夠在理性的基礎上，自主地決定交易行為。因此，建立和維護證券市場的公開、公平、公正的「三公」原則，是保護投資者合法利益不受侵犯的基本原則，也是保護投資者利益的基礎。「三公」原則的具體內容包括： （1）公開原則，又稱信息公開原則。公開原則的核心要求是實現市場信息的公開化，即要求市場具有充分的透明度。公開原則通常包括兩個方面，即證券信息的初期披露和持續披露。信息的初期披露，是指證券發行人在首次公開發行證券時，應完全披露有可能影響投資者做出是否購買證券決策的所有信息；信息的持續披露，指在證券發行後，發行人應定期向社會公眾提供財務及經營狀況的報告，以及不定期公告影響公司經營活動的重大事項等。信息公開原則要求信息披露應及時、完整、真實、准確。
信息公開原則是公平、公正原則的前提。證券市場中的投資活動是一連串信息分析的結果，只有市場信息能夠公開地發布和傳播，投資者才能公平地做出自己的投資決策。也只有如此，才能防止出現各種證券欺詐和舞弊行為，保證市場公正。 （3）公正原則。公正原則是針對證券監管機構的監管行為而言的，它要求證券監督管理部門在公開、公平原則基礎上，對一切被監管對象給以公正待遇。公正原則是實現公開、公平原則的保障。根據公正原則，證券立法機構應當制定體現公平精神的法律、法規和政策，證券監管部門應當根據法律授予的許可權公正履行監管職責。要在法律的基礎上，對一切證券市場參與者給予公正的待遇。對證券違法行為的處罰，對證券糾紛事件和爭議的處理，都應當公正進行。
「三公」原則是貫穿證券市場運行過程的基本原則。建立公開、公平、公正的市場環境，保證所有的市場參與者都能按照市場經濟的原則，在相互尊重對方利益的基礎上進行投融資活動，是證券市場規范化的一個基本要求，也是保障投資者合法利益的前提和基礎。

㈤ 證券市場監管的原則是什麼監管模式有哪幾種

證券市場監管的主要原則是公開原則、公平原則、公正原則。監管模式主要有法定機構監管模式、政府監管模式、自律模式。

㈥ 簡述監管的目標及原則.

（一）、監管的目標

1.保護金融秩序的安全。金融業的安全穩定對整個國民經濟有重要影響而且一家銀行或金融機構出現問題會引起連鎖反應，導致一系銀行和金融機構經營困難，所以中央銀行金融監管的首要目標就是要維護國內金融體系的安全和穩定。
2．保護存款人和公眾利益。銀行是一種信用中介，它們一方面是借者的集中，另一方面是貸者的集合。集中了社會各階層、各部門暫時閑置的貨幣和資本，與社會各方面聯系十分廣泛和密切 。銀行在經營中如果出現問題 ，會直接涉及千千萬萬存款任何社會各方面的利益，因此，中央銀行要把保護他們的利益不受損害作為金融監管的一個重要目標。
3．維護銀行業公平有效競爭。競爭是市場經濟條件下的一條基本規律，也是保護先進、淘汰落後的一種有效機制。各國金融監管當局無不追求一個適度的競爭環境，這種適度的競爭環境既可以經常保持銀行經營活力，從而使企業公眾獲取廉價貨幣和優質服務，同時又不至於致於引起銀行業經常失敗破產倒閉，導致經濟震動，為此中央銀行應創造一個公平、高校、有序競爭的環境。
4．保證中央銀行貨幣政策的順利實施。貨幣政策是當今各國調控的主要手段，而中央銀行是利用貨幣政策實施的主體。貨幣政策的有效實施必須以銀行金融業為中介。因此中央銀行金融監管要有利於保證貨幣政策的順利執行，有利於銀行業對中央銀行調節手段的及時准確傳導和執行。

（二）、監管的原則
為了實現上述金融監管目標，中央銀行在金融監管中堅持分類管理、公平對待、公開監管三條基本原則。所謂分類管理原則就是將銀行等金融機構分門別類，突出重點，分別管理。世界各國金融機構在分類方法上不盡相同，但一般都是除中央銀行之外，將金融機構分為商業銀行、專業銀行和其他
非銀行金融機構等等，然後在分類前提下，根據各類銀付在國民經濟中的地位作用，採取不同的方法和措施進行監管。
所謂公平對待原則是指在進行金融監管過程中，不分監管對象，一視同仁適用統一監管標准。這一原則與分類管理原則並不矛盾，分類管理是為了突出重點，加強監測，但並不降低監管標准。過去這一原則只在國內受到重視，現在隨著經濟金融國際一體化的發展，為了貫徹自由貿易、平等競爭的經濟准則，各國中央銀行更加重視了這種公平對待監管原則的對外適用性。這也就是《關貿總協定》所倡導的國民待遇原則。
公開監管原則就是指加強金融監管的透明度。中央銀行在實施金融監管時須明確適用的銀行法規、政策和監管要求，並公布於眾，使銀討和傘融機構在明確監管內容、目的和要求的前提下接受監管，同時也便於社會公眾的監督

㈦ 論述金融市場監管的必要性及一般原則

金融市場監管的必要性是在市場經濟體制下，存款人必然評價商業性金融機構的安全性；貨幣制度演變使得金融市場交易與資源配置效率提高，也導致現代紙幣制度和部分儲備金制度；金融機構產品或服務創新實質是一種信用創造，節省貨幣，降低機會成本，使商業性結構面臨更大支付風險。

金融市場監管及的一般原則是依法原則，金融監管必須依據法律、法規進行；公開、公正原則，管活動應最大限度地提高透明度；效率原則，是指金融監管應當提高金融體系的整體效率；獨立性原則，銀行業監督管理機構及其從事管理監督管理工作的人員依法履行監督管理職責。

(7)市場監管工作原則擴展閱讀：

金融市場監管的方式

1、公告監管

政府對金融業的經營不作直接監督，只規定各金融企業必須依照政府規定的格式及內容定期將營業結果呈報政府的主管機關並予以公告，至於金融業的組織形式、金融企業的規范、金融資金的運用，都由金融企業自我管理，政府不對其多加干預。

2、規范監管

國家對金融業的經營制定一定的准則。在規范監管下，政府對金融企業經營的若乾重大事項，如金融企業最低資本金、資產負債表的審核、資本金的運用，違反法律的處罰等，都有明確的規范。這種監管方式強調金融企業經營形式上的合法性，比公告監管方式具有較大的可操作性。

3、實體監管

國家訂立有完善的金融監督管理規則，金融監管機構根據法律賦予的權力，對金融市場，尤其是金融企業進行全方位、全過程有效監督和管理。實體監管需要國家在立法的基礎上通過行政手段對金融企業進行強有力的管理，比公告監管和規范監管更為嚴格、具體和有效。

㈧ 二板市場監管必須遵循什麼原則

您好，希望以下答案對您有所幫助！

二板市場的監管必須遵循三大基本原則：
第一版，財務業績及影響投資者決定權的其他重要信息的披露應全面、准確、及時;第二，持有公司證券的人士應得到公平和公正的對待；第三，會計和審核應具備國際公認的標准。對二板市場的基本監督

方針是保護投資者利益，確保市場持正操作。

北京市道可特律師事務所

參考資料：《創業投資法律制度研究》